美国研究生学位质量保障体系刍议

杨连生　李艾青

摘   要：研究生学位质量保障作为人才培养的基础条件，是研究生教育在数量与质量矛盾交织下向内涵式发展转变的必然要求。文章从研究生培养实际出发，结合美国多所知名研究型高校的相关数据，梳理美国研究生学位内部质量保障和外部质量保障的整体布局与制度安排。美国高校以学生为中心协调校内资源、构建兼具针对性与阶段性的长效外部评估体制、建立内外部质量保障衔接与共同促进的良性系统对我国研究生学位质量保障具有十分重要的借鉴意义。

关键词：美国;研究生;学位质量;内部质量保障;外部质量保障

据教育部相关数据统计，2018年，我国研究生报考人数为238万，较2017年的201万增长18.4%[1]。到2020年，预计全日制研究生数量将达到230万[2]。伴随着研究生教育的迅猛发展，问题和挑战也接踵而至，如何在研究生教育稳步发展的同时，保障研究生学位质量成为社会各界尤其是教育管理部门关注的话题之一。

研究生教育质量表示研究生在人才培养过程中表现出的质量状态，研究生教育质量保障体系是以提高和保证质量为目标， 各主体对影响质量的因素、过程和环节进行组织、管理和控制，从而建构起来的目标明确、职责分明、相互协调、相互促进的质量管理体系。但研究生教育质量是一个多维概念，它是政府、高校、社会、研究生等主体根据自身的需求对研究生教育系统、单元及其从事各项活动过程与结果的价值判断。不同的主体有不同的价值判断;从不同维度则会得出不同判断结果[3]。研究生学位质量，包括所授予学位的质量和学位授权专业点的质量[4]。研究者们通常以院校自身为划分标准，将研究生学位质量保障体系划分为院校内部的质量管理与保障系统和外部机构针对院校或学位授权点的质量保障系统。可以说，研究生教育质量比研究生学位质量的范畴更广更宽，研究生教育质量保障体系也更为复杂，涉及社会的不同领域的方方面面。而研究生学位质量保障体系则针对性较强，即一切评价标准都基于研究生在学位教育期间所收获知识与发展能力的程度。无论是从学理研究层面还是从教育实践层面看，当前我国的研究生学位质量保障都存在较大发展空间，需要拓宽国际化视野、借鉴和融合不同的思想，推进本国教育计划与教育政策的制定。美国研究生教育水平一直被视为世界研究生教育的黄金标准，其研究型大学更是重视研究生学位质量保障工作，建立了涉及研究生教育质量的课程设置、教学水平和社会适应等多层次、多主体的保障系统。因此，系统掌握美国研究生学位质量保障方面的基本框架，结合研究型大学的相关数据，了解美国研究生学位质量保障内外部系统的相关做法与经验，对我国的研究生教育发展具有一定的借鉴意义。

一、美国研究生学位质量保障体系的

基本框架

美国的研究生教育可以追溯到19世纪20年代中期，留德回国的提克·提克诺借鉴德国研究生教育体系，尝试对哈佛学院（即现在的哈佛大学）进行改革，核心内容之一是为部分学生提供一种学习选择。如果有大学毕业生愿意继续深造，学校专门为他们开设更高层次的课程，这一改革被认为是美国高等教育的重要里程碑，即美国研究生教育的开端。1862年和1890年，美国国会颁布并修订了《莫雷尔法》（Morril Act），建立了沿用至今的研究生教育制度。发展至今，美国研究生教育成为了世界研究生教育的领军者，也树立了市场主导型的研究生教育质量保障典范。研究生学位质量保障的发展历程可分为初步发展、蓬勃发展、完善发展三个阶段，且以市场导向为培养目标，倡导多元发展的培养方式、注重社会标准的质量评估等[5]。有研究者以康涅狄格大学为例，将研究生学位质量保障的内部系统划分为招生选拔、培养模式、为保障培养质量而采取的评估措施等要素[6]。还有研究者将研究生学位质量保障的外部系统划分为联邦政府质量保障、州政府质量保障、社会组织或机构质量保障三大部分[7]。研究者们对美国研究生教育质量保障形成的基本历史、内部质量保障和外部质量保障展开了分门论述，但鲜有对内部质量保障与外部质量保障的综合分析，而探寻研究生学位质量保障的内外部系統如何融合共生，是全面了解与整体把握美国研究生学位质量的关键环节。

二、美国研究生学位质量保障的

内部系统

研究生学位质量内部保障体系是指培养机构以提高和保证学位质量为目标，把学校与学位质量有关的质量管理活动严密组织起来，将影响学位质量的一切因素控制起来，从而形成的一个有明确任务与职责、相互协调、相互促进的学位质量管理有机整体[8]。其中，研究生学位的内部质量保障，一方面是对研究生培养质量的保障，主要体现在入学质量、资源提供、学生发展方面;另一方面是对研究生教育成果的内部监测与评价，主要体现在学生评价、教师评价、学生可用资源和可获得支持的评价与监控、资格证书授予等方面。

（一）入学质量保障

美国并没有统一的研究生招生选拔标准，不同院校的研究生入学考核标准存在一定程度的差异，甚至同一所大学不同学院在招生选拔时也会采用不同标准，但最终都是为了遴选兼具理论与实践能力、有意愿致力于科学研究的学生。结合多所研究型大学的案例分析，可将美国研究型大学甄选研究生的主要依据概括为如下四点：学生本科成绩单和学习或工作期间的科研成果，研究生入学考试（GRE）成绩或专业学院入学考试成绩，教授推荐信（一般要求2～3名教授对申请人的学术、工作、科研等能力给予全面评价），面试（主要考查学生的个人综合能力、基础理论的掌握程度和科学研究的基本计划）。此外，美国很多高校会招收数量不一的国际学生，因此有时会将托福或雅思分数等反映英语水平的考试成绩纳入录取考查范围内。但不同学校对于最低成绩没有统一标准，如哥伦比亚大学要求学生的雅思成绩在8分以上[9]，而普林斯顿大学则没有具体要求。与其他大学不同，有意攻读哥伦比亚大学博士学位的学生必须在哥伦比亚大学获得硕士学位。哥伦比亚大学本科生在大三或大四的第一学期，可申请硕士生课程。达到录取要求的本科生若顺利完成硕士生课程，毕业后可正式注册成为哥伦比亚大学硕士研究生。

（二）培养过程质量保障

教育资源是协调教育规模和教育质量发展不可或缺的条件，充足的教育资源未必能够完全保证高质量的教育结果，但匮乏的教育资源必然会限制教育质量的提升。为保障学生在研究生教育阶段中学习与科研活动的有效开展，学校会提供必要的人力、物力、财力等方面的支持，帮助学生提升自身知识与能力水平，从而提高研究生个人的教育质量。结合美国研究型大学的案例，可将研究生培养过程中的质量保障总结为如下几个层面。

1.学业指导

美国研究型高校一般会为学生提供从入学到毕业贯穿整个研究生教育阶段的写作支持、职业培训等相关课程、研讨会、课外活动等，帮助学生探索学术兴趣，适时调整研究与职业计划。

以普林斯顿大学为例，该校研究生院开设了专门的学术事务部，为协助研究生达到硕士或博士学位的学术标准，开发、管理与实施“暑期语言课程”“国际奖学金研讨会”“写作计划”“论文训练营”“科学与工程写作”“研究生写作日”等与撰写学术论文、展示学术成果相关的课程;同时，为帮助研究生建立明确的职业规划，选择适合自身的职业，开展了“大学行政研究员”（University Administrative Fellows）和“获得博士学位的系列途径”（Pathways with a Ph.D. Series）两个实习项目，前者帮助研究生了解大学的管理与运作方式，学习高等教育管理方面的基本经验，后者帮助研究生系统了解博士的职业发展道路。

哈佛大学没有设置全校统一的研究生院，而设有艺术与科学研究院、文理研究生院、教育研究生院等10个研究生院，各个研究生院情况不一。艺术与科学研究院主要通过“研究研讨会”“研究生联盟”“写作和沟通思想中心”等项目组织与开展学术研讨会，分享学术研究经验、了解最新的学术研究成果，为研究生提供发现与形成学术问题、撰写学术论文与项目招标书等方面的指导。在职业能力提升方面，职业服务办公室协助培养研究生职业成功所需的专业技能。此外，哈佛大学开展了“哈佛地平线”（Harvard Horizons）项目[10]，对每年选拔出的优秀博士候选人进行深入、个性化的指导，提升他们的汇报能力。

哥伦比亚大学通过专业发展计划为学生提供研究支持，但更多的是对职业发展的探索。职业教育中心（CCE）专门为硕士研究生提供职业支持服务，协助他们探索职业道路并实现职业目标。哥伦比亚大学工作委员会借助“快速问题”投入时间、练习面试、提供数百名雇主的“内幕信息”等方式，给学生提供一对一的职业咨询。此外，哥伦比亚大学还开发不少支持学生职业探索与规划的工具。例如，为人文和社会科学领域的研究生提供职业探索和规划的Imagine PhD工具和为自然科学领域的研究生提供职业探索和规划的My IDP工具。

与此同时，由于10世纪后期欧洲的一些大学之中，获得“博士学位”的学生都有成为大学教师的资格[11]，即使时至今日，博士研究生有其他职业选择道路，美国研究型大学仍保留培养博士研究生教学技能的传统。他们认为，教学经验是博士生教育的基本要素，也是研究生生涯中的重要部分。無论研究生最终职业发展如何，教学实践都将对他们有所帮助：在准备课程的过程中，研究生将与本人攻读的学科建立新的关系，解释所在领域的预设和基本问题，并阐明学科的特定兴趣以及如何促进兴趣发展;在管理课程和学时、公平准确评估授课对象的工作中，研究生将形成并发展一系列教学与管理能力，从而有机会成为一位教育家及相关专业人士。在哈佛大学，教学工作将作为博士培训的重要组成部分，研究生可选择成为教学人员，在课程负责人（具有正式教学资格的教师）的监督下兼职授课。教师会监督并定期评估作为教学人员的研究生，一般学生的评估信息会被放入专业档案。哥伦比亚大学要求所有博士生在攻读博士学位期间必须从事时长满一年的教学研究工作;如出现令人信服的学术或专业因素等例外情况而无法达到上述要求时，必须得到院长办公室的批准，这将作为学位授予的要求之一。

2.资金支持

美国多数高校都会负责博士研究生学习期间所需全部费用，为硕士研究生提供所需的部分费用，以敦促研究生集中精力开展学习和科研活动。普林斯顿大学第一学年给所有博士生提供奖学金资助，后续几年提供的学习经费因师而异，一般资助模式因专业各异。哈佛大学的财政援助计划为所有博士生提供前5年的资金保障，包括学费、医疗费、基本生活费，并为硕士研究生提供各种资助方案和奖学金，包括内部和外部资金。此外，还有实习生补助、教学奖学金、研究助学金、不同类型的贷款、赠款奖学金等丰富的资金支持。哥伦比亚大学的硕士研究生奖学金资助有限，研究生院通常为他们提供贷款、勤工俭学、外部奖学金、硕士研究生配套资金等教育资金。

3.培养要求

为研究生提供一定的资金与资源支持后，需要检测学生是否合理利用资源，高校一般会对研究生教育质量进行不同方式的评估，以保障研究生的内部教育质量。普林斯顿大学及其研究生院规定研究生课程需要全日制注册，每学期至少学习12个课时，其中包括课程作业和研究进展，但并非所有表现都记录在成绩单上。研究生院没有统一的课程要求，但学术事务部门会出台评分政策，监督学生入学状况以及大学期间各种状态，以确定研究生的地位和获资助程度。没有达到要求的博士生通常会在第三年（第五学期）被劝退，并且可能无法进行一般考试。哥伦比亚大学的研究生院开设了一个评分系统，将学生的状态归类为A（优秀）、B（好）、C（一般）、D（通过但是不足）、F（不及格）五个等级，其中相应字母还可使用加号、减号以表示具体情况。除非课程条例另有明确规定，否则所有归入学位的课程必须采用字母等级，对完成课程任务（包括期末考试或论文）的学生进行分级，并在学生的成绩单上用A、B、C、D、F等级表示。学生想要顺利毕业、获得学位证书，所有硕士课程必须保持至少3.00的累积平均绩点。因而，学生不仅要完成所有课程作业，而且要重修所有不完整或学分待定的课程直至合格。哥伦比亚大学每年会根据学业成绩评估博士生的满意进度，包括及时完成语言考试、认证与综合考试、论文等要求。

美国研究型高校要求博士生必须通过一般学科考试，提交具有研究价值的论文，收到部门和研究生院的高级学位申请批准，并通过最终公开答辩，才有资格获得学位。博士论文内容说明书应获得委员会书面批准，该委员会由至少3名哥伦比亚大学教师（至少1名来自学生本专业）组成。在哥伦比亚大学，博士生完成第八学期的学位课程后，必须通过学生在线服务系统（Student Services Online，SSOL）提交毕业候选人进展报告。论文负责人审查学生的报告，确定学生是否取得了令人满意的进展，进而通过SSOL向院长办公室报告评估进展。

在推进学术道德建设层面，美国研究型大学制定了学术诚信最高标准，并为本校所有博士生提供学术诚信训练。规定学术事务中包括剽窃、重复提交同一篇论文、虚假引用和使用虚假数据等学术欺诈都属于严重违纪行为，违纪者都将受到纪律处分。例如，哥伦比亚大学要求学生不得盗窃或借用他人论文，不得雇用他人代写论文，不得不加引用而复制他人论文内容和观点，否则将无法毕业。

三、美国研究生学位质量保障的外部系统

外部质量保障是指独立于高等教育机构之外的相关评估机构对高等教育进行的一系列评估[12]，主要包含院校认证与评估、大学排行榜、研究生课程评估、研究生学习成果评估等。

（一）院校认证与评估

首先，为保障院校认证评估的可靠性，促使院校认证评估的顺利有效开展，美国联邦教育部对各类认证机构开展定期评估活动，评判认证机构是否合法合理的认可标准包括学生学业完成率、课程设置和师资力量等评估内容的可靠性。

其次，美国各类高等教育机构需要得到相应认证机构的认证，才能被社会所认可。虽认证标准不同，但一般包含高校目标、教学绩效、学生录取、管理和服务、教学设施、财政资源、高校管理等内容。专业认证机构对高等教育机构学科的专业认证标准，包括学生、教师、教育目标、教育设施、财政资源、管理服务等，具体内容因学科专业差异而有所区别。

最后，诸如新闻媒体之类的社会机构会对高等教育机构进行实时评价与监督，最具代表性的是《美国新闻与世界报道》（U.S. News & World Report）大学排行。依据诸如法律、商业、工程等不同学科分类，U.S. New世界大学排名呈现了不同研究生院的排名数据，为全美乃至全世界的学生和家长教育决策提供参考，进而强化不同高等教育机构之间的竞争，促成美国高等教育整体水平的提高。

（二）研究生学位具体评估

1.课程评估

为定义和衡量研究生教育质量，美国研究生院和外部评审团（大学和部门之外）实施了数十年的研究生课程评估并生成质量报告。1982年，美国国家研究委员会（National Research Council，NRC）对博士课程开始了为期10年的评估[13]，并于1995年和2010年开展后续评估工作。质量报告涉及的评价指标关乎研究生教育的输入与输出，如学生的平均绩点、学生满意度调查等。美国教育管理部门、高校研究生院系統地使用报告以解决研究生课程中的质量问题。该评估基于特征对不同受众的重要性，在报告中提供了不同用户看重的20项特征数据，以帮助他们得到相应的机构排名。NRC收集了212所美国大学的62个领域中5000多条博士生课程的数据，调查对象包括博士生课程负责人、管理人员等。项目用于评估研究生学位的总体计划质量，包含两种类型的评估，基于调查的评估和基于回归质量分析的评估。

2.学习成果评估

知识、技能、态度、能力、心理习惯等学习成果是提高教育质量的关键，且一直是美国政府和学士学位水平改革工作的重点，这一焦点逐步从本科教育转移到研究生教育。明确的学习成果评估能助力研究生学习，辅助学校评定研究生奖助学金。博士学位成果评估有益于博士生权衡教育投资的成本和收益，也更有针对性地帮助学生做好各种就职准备。然而，认证机构和管理机构对学习成果的评估，不是简单地使用固化定义，而是促使机构自我界定成功的研究生教育。在美国乃至全球背景下，美国研究生学院协会（Council of Graduate Schools，CGS）开展了博士生教育成果研究项目，为博士生计划的学习成果评估提供信息，以帮助博士生获得学习成果、构建能力框架，也为教师和领导者提供建议[14]。CGS研究认为，研究生院、质量协会和教师之间的合作有助于提高研究生学位质量，并为认证机构和高等教育研究院提供建议。博士生教育质量评价通常包括学习和技能的发展，如学生选择性、学生平均绩点以及研究生入学的标准化考试成绩。因此，该项目考查研究生资格考试、综合考试及论文写作水平，以评估研究生的技能和能力，而不仅是考核学生对内容的诵记。该评估促使研究生教育满足学生需求，改善教育质量，注重学生完成研究生教育之后的成功，促使毕业生顺利找到满意工作，规划职业生涯。

四、美国研究生学位质量保障的特点

与借鉴意义

（一）以学生为中心充分协调校内资源

经济学中的项目管理三角形，主要是指项目管理中范围、时间、成本三个因素之间互相影响，项目质量由三个因素的平衡关系决定。在项目范围与项目时间一定的情况下，项目成本即资源十分重要，过少的资源必然会导致质量的降低。迁移到研究生学位教育，将其作为一个项目时，研究生教育资源在一定程度上决定着研究生学位质量。保障研究生学位质量，要重视研究生的培养过程，把握正确的方向和目标，为学生提供充足的学习、科研和职业支持资源，从而将研究生教育重点引领到学生需要的教育输出上。与此同时，对学生毕业发展质量进行研究、监测、分析和反馈，适当调整培养方案和资源投入，使研究生教育适应社会需求。美国研究生教育体系庞大，培养的研究生不局限于从事科学研究工作，加之欧美大学博士研究生具有教学资格的传统，美国研究型大学会为研究生提供充足的教学及职业实习资源与经验。美国高校既提供就业咨询，也提供实习项目，并帮助研究生进行职业规划，避免学生仅为就业谋生而放弃对职业的追求。

當前，我国的研究生数量与日俱增，但是不少研究生的教育培养目标仍将学生局限在科学研究领域，且提供给研究生的资源多围绕科研活动而展开，很少从学生的角度出发，为他们提供充分的教育质量保障资源。因此，研究生学位内部质量保障的关键是以学生为中心，满足研究生的教育需求，为其提供包括学术资源和职业资源在内的丰富资源支持，即在研究生培养机构内部保障研究生的学位质量。

（二）构建兼具针对性与阶段性的长效外部评估体制

美国联邦政府与州级政府通过认证外部评估机构和提供部分资金支持，调节高等教育的发展。而评估高校和高校研究生教育的重担由学校之外的认证机构以及社会组织承担，这对研究生学位外部质量保障至关重要。依据社会需求，CGS、NRC等外部评估机构，对学生的学习成果和多元发展开展评估，以调节学生的培养方向。美国开展的外部评估项目一般历时较长，具有较强的阶段性和发展性。而我国高等教育发展迅速，高等教育外部评估机构尚处于起步阶段，未形成一套完整合理的研究生外部评估体系。因而，在关注研究生教育发展过程的同时必须重视研究生教育历时长、针对性强的校外评估。施行的外部评估应以社会需要为导向，依据研究生教育呈现出的优势与不足，实时调节研究生教育的培养方向。从实践调查中发现研究生学位质量问题，将问题反馈给培养机构，敦促其完善优化，从而提高和保障研究生学位外部质量。

（三）建立内外部质量保障衔接与共同促进的良性系统

美国研究生学位外部质量评估的意见最终反馈至研究生培养机构的管理人员、教师和学生，以帮助他们更好地发现培养过程中的问题，在学位内部质量保障措施的不同层面加以改进和补充。在学校及研究生院内外部机构共同开展的质量保障活动下，美国研究生院培养的学生进入工作岗位时更易发挥自身所长、迅速融入社会，成为各行业顶尖人才。可以得知，研究生学位质量保障不仅涉及研究生教育的质量保障问题，而且更深层次地涉及社会、经济、科技等方面的问题。因而，研究生学位质量保障措施不单由研究生培养机构和政府实施，还应成为相应社会机构的工作。

研究生学位质量保障体系由研究生培养机构负责的学位内部质量保障和国家政府宏观调控、社会机构认证评估以及受教育者质量验收的学位外部质量保障共同建构。在具体学位质量保障措施的实施层面，两者既有其独立性，又存在密切联系。开展外部学位质量保障时，应考虑学位质量内部保障措施的不足和缺失之处，秉承动态、多元化的角度评估研究生学位教育的系列问题;开展内部学位质量保障时，应以研究生学位教育的服务对象为主，解决外部质量评估中发现的研究生发展偏差问题，从而促使研究生内外学位质量保障的实际操作相互补充、相互促进，共同保障研究生学位质量。

参考文献：

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[14]Council of Graduate School.New Report Highlights Growing Role of Learning Outcomes in U.S. Doctoral Education[EB/OL].https：//cgsnet.org/new-report-highlights-growing-role-learning-outcomes-us-doctoral-education，2018-11-10.