青海省科技金融投入产出效率研究

李天祎

青海民族大学经济学院， 青海 西宁 810000

科技实力决定国家命运，这关系到创新型国家建设，而科技创新的发展不只是科技产品的生产与应用，还需要与人力资本与金融资本有效结合，需要有一个金融体系的支持，因此科技金融的发展就变得尤其重要。

1 文献综述

关于科技金融的概念使用最多的是赵昌文（2009）在《科技金融》一书中所描述的内涵。科技金融是国家发展到一定阶段和水平之后的制度创新和政策安排，既是一种系统性安排，也是理论、工具和服务的一体化[1]。刘萌萌（2017）借助Tobit两步法，指出现代科技金融的发展有了更多的要求，每个地区都应该根据自身发展的情况和特点，建立自己的科技金融模式和服务体系。关于科技金融的投入产出效率的实证研究，大多数学者采用数据包络分析法来进行分析，但对于欠发达地区，特别是国内西部地区的研究成果较少，而西部地区由于地理和经济等各方面原因，发展较东部地区更为滞后，更需要关注和提升科技金融发展水平，促进经济增长。

2 实证研究

2.1 DEA方法介绍与指标选取

数据包络分析法（DEA）最早是由运筹学家A.Charnes，W.W.Cooper和E.Rhodes提出，用来评价部门间的相对有效性，包括CCR模型、BCC模型、malmquist指数、Tobit模型等。本文采用的是DEA方法中的BCC模型，选取2009—2016年青海省8个州市具有代表性的投入指标与产出指标来进行测算，因为该模型在CCR模型的基础上进一步考虑了可变规模报酬的因素，可以同时说明技术效率、纯技术效率和规模效率。

投入指标有三个，分别是研究与试验发展经费（R＆D）、从事研究与发展的人员（R＆D人员）和财政投入；产出指标分别是专利授权量、技术市场成交额以及科技成果。R&D 经费指的是规模以上工业企业研究与试验发展相关内部经费支出，是企业进行实际研发的主要支出。R＆D人员体现研究与试验发展的队伍规模与人员素质，在科技创新与技术转化的过程中发挥的作用尤为重要。由于科技金融具有资金需求大、回报等待期长等特点，政府财政投入成为科技金融发展的主要力量，将其也作为投入指标。专利申请授权量是指青海省发明、实用新型、外观设计申请专利获得批准的项目数量。市场是检验科技创新有效价值的唯一渠道，技术市场成交额是科技成果转化的标志。科技成果指的是全省的重大科技成果，是科研机构、大专院校、企业等的科技产出[2]。

2.2 实证结果分析

运用DEAP2.1软件对有效性进行测度，crste是综合效率，vrste是纯技术效率，scale是规模效率(drs是规模报酬递减；-是规模报酬不变；irs是规模报酬递增)。在DEA的这些效率指标中，如果效率=1，则表明有效；如果效率＜1，则表明无效，且crste=vrste×scale。

表1 青海省2009—2016年科技金融效率结果

由表1测算出的结果可以看出，青海省2009年、2011年、2015年和2016年的综合效率都等于1，表明这几年的投入产出处于有效状态，说明不论是在投入力度、产出数量，还是在规模结构方面，均符合当年发展的要求和水平。而2010年、2012年、2013年和2014年的综合效率都小于1，表明这几年的投入产出处于无效状态，规模和投入产出不匹配。从近几年的平均效率来看，也是处于无效状态，说明青海省近几年科技金融的发展政策缺乏一定的针对性，投入与产出情况都处于较低水平。

由表2可以看出，综合效率处于无效的4年，投入产出均存在冗余情况。2010年、2012年、2013年和2014年的投入力度过猛，但并没有得到相对应的产出，说明投入结构需要进一步优化，并且科技转化的效率亟待提高。从产出结果来看，这4年的产出情况均不理想，2012—2014年每年的产出不足的指标都不同，说明青海省科技金融发展能力有限，不能兼顾发展，应调整政策，着重提高科技实力和水平以求均衡发展。

3 效率提升建议

3.1 优化投入结构，把握投入力度

青海省地处欠发达地区，科技金融的投入主要靠政府的财政力量，资本市场的趋利性和驱避风险的特性，导致其对科技金融的投入并不多，而这正使科技金融的发展缺乏市场力量。因此在投入方面，应进一步进行优化，加强政府投入与资本市场的有机结合，合理配置投入资源，促进产出提高，提升科技金融的综合效率和发展水平[3]。

3.2 调整政策，促进科技成果转化

青海省科技金融产出不足，没有呈现各项指标均衡产出的态势。应调整政策，给予科技金融具有针对性的政策性支持，给科技型企业一定的政策性导向，鼓励开展专利申请和项目研究，促进其更好地了解市场，从而提高技术市场成交额，加快科技成果转化效率，使产出各项指标得到均衡且稳定的发展。

表2 青海省科技金融投入产出冗余

3.3 健全监管机制，明确分工

科技项目周转时间长，转化结果具有较大不确定性，对于科技金融投入的大量资金的用途需要进行密切监管，否则极容易造成资源过于集中，一些项目得不到发展。因此要健全对于科技金融的监管机制及相关法律法规，从资金和人员投入到科技成果的转化与产出，形成一套严密的监管机制，物尽其用，使投入的每一分力量得到应有的成果。