高校建设国家重大科技基础设施机制的探索与实践

林伟岸， 陈云敏， 杜尧舜， 朱 斌， 楼笑笑

(浙江大学 超重力研究中心，国家重大科技基础设施项目建设指挥部办公室, 浙江 杭州 310058)

国家重大科技基础设施(以下简称“设施”)是推动国家科学和技术发展的“国之重器”，是贯彻落实全国科技创新大会精神，实现我国从科技大国迈向科技强国重大战略目标的物质基础[1-2]。据初步统计，从20世纪70年代到“十三五”，我国共布局了70个设施，高校承建了10个。在美国，高校承担了美国很多最先进、最大规模的设施建设，不仅促进了科学技术进步，同时也带动了学科发展，催生出许多新兴学科，培养了大批科研人才和学术大师，促使一批大学进入到国际一流行列。如加州大学伯克利分校劳伦斯国家实验室建立了粒子回旋加速器等大型科学设施，直接促成原子弹的发明，奠定了该校科研在国家安全和发展战略中的重要地位。自“十一五”北京科技大学实现了高校承担设施零的突破以来，教育部、部分高校和科研团队已经意识到设施建设对学科的重要性[3-4]，“十二五”和“十三五”期间高校牵头项目急剧增加，共新增9项。这些项目的实施在高校引起了强烈反响，一些高校加快了设施培育，同时教育部在组织、建设、管理等方面也积累了丰富经验。总体而言，我国高校设施建设起步晚、经验不足、数量少，在规模上还相差较大。《高等学校“十三五”科学和技术发展规划》已明确将设施建设作为支撑世界一流大学和一流学科建设的重要抓手[5]。目前，迫切需要加强高校建设国家重大科技基础设施的组织管理和引导，提高高校建设设施的能力和水平[4]。

设施具有科研和工程的双重属性，需经历立项申请、项目建议书、可研报告、初步设计、开工建设和验收、运行等诸多环节[6]，科技攻关贯穿建设全过程。可见，设施建设具有技术难度大、过程复杂、建设周期长的特点，高校承担设施建设在体制机制方面还存在着不足：(1)管理模式有待优化。有些高校采用独立二级机构的管理模式，难以调动校级行政机构及校内外资源。部分高校借鉴了中科院模式，即采用项目经理部的模式，以强有力的行政管理驱动科技与管理人员参与设施建设。但因经理部的经理常常由学科教授兼任，难以像中科院一样具备协调科技人员和管理人员的职权。(2)职称及激励制度不适应。高校主要以学术论文和科研项目为职称晋升和绩效考核的标准，而设施按照工程建设模式进行管理，人员的考核、评价应以工程任务量和完成质量为标准，这已成为制约高校建设设施的关键。(3)预研不足难以形成支撑设施的科学积累。设施均需独特的设计和技术，必须通过前期预研,对工程建设中涉及关键技术和关键设备进行攻关，以达到最大程度降低工程风险并确保科学目标的顺利实现。而高校一般很少承担国家任务，难以形成支撑设施系统化、集成化的科技与技术积累[7]。

本文以浙江大学建设超重力离心模拟与实验装置国家重大科技基础设施(中文简称“超重力设施”，英文简称“CHIEF”)为例，借鉴中科院的成功经验[8]，结合其他高校设施建设的探索[9]和本校自身特点，对组织架构、特殊激励政策及预研等体制机制方面进行了一些创新尝试，希望能给高校设施建设单位提供一定借鉴和参考。

1 超重力设施简介

超重力设施是研究岩土体和地球深部物质大时空演变、加速物质相分离的必不可少实验手段。建设内容主要包括容量1 900 g·t和加速度500 g的重载超重力离心机、容量1 500 g·t和加速度1 500 g的高速超重力离心机，以及边坡与高坝、岩土地震工程、深海工程、深地工程与环境、地质过程、材料制备等6座超重力实验舱。其科学目标是揭示岩土体大时空演变与成灾、地质过程演变与成岩成矿、合金熔体超重力凝固的机制。设施建成后，将为重大基础设施建设、深地深海资源开发、高性能材料研发等提供基础条件支撑。超重力设施项目于2018年1月15日获得国家发改委的立项批复(发改高技[2018]86号)，法人单位为浙江大学，建设地点为杭州余杭区，建设周期5年。

2 项目建设与管理机制的探索

2.1 长期持续开展项目预研，解决关键技术难题

设施建设是一项较为长期的任务，要经过十余年的精心准备，前期的预研必不可少。学校早在2007年通过“985工程”“211工程”建成了容量400 g·t和加速度150 g的ZJU400超重力离心机及ZJU20超重力单向振动台，并开始筹备“十二五”规划的申请。2010年学校在基本科研业务费校长基金中继续支持预研，研制了水位升降、降雨、盾构掘进、基坑开挖、三自由度加载等机载装置，在场地地震液化、固体废弃物填埋场环境灾害防控方面取得了一系列国际先进的科研成果，组建了一支成熟的超重力科研和建设队伍。在此基础上，2013年该项目被列入《国家重大科技基础设施建设中长期规划 (2012—2030年)》适时启动项目，2016年12月被列入《国家重大科技基础设施建设“十三五”规划》(发改高技[2016]2736号)十个优先项目之一。项目立项后，学校和浙江省人民政府通过“双一流”建设经费加大预研支持力度，对1 900 g·t超大容量离心机的整体振动及不平衡力控制、超重力场下电机和液压驱动、超重力加热加高压和高超重力场中数据传感等关键技术进行攻关，并研制核心装置的样机，为项目建议书、可研报告及初步设计等编制提供依据。

2.2 成立“技术线”和“行政线”协同的组织架构，提高工作效率

针对高校学科与部门分割的管理特点，为确保设施顺利立项和建设，充分发挥学校各职能部门及人员优势，建立了分级的高效协调组织管理体系，包括工作领导小组、建设指挥部(下设办公室)、超重力研究中心等管理机构如图1所示。

(1) 工作领导小组由书记和校长任组长，分管副校长任副组长，组织和协调校内外资源，负责重大事项的决策。

(2) 项目建设指挥部由常务副校长任总指挥，首席科学家、科研院院长和基建处处长任副总指挥，总体负责项目建设和重大问题的决策，包括制订项目建设的整体规划和实施计划、确定项目建设总体方案、整体控制项目进度以及协调地方政府。指挥部下设专职的正处级办公室，列入学校行政部门序列，挂靠科学技术研究院，主任由科学技术研究院领导担任，两位副主任分别来自基建处和科研团队，发挥各自优势形成合力。

图1 超重力设施建设管理机构

办公室作为项目建设的管理主体，作为“行政线”进行对内外沟通协调，负责执行常委会和指挥部决议，负责基建与采购、项目进度控制等工作。

(3) 超重力研究中心由首席科学家担任主任，按照九大系统分别设立1名负责人和责任人，作为“技术线”负责设施的科学目标与关键技术攻关及编制项目建议书、可研报告、初步设计、施工图、开工报告、验收报告等工作。

2.3 建立适合设施特点的特区政策，保障建设队伍稳定

为了发挥参与设施建设的科研、技术和管理人员的积极性，维系建设期间长期高负荷的工作，初步建立了符合设施建设特点的人力资源管理体制和相应的考核激励机制，保障设施建设顺利开展。

(1) 人员聘用机制。根据学校人事政策，实行专兼职相结合的人员聘任制度，学校为超重力研究中心提供专职教师及实验技术人员的编制支持，为总工程师、总工艺师、分系统负责人设立3个“求是特聘岗”，为分系统责任人设立5个“百人计划岗”。专职岗位面向全球进行招聘，吸引优秀的、有潜力的科研人员。超重力设施涉及土木、材料、地球科学、机械、水利、海洋等多学科，为发挥学校综合型大学的优势，聘任建筑工程学院、材料科学与工程学院、地球科学学院、机械工程学院、航空航天学院等院系的相关教师作为兼职教师，通过绩效津贴体现其对设施建设的贡献。通过上述策略，整合了全国相关领域的高水平创新人才，逐步形成具有较大体量的科研实体。另外，学校为指挥部办公室设立8个岗位，根据设施建设进展考虑绩效考核。

(2) 职称晋升制度。建立相对独立的职称晋升制度。超重力研究中心拥有专业技术职务评聘自主权，学校为专职教师和兼任教师提供了独立职称晋升名额，由中心学术委员会组织评审，主要考核对设施项目建设的贡献及学术水平等，以在项目建议书、可研报告、初步设计、开工报告、验收报告编制中的贡献为考核依据，适当降低学术论文和科研项目的要求。

(3) 绩效考核和薪酬制度。针对申报期和建设期工程任务量大的特点，为确保各项工作任务和目标顺利实现，按照“按需设岗，按岗选聘”的原则，将超重力设施建设的岗位职责和工作任务责任到人，年底绩效考核主要以完成工程的任务量和质量为标准。“求是特聘”“百人计划”等岗位除了按照学校现有薪酬制度执行外，学校还从浙江省人民政府争取了配套经费，每年为建设人员提供绩效津贴，解决了设施项目不能像纵向科研项目列支绩效津贴的缺点，发放主要以每年绩效考核结果为依据。

2.4 制定健全的规章制度，规范办事权限与流程

设施建设涉及部门及人员多，持续时间长，为规范建设过程中各部门职责、权限及办事流程，制定了“超重力离心模拟与实验装置国家重大科技基础设施管理办法”及专项的“建设资金管理办法”“基本建设管理办法”“设备采购管理办法”“档案管理办法”等，为实现合规管理提供坚实的制度保障。

通过上述基础设施项目的初步实践，超重力设施成为“十三五”期间高校系统内项目建议书和可研报告均第一个获批的项目。设施建设是一个长期而艰巨的过程，后续建设仍会碰到各种困难，将根据具体情况借鉴已有成功经验[9-12]，适时调整相关机制，适应设施不同建设阶段的特点，争取早日建成并投入运行。同时在宏观层面上，希望上级部门有更多激励人才的措施出台，为设施建设与运行人才营造一个适合良好的生态环境和宽松的学术氛围。