核电项目施工企业风险识别与管理

李鹏飞

核电工程项目具有建设周期长、投资大、技术复杂、安全要求高、物流密集、涉及单位众多、接口繁杂、场地集中等特点。其实施过程中存在的风险可能会引起工程的延期，有的风险则会引发工程负债过多，从而引起资金周转困难，导致项目不能达到预期的目标。因此，识别和控制核电工程项目风险是施工企业管理工作的重要内容。

一、施工企业核电工程的主要风险识别

1.施工环境风险

（1）自然环境因素

①气候条件。核电项目大多建设在沿海地区，南方沿海地区多发台风、暴雨，且常年潮湿，夏季高温难耐；北方沿海地区冬季则持续寒冷。这些气候条件会对项目中的某些作业造成不利影响，也会给仓储工作造成压力，同时对施工人员的素质也提出了更高的要求。

②地质条件。核电项目的选址都是经过详细周密的勘察并进行大量细致的考证工作而最终确定的，但每一个厂址都可能会有一些不利于施工的地质特点，如地形地貌、地基条件等，这对负挖、爆破等工作提出了不同的要求。

（2）社会环境因素

①经济环境。核电项目建设周期长，需要资金多，受外界经济市场的影响较大。各种材料的价格、银行利率、外币汇率等因素变化都会引起核电项目造价的变化和资金的运转困难。

②政策法规环境。国家在核电项目建设的审批上非常谨慎。尤其是日本福岛核泄漏事故后，国家在建的核电项目都需停工进行安全检查，同时相关部门提高了拟建核电站的设计标准，对新审批项目提出了更高要求。

2.技术风险

（1）设计因素

①技术规范。尤其是技术规范以外的特殊工艺，由于发包人没有明确采用的标准、规范，一旦在工序过程中没有较好地进行协调统一，就会影响以后工程的验收和结算。

②基础资料的准确性。设计基础资料和工程勘察文件可能受到技术经济条件和工程勘察手段的限制，导致资料和文件的准确性不符合现场施工的实际情况或无法满足现场施工需求，甚至导致重大错误。

③设计文件的时效性。设计进度的延误，往往会造成施工急需的图纸及文件不能及时提供。

④设计专业的协调性。核电工程是一项综合工程，需要核能、电气、热控、仪控、土建、安装、调试等各个单位和部门之间互相协调，任何一个环节出现问题，都有可能影响到相关文件的准确性。

（2）施工因素

①施工单位技术能力。施工单位应具备相应项目的管理能力、经验、工程技术条件、施工力量与装备等，以保证项目具备技术实现的基础条件。

②工程变更。由于核电项目规模大、工期长，涉及互相影响和制约的专业众多，受政策法规影响大，在施工过程中出现工程变更是不可避免的。

3.施工活动风险

（1）施工组织计划因素

①施工工序的连续性。前道工序的施工滞后，会造成后续施工无法按时启动。施工场地规划不当，将造成工序间互相影响。

②施工相关工作的时效性。施工相关文件未及时上报、施工过程中施工方案变更未及时通报总包方等，将造成施工无法正常开展。

（2）施工单位在相关施工活动过程中的问题

①施工单位违规施工。违反施工顺序、未按图纸施工、越点施工等，不但可能对工程的质量和安全造成影响，而且造成的返工或停工也会影响工程进度。

②施工单位过程施工文件问题。相关文件不符合设计要求、上报不及时、不准确，将导致相关工程不具备开工条件。

4.施工管理风险

（1）施工安全因素

对于核电工程来说，一旦发生事故，核电在公众中树立的“安全、环保”的形象将受到极大损害，有碍于核电事业的发展。

（2）施工质量因素

①施工质量不合格。由于施工单位技术能力不足、施工人员质量意识淡薄或其他外部原因，造成施工质量不合格，将导致返工或停工，延误工程进度。

②施工质量管理。施工质量事故隐瞒不报、处理滞后或不作为等，会使本应已经解决的问题积压下来，甚至让事故进一步恶化。

③施工质量监督。施工单位质量自检力度弱或业主、监理对其监督力度不够，都可能造成施工人员对施工质量问题不够重视、处理不够严谨，为质量埋下隐患。

（3）施工组织协调因素

①责任主体间的协调。责任主体可能来自不同国家，具有不同的文化和技术背景。在协调沟通的过程中需及时妥善处理其中的差异，以免影响工程进度。

②工程内部的协调。核电工程项目涉及众多专业、系统、子项及工艺，项目的正常进展有赖于各作业在时间和空间上的良好协调与配合。

5.施工资源风险

（1）施工人员因素

①人员资质和素质。可能存在的问题：由于施工人员安全或质量意识淡薄，影响施工安全及工程质量；具有项目工程资质的人员不足。

②人员流失。由于施工条件恶劣、资金配置不足等，可能导致施工人员流动性大，发生人力不足的情况。

③人员调配。由于赶工等对人员进行临时调配，可能造成工程的人力配置暂时出现不均衡的状态。

（2）施工机械、材料因素

①材料、设备供应。某些材料的供应采买困难，采购周期过长，造成供货滞后。对于一些国产化的设备，由于厂家产能和国内技术水平有限，会造成制造周期过长或出现不符合项而返工等，从而出现无法按期到货的情况。

②材料、设备匹配。到场设备与材料非现场急需，现场急需的却不能及时到货，这不但会影响施工进展，也会浪费现场的仓储空间，增加仓储压力。

③机械、材料调配。对于有限的机械或材料，可能会出现由于赶工需要进行临时调配的情况，若调配不合理则将影响整体施工进度。

④材料、设备清关。到场设备的清关工作也相当重要，在国际工程中，由于所在施工国资源有限，往往需要采购国内物资并发往目的地国家，在第三方国家的清关工作往往需要业主方与施工方的协调。

二、施工企业防范和控制风险的措施

1.风险控制

这能使风险发生的概率和导致的经济损失降到最低，包括避免风险和减少风险。控制工程项目风险的主要措施如下：

（1）熟悉和掌握核电项目工程施工阶段的有关法律法规。建筑企业只有增强法律意识,熟悉和掌握并依据法律法规办事，才能有效地控制工程合法合规性风险。

（2）深入研究和全面分析核电项目招标文件。承包商取得招标文件后，应当深入研究和分析，正确理解招标文件；全面分析招标人须知，详细审查图纸，复核工程量，分析合同文本，研究招标策略，以减少合同签订后的风险。

（3）签订完善的施工合同。基于“利益原则”的承包人应当综合分析、慎重决策，不能签订不利的、独立承担过多风险的合同。减少或避免风险是施工合同谈判的重点。

2.风险转移

主要包括向对方转移风险以及向第三方转移风险。转移工程风险主要有如下几种措施：

（1）推行索赔制度。有些风险不可预测，风险事件的发生是造成经济损失或时间损失的根源，合同双方都期望转嫁风险。所以在合同履行中，推行索赔制度是向对方转移风险。

（2）向第三方转移风险。包括推行担保制度和进行工程保险。

①推行担保制度。这是向第三方转移风险的一种有效方法。

②推行保险制度。工程保险是发包人和承包人转移风险的一种重要手段。

3.风险保留

风险自留是指当风险不能避免或因风险有可能获利时，由自己承担风险的一种做法，可分为有意识和无意识自留风险。在建筑工程固定价格合同中通常会考虑一定比例的风险金，在过去的合同中通常称为不可预见费，即对合同中明确了的潜在风险的处理基金。

总之，核电项目风险管理是施工企业避免失败、赢得成功的重要手段，施工企业应协调好社会、环境、技术、财务等各方面的关系，完善内部管理制度，从而在各个层面上构筑起风险防御体系。