水利工程项目合同管理的若干思考

2019-02-15田婷

水利科学与寒区工程 2019年4期

田婷

(北部水源工程管理处，广东深圳 518000)

1 合同订立的依据与特征

1.1 依据

随着我国社会主义市场经济的不断发展，市场体系日趋健全，市场运作模式越来越规范，我国在工程市场领域全面推行项目法人制、招标投标制、建设监理制和合同管理制，并先后颁布了《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国招标投标法》等一系列法律及相配套的的行政法规，从合同订立到履行都有了明确规定。随着这些法律、行政法规的施行，为加强水利工程市场的工程项目管理，确保水利工程项目管理在公平、公正的基础上健康有序地进行，水利部多次修改《水利水电土建工程施工合同条件》，主要分为通用合同条款和专用合同条款，通用条款是根据法律、行政法规规定及工程实施的需要订立，通用于工程实施的条款；专用条款则是发包人与承包人根据法律、行政法规规定，结合具体工程实际，经协商达成一致意见的条款，是对通用条款的具体化、补充或修改，两者应对照阅读，一旦出现矛盾或不一致，应以专用合同条款为准，通用条款中未补充和修改的部分仍有效[1]。显然，以上这些法律、行政法规为进一步完善工程项目管理体制，提高合同管理的规范化水平，切实保障参建各方的合法权益提供了重要的依据，确保了合同管理的合法、规范、有序，规范了水利工程市场秩序，保证了水利工程质量、安全、进度、投资等目标的达成，构建了经济效益与社会效益双赢的水利工程市场格局。

1.2 特征

合同双方是承发包关系，合同具有法律效力，其订立是依法的订立，其履行则是全面的履行，具有如下基本特征：(1)承包人必须是经国家主管部门审查、核定、批准并具有法人地位的资质单位和经采购(含招标)确定的中标人。(2)合同的订立和履行，有严格的水利投资计划和法定的基建程序。(3)合同的主体对所订立的合同负责，并具有连带的权利义务关系。(4)合同一旦依法订立，受法律保护，并具有严肃性、严密性和强制性。

2 合同履行的基础与意识

2.1 基础

在水利工程项目实施过程中，项目法人与勘察设计、监理、施工等参建单位是合同关系，可以通过合同管理，约束各参建方行为，从而精工合作，共同致力于安全、质量、进度、投资等目标的达成。而与国土、规划、交通、环保等行政主管部门以及上级主管部门则无合同关系，彼此则是通过审批、监督等方式，同样约束各参建方行为，从而精工合作，共同致力于安全、质量、进度、投资等目标的达成。

2.2 意识

合同订立后，从合同分类编号，到依据合同条款，健全组织机构、明确责任界限、规范工作程序、建立管理制度，每个合同履行的环节都需要工程项目参建各方形成履约意识，约束行为，从而精工合作，共同致力于安全、质量、进度、投资等目标的达成。通过教育培训，熟悉现有合同管理的法律、行政法规和相配套的工作程序、管理制度，以及各相关行政主管部门审批、监督有关工作流程，促使工程项目参建各方提高履约意识，充分认识到合同管理的重要性，共同恪守合同规则，进而理性处理合同履行过程中出现的各类争议问题，精工合作，共同致力于安全、质量、进度、投资等目标的达成。

3 合同履行的环节

3.1 合同分类编号

由于水利工程项目规模大、工期长，涵盖专业杂，协调环节多，加之，国内招标多采用分标(平行发包)方式，同一工程项目涉及合同类别众多，对合同进行分类编号因而显得尤为必要和重要，便于合同管理者更加准确地掌握合同的依据、特征以及订立、生效条件，能够有效地节约合同管理时间，使得合同管理更具针对性和高效性。合同分类编号应包含合同名称英文缩写、合同承办部门代码、合同类型代码、合同订立年份、合同序号等关键词[2]，简明易用，便于合同管理者高效开展工作，降低管理成本，便于归档和可追溯。

3.2 健全组织机构

为明确合同管理责任，落实合同管理任务，需要建立以“归口部门统筹、项目部门执行”为特征的合同管理组织机构。无论是归口部门还是项目部门，都应设置专职合同管理人员，具体负责合同管理的日常性工作，并要求专职合同管理人员不仅要有较为丰富的工程管理经验[3]，还要有较全面的法律、行政法规等相关知识及较强的政策解读能力。此外，项目法人单位还可以委托专业法律咨询机构对合同依法订立、全面履行等情况进行咨询，以弥补因合同管理组织机构的领导及专职合同管理人员因法律、行政法规等相关知识匮乏及政策解读能力不足引起的合同管理漏洞，避免和减少合同争议，确保合同订立、履行的公平、公正，维护合同各方的合法权益。

3.3 明确责任界限

工程项目管理以合同管理为核心，还包括质量、安全、进度、投资等管理要素，各管理要素之间既相对独立，又密切相关。明确合同责任界限，既能避免出现管理死角和盲区，又能避免管理交叉和冗余，做到管理责任分解到人，任务落实到岗，确保工程项目的安全、质量、进度、投资等目标的达成，因而是一项非常重要的管理环节。

3.4 规范工作程序

合同管理包含合同的依法订立、履行监督、款项支付、争议处理、资料归档等诸多环节。各环节均有不同的依据范本、执行内容和操作要求，而且环环相扣，相辅相成，点面结合。由此可见，只有制定合法合理的工程程序，并加以控制，方能保证合同管理的合法、准确、全面，确保合同的全面履行。

3.5 建立管理制度

现有的《中华人民共和国合同法》、《水利水电土建工程施工合同条件》等法律、行政法规以及相配套的工作程序、管理制度是合同管理的依据。其中管理制度，是工程项目管理者结合工程项目实际，对照合同管理工作程序，有的放矢地制定的具体管理标准，能够确保合同依法订立、全面履行，各项工作程序规范到位，各项管理责任落实到人。

4 合同履行的控制

合同管理包含诸多环节，并贯穿于工程项目实施的全过程，因此，合同管理必须树立过程控制理念，应抓好各环节的过程控制措施。

4.1 依法订立

以施工合同为例，合同订立包括编制、会审、签订等三个阶段。合同编制应依据或参考已有的《水利水电土建工程施工合同条件》等合同条件，重点应对照通用条款，结合工程项目实际，讨论确定专用条款，确保合同履行切合实际；合同会审要尊重协调各方意见，确保合同得以全面履行；合同签订则需要在以上环节的基础上，秉持认真、严肃、谨慎的态度，严格执行签订程序，确保合同内容无错漏、无争议并便于履行。

4.2 履行监督

以施工合同为例，履行监督包括施工准备、施工、竣工等三个阶段。施工准备阶段，应重点把关承包人的施工方案的人(单位资质、人员资格及项目部构成)机(机械投入)料(材料供应)法(施工方法、安全文明措施)环(通水、通电、通路、场地平整、临建搭设等)的承诺和落实情况，并严禁转包，严审分包，与此同时，严格落实项目法人责任制、建设监理制，建立健全管理机构和合理配置专业人员，协调勘察设计、监理、施工等参建单位做好施工放线、工地提供、占地征(租)用、施工许可、进场安排等施工准备工作；施工阶段，应在以上基础上，落实工程验收制，对照合同专用条款及补充条款、招标文件、施工图、工程量清单、技术规范及相关会议纪要，验收各实施项目的质量和成效，确保合同的全面履行，并切实做好安全文明施工以及工程保护、保险等的落实监督，为不可预见的变更、违约、索赔等合同争议提供见证；竣工阶段，则应重点把好资料关和生产准备关，确保所实施的工程达成安全、质量、进度、投资等目标，并如期发挥工程效用，确保合同的全面履行和合同各方的合法权益。

4.3 款项支付

以施工合同为例，款项支付包括预付款支付、进度款支付和尾款支付。预付款支付，需要承包人提供预付款保函，起到进一步监督承包人资质、信用的作用，为合同全面履行奠定基础；进度款支付，受要约与承诺有否差异影响，没有差异，如期支付，有差异，则要按照合同解释程序，并核对施工方案与施工条件，如实计量支付，确保合同双方合法利益，进而保证合同全面履行；尾款支付，则应基于验收与结算情况，尾款额度的多少，能够如实反映合同全面履行的成效以及可控程度。

4.4 争议处理

以施工合同为例，争议主要是因为合同的订立、履行以及变更、解除、终止等而引起的，《水利水电土建工程施工合同条件》中，对合同争议处理方式有明确的规定，包括协商、调解、仲裁、诉讼等。对合同双方因认识性差异引起的争议，一般通过协商、调解等方式即可解决，但对于合同双方因利益性差异引起的争议，有时需动用仲裁、诉讼等方式方可解决。可见，准确约定合同专用条款中的合同组成解释顺序，适用标准(规范)，承发包(含分包)责权义，质量、安全、文明施工，工程量确认，合同款支付，工程保护，工程保险和担保，质量缺陷保修，不可抗力等内容和要求，以及明确约定工期及延误，工程变更，违约与索赔，争议处理，合同生效、终止和解除等方式方法，对如何在合同争议处理中赢得先机起到了非常基础和重要的作用。

4.5 资料归档

以施工合同为例，《水利水电土建工程施工合同条件》中，对合同文件组成有明确的约定，并约定了其解释顺序，实际上明确了各合同组成文件的重要程度，对合同资料归档提供了决策依据；《水利工程建设项目档案管理规定》中，则结合水利工程项目特点需求的具体归档规定，对合同资料归档提供了规范依据。归档具有可追溯特性，为合同争议处理以及后续的竣工决算等提供基础依据，因而是一项不可忽视而又极为重要的过程控制措施。