基于人力资本视角的全要素能源效率测度研究

(中国海洋大学经济学院 山东 青岛 266000)

一、引言

改革开放以来，具有刚性能源需求特征的工业化与城市化在造就了中国经济增长奇迹的同时，也导致了国内能源支撑能力和环境承载能力的“超负荷运转”。伴随我国经济平稳向前发展和对能源需求的不断增加，能源供求矛盾将不断加剧，使得我国在环境保护、能源供给和国际碳减排方面存在巨大压力。

二、文献综述

目前，国内外学者研究能源效率的方法与视角主要有三种：单要素能源效率方法、全要素能源效率方法以及包含非期望产出的绿色能源效率。单要素能源效率指标即能耗强度，是指增加单位GDP的能源消费，即单位产值能耗，但单要素能源效率指标存在一个非常致命的缺陷，即只考虑到能源作为单一投人要素。为此，Hu和Wang(2006)[1]率先提出了全要素能源效率(TFEE)的概念。Lin，Long,(2015)[2]基于柯布道格拉斯函数测算了中国化工行业2005—2011年的能源效率和节能潜力,结果表明中国化工行业平均能源效率为0.6897,上海的能源效率最高,山西最低,东部地区的能源效率最高,并且东部和西部之间的能源效率差距在扩大。

在效率测度领域中，DEA(数据包络分析)作为一种对具有同质的决策单元的相对有效性进行评价的方法，自Charnes et al.(1978)首次将其应用于环境效率评价体系中并肯定其可行性时，已获得越来越多学者的青睐并取得了一系列的研究成果。Tong(2001)在目标函数中引入松弛变量，构造了具有非径向与非角度特征的SBM模型，从而避免了以往测算过程中难以解决的径向与角度选择带来的测量误差。李谷成(2009)[3]运用DEA-Malmquist生产率指数法，将人力资本扩展型劳动力看做一种投入要素，对1988-2006年中国区域农业全要素生产率进行测算。

现有文献从不同角度探讨了人力资本在节能减排问题中的重要作用，丰富了我们对人力资本与可持续发展关系的认识。但是，将能源环境问题与全要素能源效率研究相结合，纳入人力资本测算全要素能源效率研究十分缺乏。本文试图在包含期望产出与非期望产出的能源效率测度框架中，引入包含劳动者数量与质量的人力资本，基于Undesirable-SBM模型对绿色能源效率进行测度。

三、数据来源与模型构建

本文以人力资本为劳动投入对我国200余个城市的绿色能源效率进行测度，对我国三大区域的绿色能源效率进行分析比较的同时，试图从人力资本视角给出解释。

(一)变量选取与处理

第一，非资源类投入包括劳动力和资本。劳动力以当年就业人员总数表示，根据年末单位从业人员数(万人)、城镇私营和个体从业人员数(人)加总计算而得。第二，资本以资本存量表示，基于永续盘存法进行核算。能源投入采用地级市的能源消费总量，由于地级市的能源消费总量无法获取，故用工业用电量表示。第三，期望产出用城市实际GDP表示，根据当年价格地区生产总值(万元)和GDP指数，以研究期2005年为基期进行换算。第四，非期望产出主要指会对环境造成破坏的产物，主要选取工业SO2排放量。

(二)模型构建

相对于传统的投入导向或产出导向模型，SBM将综合这两种导向模型，同时考虑所有投入与产出变量可能存在的改进空间，考虑到投入与产出的松弛问题，采用非经向、非角度方法对相关效率进行测度，使测算结果更加合理和精确，并且将非期望产出纳入测度框架。本文拟采用此种方法对我国绿色能源效率进行测度，并对其进行分布特征分析。

四、结果分析

初步分析测算结果可知，2005-2015年中国各地级以上城市绿色能源效率存在明显的时空变化现象。

(一)空间尺度分析

从空间尺度来看，中国各城市的绿色经济效率空间分布非常不均衡。从十年均值来看，各城市绿色经济效率相差较大，最低为0.33042，最高为0.897806。

为了可以更直观的体现城市能源效率的空间差异化及演化趋势，我们将248个城市划分为东、中、西、东北四个区域，并分析区域间绿色能源效率的差异。其中，东部的平均能源效率是0.6435，中部的平均能源效率0.5474，西部的平均能源效率是0.5519，东北的平均能源效率是0.5605。

(二)时间尺度分析

2005-2015年，中国各城市绿色经济效率的整体水平较低，但呈现逐年递增的趋势。本文将各城市的绿色经济效率计算结果进行平均值测度，例如研究期内南京绿色经济效率由2005年的0.5上升到2015年的0.626，晋城绿色经济效率由2005年的0.474上升到2015年的0.555。值得注意的是，2007至2009年东中西部的绿色经济效率都呈现一定程度的下降趋势，但只是短暂的降低，2009年以后呈现持续上升趋势。这可能与2008年爆发的金融危机有关。

五、优化人力资本提高绿色能源效率的政策建议

(一)优化人力资本配置结构以提升区域全要素能源效率

为了更好调动参与劳动者的积极性，相关部门可以采取相应的奖惩措施，鼓励劳动者发挥个人创新意识和创新能力，通过这一平台充分发挥蕴含在劳动者体内的人力资本效应，充分发挥人力资本作为技术进步源泉的核心动力，实现专业知识技术与区域绿色发展目标相匹配。

(二)加大人力资本投资力度以提升区域全要素能源效率

人力资本投资只有与物质资本投资合理匹配才可实现经济绿色髙效发展。我国东西部地区人力资本存量差距较为明显。东部地区教育基础设施建设目前已较为完善，政府制定政策的重点应着为稳定人力资本投资，实现物质资本与人力资本的高效匹配。西部地区则应进一步増加人力资本投资，重点完善落后地区教育基础设施建设，加快提升整体人力资本水平，逐步缩小地区人力资本差异。

(三)加快发展高等教育事业，提高教育专项资金使用效率

人力资本的提高有赖于对劳动力教育质量的提升，这主要是靠教育，尤其是高等教育。我国高校大多以公立学校为主，高校的资金来源主要是国家财政。但财政对各高校的扶持力度不尽相同因此，在分配教育资金时，除了秉持平衡原则之外，更重要的是按＂需＂分配，将资金运用到能够发挥最大效用的地方。