浅谈高新技术企业的专利策略

方琦

1 高新技术企业的概念及主要特点

高新技术企业的概念源自于“高新技术”一词。高新技术，又称“高科技”，是在20世纪70年代由英语词汇high-technology直译而来。20世纪80年代，随着科学技术的迅猛发展，一批知识密集、技术密集的高技术产业在西方发达国家逐渐形成，“高新技术”一词开始被广为使用。由于“高新技术”这一概念本也处于动态发展之中，所以由此延伸而来的“高新技术”企业一词，其含义也在不断发展变化。目前，我国通常说到高新技术企业是指：利用高技术生产高技术产品或提供高技术服务，持续进行研究开发与技术成果转化，形成企业核心自主知识产权，并以此为基础开展经营活动的企业，是知识密集、技术密集的经济实体。

由于高新技术集成了战略性、创新性、成长性、高投入、高风险等众多属性，因此这些特性的也相应地在高新技术企业身上有所体现。与传统企业相比较，高新技术企业有着自己独特的一些特征：①具有高度的战略重要性。高新技术企业所覆盖的8大领域，生物技术、航天技术、信息技术、激光技术、自动化技术、能源技术、新材料、海洋技术，都是全球科技竞争和经济竞争的核心。②具有典型的开拓创新性。科学技术方面的创新，是高新技术企业存在的前提；如果没有科学技术方面的创新，高新技术企业也就失去存在的基础。多数情况下，高新技术企业是在有科研成果的情况下，将高新技术产品化、商品化，所以往往不少高新技术企业能够成为该高新技术产业领域发展的开拓者。③具有较好的成长增值性。高新技术企业凭借其新颖性和独占性的创新技术，能够很好地创造市场，其产品一旦进入市场，在彰显科学技术无穷威力的同时，也能够形成巨大的经济效益。④具有高额的资金投入需求。由于高新技术企业是知识密集型和人才密集的经济实体，前沿科技在研发的时候需要高、精、尖的设备投入，同时高技术工作人员也需要有丰厚的收入回报，此外在产品抢占市场的过程，也需要投入大量的资金。⑤具有不确定因素带来的高风险性。高新技术企业有着较好的成长性，有着较高的预期经济效益，不过高新技术企业属于先行者，在发展过程中的不确定因素也较多，而收益与风险通常是相辅相成的，因此高新技术企业在高收益同时也伴随着高风险。

高新技术企业是创新创业的重要依托，是实现科学技术创新成果转化的有效载体，作为经济发展的活力之源，它能够有效促进我国经济的高效运转。经过几十年的发展，高新技术企业已经成为我国国民经济的重要支撑力之一，对于促进我国高新技术领域的进步，加快我国的现代化建设有着重要的意义。

2 专利对于高新技术企业的重要作用

对于高新技术企业而言，创新是其发展的“灵魂”。高新技术企业的产品或服务，往往具有较高的科技含量，大多属于创新型产品或创新型技术服务。高新技术企业在创新的发展主线下，必然会形成大量的知识产权创新成果，这些无形资产是高新技术企业资产的重要组成部分，是企业重要的核心竞争力，能够为企业带来巨大的社会效益和经济价值。专利作为知识产权的重要组成部分，是企业技术创新能力的外在表现形式之一，也是高新技术企业一项非常重要的指标。积极的专利制度不仅能够保护高新技术的创新成果，还可以帮助企业取得较好的社会效益和经济效益，促进企业进一步创新，从而使企业形成良性循环的创新氛围。

2.1 专利可以增强高新技术企业的自主创新能力，同时提升其风险抵御能力

专利是知识产权中技术和产品最为直观的体现，能够直接有效地保护高新技术企业的创新成果。在日益激烈的市场竞争中，高新技术企业想要生存、发展、壮大，进而赢得先机，专利是必不可少的保障。专利是高新技术企业赖以保护自己和抵御对手的基础，由此可见，积极的专利战略将会极大地增强企业自主创新能力。

在有效的专利体系保护下，高新技术企业提供优质产品和服务的时候，可以有效地阻止竞争对手的跟进和模仿，在竞争对手之间建立壁垒，并在某种程度上保持垄断地位，在市场上确立自己的领先地位，增强了自己抵御各类风险的能力。

2.2 专利可以拓宽高新技术企业的市场空间，创造全新的利润增长极

高新技术企业经过持续的技术创新活动，具有自主知识产权的核心技术不断发展，这些专利技术以其很好的市场独占性，产品化后极易被市场所接受。也就是说，高新技术企业将拥有的专利优势转化为产品优势时，产品很容易凭借其所具备的领先优势赢得市场，從而为企业拓宽市场空间。这些新开发的产品，为高新技术企业带来了丰厚利润，也形成了企业新的利润增长点。可见，高新技术企业通过合理配置科技资源，可以促进经济与科技的紧密结合，很好地实现科技资源优势转化为经济发展优势。

2.3 专利可以提高高新技术企业的管理水平，使其保持发展的核心竞争能力

专利是高新技术企业获取附加值的良好来源。完善的专利管理，包括企业对专利的商业运作能力、市场开发能力、技术利用能力、知识产权增值能力等。高新技术企业在专利的管理方面的水平，可以直接反映出企业管理的现代化程度。

在现代经济社会的市场竞争中，从某种角度上讲，企业之间的竞争实际上就是技术实力的竞争，而技术实力的竞争主要表现为专利技术的竞争。行之有效的专利管理，不仅可以防范侵权、避免恶性竞争，而且还可以帮助企业实现增值获利，调动企业的积极性，促进高新技术企业继续推动创新研发工作，强化企业竞争力和战略优势。在经济全球化程度不断加深的今天，高新技术企业身处的市场环境日益复杂。专利战略则是企业针对专利制定和实施的全局性规划，具备一定的宏观性和长远性，能够助力高新技术企业提升市场竞争力，在激烈的市场竞争中占据一席之地，并为实行国际化经营战略奠定基础。

3 高新技术企业如何用好专利“利剑”

高新技术企业的生存、立足和发展，与专利有着极为密切的关系。从长远看，专利在企业促进技术创新、加速经济发展乃至参与全球化竞争的过程中正发挥着越来越大的作用。高新技术企业对专利工作要给予足够的重视，以科学的方法进行专利管理，针对企业具体情况，规划合理的专利策略，将专利的价值和作用最大化，使其成为企业技术创新和可持续发展驱动力。

3.1 高度强化专利意识

对于以技术生存、发展的高新技术企业而言，专利的重要性不言而喻。专利工作得不到重视，企业的核心竞争力就难以为继，也很难拿得出有竞争力的产品。但是，纵观我国高新技术企业对专利重视的整体情况，并不太尽如人意。第一，不少高新技术企业的专利意识淡薄，对专利在企业发展中的作用和地位认识不够深入。这些企业重视企业的生产规模和市场占有率，重视资金和设备等有形资产，而常常忽略了在高新技术企业中比有形资产更为重要的专利。第二，还有一些高新技术企业，虽然对专利的重要性有一定的认识，但重视程度还有待提高。企业对专利发明仅停留在盲目追求数量的层面，对专利保护缺乏良好的具体举措，经常丧失专利申请的条件和基础；疏于管理，在专利的投入产出方面没有形成良性循环，更无从谈起专利为企业带来经济效益。

因此，高新技术企业必须提高全员尤其是领导决策层的专利认识，企业领导必须将专利意识放在首位，将专利活动的管理渗透到企业文化中去。

3.2 科学把握专利管理

专利发展是循环式的，由开发、保护、运营构成其一个完整周期。伴随着专利的发展过程，高新技术企业的专利管理实际上也是动态演进的。专利管理是由专利成果开发、专利资源保护和专利资产运营等3大要素组成的管理体系（图1）。

3.2.1 专利成果开发

专利成果开发是专利管理环节中的初级阶段，也是高新技术企业对专利进行管理的基础。高新技术企业首先必须通过专利开发获得专利资源，才能开展后续的管理活动。

专利源自于技术创新，高新技术企业技术创新的过程也就是专利产生的过程。专利开发的实质是企业将技术创新成果固化，将自身反腐的技术创新能力转化为潜在的市场竞争优势。技术创新与专利开发是相互促进的，首先技术创新是专利产生的源泉，其次专利成果能够带来进一步的技术创新，新的技術创新又会沉淀新的专利，二者能够形成相辅相成的良性循环。高新技术企业应建立良好的技术创新机制，为形成专利成果以及进一步向知识资本转化做好保障。

3.2.2 专利资源保护

专利资源保护是专利管理环节中的中级阶段，也是高新技术企业对专利进行管理的主体。高新技术企业要加强专业的专利人才建设，设立企业的专利管理部门，完善全面的专利保护制度，如保密制度、奖励制度、纠纷处理措施、权利归属等制度。

我国不少高新技术企业在专利保护方面存在松散、无序的状况。高新技术企业的专利资源保护，在以企业自身为根本的基础上，要积极借助政府层面的保障，以及社会层面的支撑，形成三者协同进步的局面。政府制定了专利保护的宏观政策和制度，并对市场进行监管；社会则培育了联盟和中介组织等机构，并形成了专利保护文化。这些都为企业的专利保护营造了良好的生态与氛围。

3.2.3 专利资产运营

专利资产运营是专利管理环节中的高级阶段，也是高新技术企业对专利进行管理的目标。对于高新技术企业的专利管理而言，如果只进行专利开发和专利保护而没有进一步的运营，那么所形成的专利产品很可能会被闲置起来，科技创新成果难以转化为生产力，也难以获得市场的经济回报，专利管理的良性循环周期也难以形成。

专利资产运营是高新技术企业专利管理中的核心环节。作为无形资产，专利只有通过合理的运营走向市场、向商品化转化，才能实现其社会效益，并为企业带来经济效益。高新技术企业在将专利投入不断转化为市场效益、专利效力不断内化为品牌效力的情况下，企业的专利管理建设才能够可持续发展。

3.3 战略规划专利发展

高新技术企业的发展进步与专利管理有着极大的关联性。如果高新技术企业在进行专利管理的时候缺乏战略高度，那么企业很难保持自身的创新技术优势，发挥企业的核心竞争力，也难以借助专利应对发展困境和来自外部环境挑战。高新技术企业应该站在战略高度统筹管理专利资产，根据企业自身的规模、资产、可承受风险能力，深度挖掘和保护专利的价值，有针对性地规划出合理的专利竞争措施，有效促进专利资产的合理流动和扩散，最大程度地实现专利资产的商业化、产业化、资本化的目标，进而使专利成为高新技术企业创新发展的重要引擎。

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