学位论文索引的演进*

王雅戈，叶继元，黄建年，李炜超，谢静云，杨 斐

1 学位论文索引编制实践的发轫

我国学位论文索引研究及其标准制订经过了较长的演进过程，有必要梳理其历史。过去很长一段时间，国内外都不重视学位论文索引。侯汉清教授最早倡导在我国推行学位论文索引编制，他不仅从事索引学理论研究和教育，还身体力行地从事学位论文索引编制实践，其指导的博士学位论文索引成为我国学位论文索引编制的范例，产生了深远影响。

2007年，南京农业大学衡中青博士在学位论文完成之际，导师侯汉清要求其为学位论文编制内容索引。衡博士参考图书内容索引编制方法，为其论文《地方志知识组织及内容挖掘研究》编制了内容索引[1]，开了学位论文索引先河。

在“中国知网”“万方数据”等中文数据库检索，发现《地方志知识组织及内容挖掘研究》索引是目前能检索到的最早的中文学位论文索引。在ProQuest Dissertations&Theses(数字化博硕士论文数据库，PQDT)外文数据库中检索，随机选取30多年间的数百篇英文博硕士学位论文，没有发现一篇附有标注页码的内容语词索引。中国索引学会秘书长、复旦大学图书馆杨光辉副馆长介绍，国外学位论文一般不要求编制内容语词索引。据此推测，衡博士的论文很可能是最早附有内容语词索引的学位论文，论文有主题索引、书名索引和人名索引等3种索引，是目前检索到的附有索引类型最多的学位论文。

在导师侯汉清的要求和指导下，南京农业大学李华的博士论文《面向知识服务的传统农具数字博物馆设计与构建》(2008)[2]、刘竟的《面向概念检索的农史信息门户的设计与构建》(2008)[3]、黄建年的《农业古籍的计算机断句标点与分词标引研究》(2009)[4]等三篇博士论文均采用二级标目编制了综合索引。

2 学位论文索引理论探讨

2008年，在导师侯汉清教授的指导下，衡中青博士撰写了学术论文《应该为学位论文编制内容索引》，并在当年中国索引学会年会上作报告。报告指出学位论文的撰写格式和内容深度与学术专著相近，应当编制内容索引；分析了学位论文索引在学术检索中的地位和作用，介绍了学位论文索引的编制方法；建议研究生培养单位应对学位论文索引编制制定规章，开设选修课程，从多方面普及学位论文索引编制[5]。这是我国最早探索学位论文索引的研究成果，阐述的观点得到中国索引学会副理事长、情报学家邱均平教授的认同：通过内容索引，能全面了解学位论文论述的重点、要点和不足，是便捷地检索学位论文研究成果的有效途径[6]。

2012年，索引界推出两部著作涉及学位论文索引编制。温国强教授主编的《索引编制规则(总则)应用指南》，第十章“学位论文索引编制应用示例”[7]；侯汉清教授主编的《索引编制手册》，第五章“学位论文索引”[8]。两书是最早讨论学位论文索引编制的学术专著。

3 学位论文索引教育

3.1 南京大学学位论文索引教育之兴起

2012年起，南京大学信息管理学院叶继元教授在研究生“信息组织”专业课堂中嵌入学位论文索引教学内容。每班学生数约30人，每次3课时，选课学生有博士和硕士研究生，以硕士为主。叶教授在教学中采用理论与实践相结合的方式，先讲解索引编制方法，然后让学生当堂动手编制一段索引，现场指导并和学生讨论相关问题。课后布置相关作业，要求每2名研究生一组，自选南京大学往年的全国优秀博士学位论文为其编制索引，索引编好后还要写编制体会。这门课程至今仍在进行，是我国最早在研究生课堂中讲授学位论文索引的课程，也是坚持这项内容最久的课程。

3.2 苏州大学学位论文索引教育之承继

受侯汉清教授和叶继元教授影响，2015年起，王雅戈教授在苏州大学情报学专业研究生“研究方法讨论”课程教学中嵌入学位论文索引教学内容。每班4～6名硕士研究生，每期12～15课时。苏州大学学位论文索引教学方法与南京大学相近，并取得了一些成果。为全国优秀博士学位论文《萨都剌生平及著作实证研究》(2001)[9]编制了索引，即将出版；在此基础上，李炜超等发表了研究论文《学位论文内容索引编制研究——以＜萨都剌生平及著作实证研究＞索引编制为例》(2018)[10]。

3.3 复旦大学学位论文索引教育之兴盛

复旦大学图书馆是中国索引学会秘书处驻地，学会常务副理事长杨光辉副馆长高度重视学位论文索引推广。在他的推动下，复旦大学图书馆与研究生院合作，以科研立项方式开展学位论文索引教育教学，面向全校文科类研究生举办多期“学位论文索引编制”培训班，课程内容主要有索引概论、索引软件应用、文史类学位论文索引编制等。中国索引学会副理事长、北京印刷学院教授王彦祥，常务理事王雅戈等均参加授课。课堂教学既有理论讲解，也有上机实习，教学效果良好。多数学生反馈，课程内容具体翔实，可操作性强；既理解了索引的重要性，也掌握了索引编制技能，为自己从事索引编纂打下了基础。

4 《学位论文索引编制规则》研制

随着学术论文索引实践的开展，制定国家规范迫在眉睫。在杨光辉、叶继元、温国强、王彦祥、侯汉清等学者倡议下，中国索引学会积极推动国家标准《学位论文索引编制规则》的研制。学会委派王雅戈主持起草《学位论文索引编制规则(草案)》及相关申报文件。标准将适用于学位论文类文献索引编制，博士学位论文推荐采用，硕士学位论文建议应用，学士学位论文参考试用。国家标准化委员会于2018年9月28日对《学位论文索引编制规则》予以批准立项[11]，要求于两年内提交正式文本。在《学位论文索引编制规则》编制过程中，多位研究生院领导、博硕士导师、学位管理部门负责人、高校图书馆馆长、文献收藏单位管理者一致认为该标准在培养索引人才、促进学位论文规范化、论文内容开发与利用等方面将发挥作用，并表示一旦颁布将积极配合推广实施。

5 学位论文索引平台研发

由于是自己的研究成果，作者熟知论文内容，自己编制索引能更好地揭示论文的主题，因此，学位论文索引要求由作者本人编制。但是，索引编者——论文作者——研究生人数众多，且往往缺乏索引基本知识和技能，让他们尽快掌握索引的基本原理、规则和编制方法，仅靠课堂教学和学术讲座难以全面实现，需要索引平台的支撑。为此，中国索引学会创新实践基地在叶继元教授带领下，利用新技术条件，搭建了学位论文索引平台，开发了学位论文索引编制软件，有力地支持了学位论文索引的推广工作。索引软件以学生群体为主要目标用户，多用户并发，操作简便。软件成功研发后，组织硕士生、本科生，以《萨都剌生平及著作实证研究》等10多篇全国优秀博士学位论文为样本编制内容索引，既用于软件测试，也为学位论文索引教学和软件应用手册编写积累经验、准备素材。测试结果显示，过去手工编制一篇10万字左右的学位论文索引，从试标引开始，经过确定标引深度、正式标引、校对初稿、排序，到校对终稿结束，需要近30小时；在索引平台上利用软件编制索引，只需约6小时即可完成，标引准确率更高。

6 结语

学位论文索引是索引事业的重要组成部分，学位论文索引研究和实践时间不长，目前从事学位论文索引事业的人不多，学位论文索引规模仍然不大，但前景可期。开展学位论文索引编制、教学和研究，能为培养索引人才、促进索引事业发展发挥重要作用。适逢《索引编制规则(总则)》颁布十周年之际，欣闻《学位论文索引编制规则》立项。回顾过程，搜罗资料，撰成此文，以志纪念。