浅谈专利申请中流程事务的应对策略

张书仪

摘  要：随着国家知识产品战略的深入实施，“大众创业，万众创新”理念的深入发展，很多个体发明人和研发团队被激发出无穷的创造力，提交越来越多的发明、实用新型、外观设计专利申请。但是这些专利申请有一部分由于专利申请文件撰写存在很大的缺陷，无法获得专利权。本文对专利申请的流程事务进行归纳梳理，介绍申请前、审查中、授权后三阶段中常见流程事务的主要应对策略。

关键词：专利申请;流程事务;应对策略

一、知识产权的重要性

加强企业知识产权保护，增加企业的核心竞争力，是现代企业赢得国际竞争的发展潮流和规律，对于经济全球化，中国应加快经济结构调整和产业优化升级，以信息化带动工业化，以创新积累代替传统的生产要素积累，广泛开展国际经济交流与合作，依靠知识产权制度的引领和支撑。

随着企业走向世界，会面临知识产权方面的问题，要求中国企业有足够的知识产权知识，使企业的研发成果以法律形式被认可，才能在未来以知识产权为核心的竞争中占据一席之地。专利是企业的差别优势、产权优势和创新优势的一种标志，拥有一项专利意味着拥有潜在的市场。

二、专利申请的一般流程

1.提交专利申请文件

专利请求书。专利请求书记载发明创造名称，发明人、申请人信息，和本发明创造有关的特殊事项，提交文件清单及申请人签字或盖章等。发明人请求不公布姓名的，之后不得再请求重新公布其姓名。

权利要求书。权利要求确定专利申請所要保护的范围，包括至少一条独立权利要求，即实现该发明创造的全部必要技术特征。从属权利要求包括附加特征或者对必要技术特征的进一步限定，多项权利要求的需以阿拉伯数字顺序编号。为了使保护范围清楚，权利要求书中不允许文字有疑义，不允许有插图，必要时可以有化学式、数学式，甚至表格。

说明书。说明书包括发明名称、正文、氨基酸或者核苷酸序列表。正文分技术领域、背景技术、发明内容、附图说明（有附图的）、具体实施方式五部分内容，插图不允许出现在说明书文字部分，但可以有化学式、数学式或表格。涉及氨基酸或者核苷酸序列的，序列表单独编写页码，一并提交记载该序列表的光盘或者软盘。

说明书摘要。说明书摘要是对说明书的概括总结，包括发明名称、技术领域、所要解决的技术问题、技术方案的要点及主要用途。

说明书附图。指南中要求的说明书附图是使用包括计算机在内的制图工具绘制的，不允许有着色、涂改的黑色线条图，附图正下方写明附图编号，其余文字注释写入说明书正文部分的附图说明中，一般不得使用照片作为附图，特殊情况如显示金相结构、组织细胞或者电泳图谱时，可以使用照片。

摘要附图。说明书附图中最能说明技术方案主要技术特征的一幅图，即摘要附图。

外观设计图片或照片。外观设计图片或照片是指产品的正投影视图，如立体产品有六面正投影视图，包括主视图、后视图、左视图、右视图、俯视图、仰视图，平面产品有两面正投影视图。申请人应当至少提交产品设计要点所涉及面的正投影视图，必要时，还应当提交产品的展开图、剖视图、剖面图、放大图以及变化状态图、参考图。视图省略的原因应写入简要说明中。

2.申请方式

提交新申请文件，可以通过纸件申请和电子申请两种方式。

纸件形式，是指申请人从http：//www.cnipa.gov.cn网站-表格下载-通用类中，下载专利申请文件，使用简体中文打印。国家知识产权局专利局受理大厅或者下设的代办处可以接收新申请文件，当面递交或者使用邮局挂号信、EMS邮寄均可。

电子申请方式，是指在中国专利电子申请网注册成为电子申请用户，登录在线提交或者在下载的离线客户端中提交电子版的专利申请文件，以及接收专利局发出的通知书。

3.受理及主动补正

提交专利申请文件之后，首先会接到专利申请受理通知书和费用减缓审批通知书，接到通知书的15日内或者申请日起2个月内，缴纳相关费用。

实用新型或外观设计专利申请日起2个月内，发明专利提出实质审查时或者接到进入实质审查阶段通知书3个月内，可以主动补正。主动补正应符合《专利法》第33条的规定：申请人对发明和实用新型专利申请文件的修改不得超出原说明书和权利要求书记载的范围，对外观设计专利申请文件的修改不得超出原图片或者照片表示的范围。例如，对权力要求书的修改，修改后的技术方案要清楚地记载在原说明书和权利要求书中。对说明书及其摘要的修改如果增加、改变和/或删除了原文的一部分信息，使所属领域的技术人员看到的信息与原申请记载的信息不同，而且又不能从原申请记载的信息中直接地、毫无疑义地确定，则这种修改是不允许的。

4.初步审查

专利申请受理之后即进入初步审查阶段，此阶段的主要任务是审查申请人提交的相关文件、期限和费用等是否符合《专利法》及其实施细则的规定。初步审查中，专利申请存在可以通过补正克服的缺陷，审查员在全面审查的基础上发出补正通知书或者审查意见通知书，申请人应当在指定的期限内提交答复文件。

5.发明专利公布及实质审查

发明专利申请自申请日起满18个月予以公布，请求早日公布该专利申请的，初审合格后3个月左右公布;申请人可根据自己意愿在申请日起3年内启动实质审查程序;实质审查过程中审查员依据检索的情况发出审查意见通知书，申请人应当在指定的期限内根据通知书指出的缺陷修改专利申请文件或者陈述意见。

6.专利授权和维持

实用新型、外观设计专利经初步审查合格，发明专利实质审查合格之后，即发出授予专利权通知书和办理登记手续通知书，申请人在接到通知书的2个月内办理登记手续，专利局寄出专利证书同时予以公告;未办理登记手续的，视为放弃取得专利权。专利授权后需缴纳年费维持，每年申请日之前预交下一年年费，不能按期缴费的，审查机关将发出缴费通知书。

7.复审和无效宣告请求

申请人对驳回决定存在异议，在收到驳回通知书的3个月内，可以向复审委员会提出复审请求，提交复审请求书及相应证据，缴纳复审费;对复审决定不服的，申请人可以在收到复审决定之日起3个月内向人民法院起诉，期满未起诉或者人民法院生效判决维持该复审决定的，复审程序终止。

专利授权之后，当事人可以对专利提出无效宣告请求，提交无效宣告请求书及相应证据，当事人主体资格证明（个人签字的身份证复印件、加盖单位公章的营业执照复印件或者组织机构代码证复印件），缴纳无效宣告请求费;对无效宣告请求的审查决定存在异议的，申请人可以在收到该审查决定之日起3个月内向人民法院起诉，期满未起诉或者人民法院生效判决维持该审查决定的，专利局予以登记和公告。

结语

专利申请是复杂的系统工程，每个步骤有期限规定、文件要求、缴纳费用。专利申请的流程事务的处理是否准确及时，关系专利申请是否获得专利权，需要申请人的重视。在经济条件允许的情况下，委托正规的性价比合适的专利代理，让专业人士处理专利申请的流程事务，专注于创新，让专利代理人帮助研发人员拓展思路生化专利申请文件，提高授权前景。

参考文献

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