中英研究生教育质量保障体系比较研究

韩学茹 王宏原

（北京邮电大学，北京 100876）

0 引言

2014年，《关于加强学位与研究生教育质量保证和监督体系建设的意见》标志着研究生教育要从注重“量”到“质”的转移。2015年，《关于加强学位与研究生教育质量保障和监督体系建设意见》的提出标志我国研究生教育向“内涵式”发展的内在要求。站在我国历史发展的关键时期，建立起研究生教育质量保障体系的新思维，对我国从研究生“大国”向研究生“强国”的发展有着十分重要的促进作用，推动我国教育质量上有一个积极、健康的发展，为培养我国更多的高质量、高水平的新时代人才以及提升我国在国际上的影响力都有着非常重要的意义。探讨中英研究生教育质量保障体系的对比，是因为欧洲国家在研究生教育质量保障上已经形成了相对完善的保障体系和监督机制，以英国为代表，英国研究生教育质量保障体系的模式主要以政府-社会-高校三者协调运行,但是我国研究生教育发展较晚，借鉴发达国家的教育质量保障模式，有利于我国教育质量保障工作的开展和提升。

1 研究生教育质量保障体系研究的概念与分类

1.1 研究生教育质量保障体系概念

“质量保障”一词来源于西方企业管理领域。普遍学者认为“质量保障”的含义为：一是培养单位即高等教育管理为老师以及学生提供健康的科研学习环境的需求；二是需要制定一套合理的、被大家公认的学位授予标准和高等教育质量评价标准。总结来说研究生教育质量保障体系的概念就是针对于研究生高等教育，相关机构要保证研究生教育的健康环境，并且提供一系列发展战略改革、评价、监督等相关措施所建立的完整的体系。高校高等教育质量保障涉及多种要素之间的相互协作、影响，它是一个有多重复杂因素的系统工程。其中包括培养单位、政府、社会三方力量等诸多质量保障主体。

1.2 研究生教育质量保障体系分类

根据研究生教育质量保障体系的定义，可以将其分为两类，研究生教育质量内部保障体系和研究生教育质量外部保障体系。

研究生教育质量内部保障体系，是指高等教育培养单位作为教育质量的第一负责人，目的在于实现教育质量控制和保障的管理体系。该内部教育质量保障体系主要应该包括招生过程、培养方案、师资力量、学科建设、师生评定、就业水平等内容。内部质量保障体系是研究生教育质量保障体系中的基础，是研究生达到满足社会需求的培养目标的基本保障。

研究生教育质量外部保障体系，是除高等教育培养单位之外的政府以及社会机构对研究生教育质量提供评价、监督等职能的体系。由于教育质量外部保障体系的主体的多样性，主要为政府、中介机构和培养单位等，将其在保障体系中所发挥的作用不同，主要分为三种类型：大陆模式(政府主导型)、美国模式（市场主导型）、英国模式（多元机构主导型）。我国现阶段属于以政府为主导的大陆模式，大部分引导、监督与评价的主要权利把控在政府管辖之内，高校自治的权利相对较少。

表1 培养方案设定

表2 课程体系构建

表3 学位资格审核

2 中英研究生教育质量内部保障体系

比较中英教育质量保障体系，本文将借鉴“系统观”管理理论，采用全面质量管理理论观点，全面质量观管理理论强调系统地全部过程管理，即系统地将研究生教育质量内部保障体系分为三个过程，分别是：输入质量（生源质量）、过程质量、输出质量。

2.1 我国研究生教育质量内部保障体系

2.1.1 输入质量

研究生生源质量是人才培养的根基和基础。硕士研究生招生采用校内外优秀推免生和招考生相辅相成的办法。招考生初试采用严格的硕士研究生全国统一考试，根据国家线上的考生，进行复试选拔。优秀的推免生是硕士和博士的主体构成部分。对于内源推免生，申请推荐免试的学生首先要获得推免的资格，优秀大学只接受重点大学的优秀毕业生。

2.1.2 培养环节质量保障

（1）培养方案设定。在我国倡导分类培养研究生的环境下，可以将硕士研究生分成两类，分别是学术型硕士研究生和专业型硕士研究生，两类研究生具有不同的培养方案。学术型研究生的培养方案更加重视学生的主动学习和科研的能力，注重培养从事科研类的工作者，研究生的培养方案课程更加重视学习理论知识，提高学生的创新科研精神。专业型研究生的培养更加重视工作的能力，更注重面向市场，工作能力实践能力的培养。

（2）课程体系构建。我国研究生的课程体系主要包括：公共必修课程、专业基础课、专业课与选修课等。公共必修课程为研究生提供必要的基础知识以及政治理论；

（3）学位资格审核。我国研究型大学严格监控和管路硕士研究生的答辩过程和毕业论文质量，学位论文要求学生在学士上研究应该具有一定的创新性，具有一定的科学研究意义并且具有创新成果和科研能力。

2.1.3 输出质量

输出质量是教育质量内部保障的最终反映，主要的表现形式就是学位论文、就业水平的质量评估以及反馈。以清华大学为例，2017年，清华大学硕士毕业生就业率为99.2%。清华大学博士研究生对于不同专业毕业发表期刊规定不同，对于物理学、化学、生物学、力学、材料科学与工程学科的博士生至少在SCI收录的期刊上发表两篇学术论文。工学级其他学科、医学学科的博士需要满足下列条件之一：①至少在SCI收录的期刊上发表2篇论文。②至少在SCI收录的期刊上发表1篇论文，并在EI（或中文核心期刊）收录的期刊上发表1篇论文。③至少在EI收录的期刊上发表2篇论文。哲学、经济学、法学、教育学、文学、历史学、管理学等学科门类的博士生，应该以第一作者身份至少发表2篇与学位论文研究内容相关的学术论文。

2.2 英国研究生教育质量内部保障体系

2.2.1 输入质量

英国高等教育学历和学位将研究生分为硕士研究生和博士研究生，硕士研究生分为授课式硕士研究生和研究式硕士研究生，英国的硕士研究生只要具有相应的学历或者本科学历就可以通过申请入学，没有统一的研究生入学考试。学士学位成绩比较低的同学必须有两位学者的推荐信以及通过招生机构组织的考试，并经过研究生时期导师面试后才能入学。面试的过程中，导师可以考察学生相应的学术能力和个性品格。每所院校都有自行决定硕士研究生录取的标准。根据所申请的研究生类型，会有相应的不同要求。

2.2.2 培养环节质量保障

（1）培养方案设定。英国硕士研究生总的培养目标是要求达到较高专业水平并形成一定的科研能力。但具体的目标根据研究生的不同类型而定，如表1。

（2）课程体系构建，如表2。

（3）学位资格审核，如表3。英国大学的研究生教育实行严格的淘汰制。大多数高等教育学府没有设立补考制度，考核不合格者就意味着学生获得不到相应的学位。

2.2.3 输出质量

以剑桥大学为例，2018年，剑桥大学就业率为95%，其中本地学生占比80%，国外学生占比20%，说明剑桥大学的留学生比例还是客观的，国际化交流能力也比较强。

授课型研究生的考核标准是修完规定的学分，并提交一篇合格的毕业论文，如果有其中一项不能顺利完成，则不能获得相应的学位。研究型研究生，学位论文是其考核的主要内容。博士学位一般需要3-8年时间才能完成在博士期间完成相应的科研项目，最后一年来完成论文。

3 中英研究生教育质量内部保障体系

3.1 我国研究生教育质量外部保障体系

我国研究生教育质量外部保障的角色主要由政府承担，主要的引导、评价、监督等工作任务由国务院下的中华人民共和国教育部实施。目前我国研究生教育外部质量保障的主要措施可以归纳为以下4个方面：①政策调控，政府颁布政，配合国家中长期科学和技术发展的实施，需要培养一批拔尖创新的人才。②监督检查，主要由国务院教育部来执行监督，国务院学位委员会与教育部、人事部开展的全国博士质量调查工作。③评估效果，由教育部来评估，社会机构评估并没有什么实质性的影响力。④舆论效用。教育部学位中心组织实施的“学科排名活动”为高等学府比较提供信息。

政府在研究生教育外部质量保障体系中通过制定政策，实施评价等活动，起到了主导作用。社会中中介组织虽然也对大学综合评价并进行排名，但从其科学性和被认可度来看，其影响力远远不及政府。

3.2 英国研究生教育质量外部保障体系

对于英国研究生教育质量外部保障，是政府引导，多元机构互动的模式。英国具有独立的机构来对高校进行评价、监督与拨款，它们分别是英国高等教育质量保障署（QAA）和英国科研评估考核（RAE）。还有一些专业机构对高等教育某一专门科学、领域进行质量认证，例如英国研究生教育协会、学位授予委员会（CNAA），以及社会组织也在研究生教育质量外部保障体系中扮演着重要的角色，并发挥作用。

高等教育质量保障署（QAA）负责审查研究生教育的质量、研究生水平和标准。高等教育质量保障署（QAA）是英国高校和政府之间沟通的桥梁，并能够缓解高校和政府的关系。

英国科研评估考核（RAE）是评估研究生质量保障体系的外部保障机制的重要组成部分，RAE的主要任务是对高等交易的质量和水平进行评估与排名，其根据国家标准来进行客观、公平的评审，维护学生的利益和高等教育的健康发展。

英国研究生教育协会（UKCGE），是研究生教育质量促进和发展的保障。主要制定研究生的相关制度和政策，确保研究生管理和领导的有效性，保障研究生的地位和教学，为研究生提供有效的教学基础设施。

学位授予委员会（CNAA）是一个独立自治的学位授予机构，主要职责是为高等教育的学生授予和发放文凭，保证教育质量。其对高校的过程质量等方面进行质量评估和监督，并且向学生和家长以及社会保障高等教育的教育质量。

英国的社会团体每年都会对英国的高等教育进行排名，例如《金融时报》等媒体每年会根据相关指标和数据评估高等院校的综合实力，不仅监督各个高校的教育质量的发展，而且也为社会团体提供了可以参考的标准。

4 结论

4.1 对我国教育内部质量保障体系提出的改革意见

制定合理的教育培养目标和教育政策以吸引优秀人才和师资。推动研究生教育的国际化发展，吸引各国的优秀毕业生，并且提供良好的待遇，鼓励我国优秀的研究生、博士生留在本土进行研究。

加强学校与国际化接轨的能力，积极参加一流国际化会议，聘请世界一流教师，使研究生充分享受到国际化的师资力量和设施。

研究生教育培养方式多元化，有重点有方向地培养研究生。加强跨学科的交流和交叉学科的渗透，实行培养目标的多样性。加强师资力量，增加国外教师的比例，拓宽国际视野，提升多元化培养的能力。

严格把控输出质量，借鉴英国的淘汰制度，提升研究生毕业质量水平。要从根源把握，禁止混学历现象，提升研究生毕业就业质量。

4.2 对我国教育外部质量保障体系提出的改革意见

政府。政府转化职能，适度下放权力，深化改革，将我国研究就外部质量保障体系从一元走向多元。中国的教育制度是集权模式，不能积极充分的发挥社会力量和社会作用，政府在教育的权力上具有绝对的权威，我国政府在教育上既是办学者，又是管理者，同时还是投资者，扮演着“三位一体”的角色。随着我国经济的高速发展，我国的经济、政治、教育也必须跟随者不断深化改革，从直接领导变成间接引导，充分发挥广大群众的积极性，构建研究生质量保障监督平台，国际研究生教育质量研究会，使研究生教育质量保障与国际接轨。

第三方中介机构。建立中介机构，负责对高等教育质量进行评估，政府主要发挥间接的协调作用和引导作用。发达国家普遍在政府中央决策范围外建立相对独立的评估机构，对研究生教育实施监控。这些机构主要组织专家进行实地考察，并建立一系列客观的评估标准和准则，为政府决策提供了可靠信息，减轻了政府职能上的负担，并且参与度高更容易为社会所接受。

加强质量监控和评估理论研究，是完善研究生质量监控和评价体系的核心。目前发达国家都在结合本国国情和基本的教育现状，建立特色的研究生教育质量外部监控和评估体系。

研究生教育质量保障体系要发挥内部保障和外部保障的协同作用。当前，我国的研究生教育质量体系存在体系不健全，运行缺乏高效率、教育集权等问题，我国应该努力做到国家为辅，独立机构为主，高校自治三者相辅相成的关系。虽然英国的教育质量保障体系对其培养单位的要求较高，需要有很好的自我评估系统，因此很难轻易地复制到其他国家的高等教育教育质量保障体系的建设中，但是我们可以结合本国教育情况，找到适合自己的内外教育质量结合体系，相互协调建设，共同发挥作用。