发达国家国际科技合作先进经验及启示

芮艳兰，丁仁展，余晓莉*

（云南省农业科学院国际农业研究所，云南 昆明 650200）

1 引言

国际科技合作是促进国家科技发展、改善国际关系、解决国际科学难题的重要途径[1,2]。近年来中国不断加大对国际科技合作的投入和支持力度，国际科技合作迎来了新的高峰。在全方位、多层次、宽领域的国际科技合作格局下，美国等发达国家仍是国际技术贸易的主导者[3]。学习和借鉴发达国家国际科技合作的先进经验，对中国做好国际科技合作具有重要的启示意义。

2 发达国家国际科技合作的经验做法

2.1 采取差别化的国别政策

发达国家针对不同国家采取了差别化的国别政策，如欧盟将与第三国的科技合作划分为发展中国家、地中海地区国家、俄罗斯和独联体国家、东南欧（巴尔干）地区国家、新兴经济体和工业化国家等5个区域，分别采取不同的合作对策[4]；德国围绕其科技合作顶层规划，根据合作对象的特点量身定制科技合作项目[5]；日本分国家、分领域地采取不同的合作政策，对美国、欧盟等发达国家采取竞争性政策，对具有丰富研究经验的国家采取互补性政策，对发展中国家采取援助性政策[6]。

2.2 积极搭建合作平台

“欧盟科技框架计划（FP）”是全球最大的官方综合性研发计划之一，该计划始于1984年，到2013年启动了为期7年的“第八框架计划”——“地平线2020”，参与者遍布全球近200个国家，涉及近百万个高水平科研院校及企业[3,8]。法国长期以来在全球布局科研创新网络，广泛建立伙伴关系，实施科学外交战略，庞大的伙伴网络几乎覆盖所有领域的合作研究[9]。瑞士发起“瑞士网络”，在国外设立办公室或联络处，建立了瑞士与全球网络在教育、研究和创新方面联系的纽带[7]。

2.3 合作主体与形式方面

美国联邦政府各主要职能部门和地方政府与他国签署的科技合作协议不计其数，体现了其国际合作主体上的多层次性[10]。德国在国际科技合作上形式多样，包括最普遍的建立合作实验室和合作科研中心，以及建立联合基金会、联合大学、区域创新合作网络等[11]。

由政府主导的“自上而下”和由市场主导的“自下而上”的国际科技合作路径同时存在是十分重要的[12]。以欧盟为例，“自上而下”模式以“欧盟框架计划（COST）”为代表，其在促进欧盟国际科技合作中起到了重要作用；“自下而上”的模式以“尤里卡计划”为代表，是由市场为驱动力的民用高技术合作计划，参与该计划的伙伴在选择题目和合作对象、控制进度等方面完全自由，资金来源比较分散[4]。在国际科技合作的资助来源上，非政府资助在欧美科技强国的资助版图中占据非常重要的部分[12]。

2.4 注重技术引进后的吸收消化再创新

对引进技术进行消化再创新，是发展中国家和落后地区实现技术跨越的有效手段，如20世纪的日本和韩国，是世界众多国家中通过技术引进获得经济快速发展的成功典范[13]。二战以来日本采用技术许可的方式引进技术[14]，并以国际科技合作推进本国自主创新，取得了瞩目成效[4]。韩国强调在薄弱领域的国际合作，其“拿来主义”式的自主创新模式具有投资少、风险小、见效快的特点，根据美国彭博社消息，韩国在2015年全世界最具创新能力的50个国家排名中名列第一[4]。

2.5 强调平等互惠的对外援助

科技援助是发达国家开展国际科技合作的重要形式，德国在对新兴国家的合作中有意识地由以往单纯的资金、技术和人才输出逐渐向建立合作网络框架的形式发展，更加注重对发展中国家人才、教育等方面的支持，促使发展中国家提升自我发展能力，真正建立平等互助关系，对第三世界国家的援助形式也在不断调整。采用了创新的合作模式，如：“2+2”模式，该模式不局限于科学家间交流，也强调企业尤其是中小企业间交流的；“三方合作”模式，将援助项目延伸到第三国，强化优势互补，拓宽伙伴关系网络。[15]

2.6 重视科技人才引进与交流

欧美发达国家非常重视吸纳高层次科技人才。2011年，欧盟开始实施“蓝卡工程”，吸引非欧盟外国际杰出人才[3]。欧盟框架计划自FP3起就将“人力资源计划”列作单项，通过人才流动加强国际合作[8]。美国早在1930年就实行知识移民优先政策，并多次修改移民法，放宽人才移民限制，积极有效地吸引国外智力是美国快速发展成为世界唯一超级大国的关键[4]。德国不断改善研究条件和提高待遇以提高对科研人才的吸引力，其马普学会（德国四大学会之一）能够取得高水平科研创新成果的重要因素之一就是其外籍科学家的广泛参与[5]。法国于2008年推出新移民政策，简化技术和人才流入办理手续，为国外人才及其家属提供便利[9]。瑞士设立了瑞士版“伊拉斯莫”计划促进与欧洲的人才流动，设立优秀奖学金吸引非欧盟留学生，其国家科学基金会对申请者的限制条件较少，极大地提升了瑞士对全球年轻科研人才的吸引力[7]。

3 几点启示

中国是一个发展中的科技大国，国际科技合作日益广泛深入，并取得了显著成效。进一步推进我国的国际科技交流合作，促进科技创新与发展，可以向发达国家借鉴的经验主要是：

3.1 重视顶层规划，建立国别政策体系

从服务社会发展和科技创新大局出发，在顶层设计上采取因国施策、因领域施策，对不同对象国家制定具有区别性、针对性的国际科技合作战略和计划。

3.2 主动构建国际科技合作平台

建立广泛的国际科技合作关系网络，发展开放式科研体制，积极搭建国际科技合作机制平台，借鉴发达国家设立合作平台管理实践经验，吸引国外研究机构或人员参与，支持鼓励在我国设立国际科技组织，构建完善创新科研网络布局。

3.3 “上”“下”并重，发展多种合作形式

中国大部分科研项目由政府自上而下制定[12]，应加大鼓励支持以非政府组织为主导，以市场为导向的国际科技合作，强调和鼓励“自下而上”的合作方式，积极提升科研院校、企业等主要创新主体国际化水平。同时加强省市层面的国际科技合作，借鉴国外丰富的合作形式，创新我国对外科技合作模式。

3.4 增强国际合作和自主创新的协调性

当前中国国际科技合作对自主创新能力的形成和培养作用不大，国际科技合作与自主创新缺乏协调[4]。在引进先进技术的同时，要重视对技术的吸收、消化、创新等的后续管理和规范，充分利用科技合作成果，促进国内科技创新。

3.5 创新完善对外援助体制

创新对外援助机制，建立完善平等互助的科技援助体系，在开展对外援助时不局限于单方援助，要充分运用两国资源，平衡双方利益需求，发展平等互惠的援助关系，进一步提升受援助国的科技合作积极性。

3.6 加大吸引国外科技人才力度

中国近年来在全球人才流动中获得了显著收益，但与人才需求相比，人才引进力度还不够大。对此，应进一步大力吸引科技人才，对国外优秀科技人才放宽入境及移民限制，创新人才引进模式，打破“人才占用”的传统观念，采取组建联合研究团队、特聘教授、模块化研究等更灵活的方式吸引国外顶尖专家服务我国科研事业，注重人才引进后的管理服务，支持鼓励用人单位聘用优秀留学生在国内就业。