授权与许可内控法在核电厂储运生产中的运用

文/卢名扬 束宇

一、授权与许可内部控制方法的理论背景及基本特征

（一） 卓越绩效评价理论。《卓越绩效评价准则》是中国企业及各界经营质量评价的普遍方法。该准则的核心内容之一就是对过程的重视和对结果的关注，将组织视为一个整体，以科学、有效的方法，建立系统的管理框架和合理的协调、整合机制。实现经营管理的统筹规划、协调一致，提高组织管理质量和效率[1]。其具体方法就是取得认可的资源，然后对资源进行过程管理，资源应用产生结果后，进行测量、分析并持续改进。授权就是一种认可资源、优化资源的方法，许可就是一种进行过程管理及产生资源应用结果的措施，授权与许可的有效结合能够不断提升企业绩效。

（二） AP-928工作控制理论。INPO（美国核电运营协会）在苏联切尔诺贝利、美国三厘岛等核事故经验教训的基础上，经过多年实践研究、发布了《INPO AP～9028 工作管理过程描述》，并被WANO（世界核电运营者协会）推荐为核电厂管理最佳实践，在全球范围内推广执行。该理论方法建立在生产计划管理为核心的基础上，进行核电厂工作的管理控制。该方法充分重视对周期性计划安排和准备工作，以周为最小单位分时间阶段对各周内的计划工作进行不同要求的准备与审核[2]。该理论方法要求所有工作必须经过充分的分级授权，工作所匹配的资源准备就绪后，在分级审查许可后，开展相关工作。

（三） 内部控制理论。内部控制理论是管理学的一个分支，要求在一定环境下，单位为了提高经营效率、充分有效地获得和使用各种资源，达到既定管理目标，从而在单位内部实施的各种制约和调节的组织、计划、程序和方法[3]。该理论的基础是对风险进行分析并管理，将风险控制在可接受范围内，并对风险对应的工作进行监督许可，及时评价控制的有效性，并修正授权标准。

（四）授权与许可的基本特征。授权与许可的作为一种科学的管理方法，其在核电厂运用的主要目的在于：控制安全风险、提高生产效率、降低经营成本。其运用需具备如下特征：a.计划为中心，分为短周期计划和长周期计划，以便提前准备匹配资源；b.敏捷调整，以短期滚动计划为基础，根据资源数量进行计划的调整安排；c.资源授权，资源分为人员、机具、物料、规程、作业环境，对这些资源进行分类并分级，以便开展许可工作；d.以风险为基础的许可，对作业风险进行定量分析，设定需控制的风险等级，对需控制的风险进行分级许可。

表1 1级许可要求表示例

二、授权与许可在核电厂储运工作中的运用

（一）核电厂储运作业特点。首先，核电厂的经营生产的基础之一是物料，是保证核电安全的关键因素，与之相关联的仓储与运输作业的风险控制，直接影响核电厂安全绩效评价的结果。其次，以高空作业、吊装作业、核燃料转运作业为例，核电厂储运工作涉及大量高风险工作，近年来，行业内多次发生储运相关的人员伤亡、核安全相关设备损坏等事件。然后，储运作业具有业务种类规范，业务流程统一，作业器具标准，作业环境变化较小的特点。最后，因储运作业外部受到供应商到货计划的影响，内部受到需求部门领料计划的影响，还具有需敏捷管理的特点。

（二）授权与许可运用的必要性。首先，是国家法律的要求，《中国人民共和国核安全法》第十五条指出“核电厂运营单位需满足核安全要求的组织管理体系和质量保证、安全管理、岗位责任等制度”。其次，是降低生产成本的需求，早在1985年，A.T.Kearney就指出，进行综合绩效衡量的公司，可提高总体生产率14%～22%[4]，授权的标准及许可的有效性是衡量绩效的关键指标。最后，是标准化储运作业的基础，要实现标准化的作业水平，所有风险作业必须能够做到闭环控制和动态管理，通过授权与许可达到作业可量化、可提升的目标[5]。

（三）以责任分配为基础的授权管理。授权的作用在于责任分配与资源优化，其中责任分配是授权工作的基础；责任分配需要进行岗位分类和所需技能类目整理。岗位分类，使用了相关管理中的常用工具RACI（责任分配矩阵）；在明确储运工作的业务流程后，使用RACI矩阵来进行任务的责任划分，明确了储运生产的业务主管、项目经理、业务班长、工作负责人、工作成员、学员、兼职共7个层级的责任岗位，细分为28种岗位授权职责。技能类目整理，按照岗位所需培训技能进行整合，整理出21项，共计141个培训项目；培训项目按照面试、笔试、实操、证书四种方式进行验证，验证合格后批准相应的岗位授权。按照全面质量管理中目视化管理的要求，不同岗位授权人使用不同颜色识别的标签在安全帽帽沿予以公示，以便自我控制、自我改善与分享、降低无效的沟通与交流情况。

（四）以滚动计划为核心的作业许可管理。储运作业具有需敏捷管理的特点，敏捷管理的核心就是要根据现有资源，排定应对计划变动的需求池。以天为最小单位的滚动执行计划，是易于实践的敏捷计划管理实践之一。在实际运用中，采取了三天滚动计划的管理方法，要求变动的计划申请除限定范围的紧急需求外，均安排在三天后进行；稳定了正常的作业安排，也使得工作所需的资源准备更加充分。

工作许可的流程设定为“申请、审批、排程、延期、变更”5个方面，许可的类型分为“零星许可、紧急许可、长周期许可”3个类别，针对这5个方面与3个类别制定具体的操作流程。储运作业具有高风险的特点，按照风险从大到小的顺序分为“1级、2级、3级”作业类别，类别按照风险的大小进行定量划分。参考Mike Brooks 著《会计学》风险定量分析方法，依据风险发生的概率乘以后果的大小来进行风险定量。

如表1所示，不同等级的许可工作存在两个方面的区别，一方面是工作执行文件的要求，另一方面是作业安全监督的要求。文件执行方面，按照INPO（美国核电运营协会）防止人因失误的要求[6]，文件规程执行有“记忆执行、参考执行、顺序执行”的不同分类要求；安全监督方面，则分为“旁站监督、工前会工后会监督、陪同”三个类别。

三、授权与许可机制运用后的思考

反思在机制制定与实施前后所得到的经验，有如下两点需要注意：1.专用信息化工具的使用。在授权与许可的可行性调研前，许多部门和单位受制于缺少专用信息化工具而担心机制的执行效率。在实际运用过程中，利用现有的电子邮件转发审批，专人电子签章的方式，单日工作计划数20项以内，计划变动率小于10%，一名计划人员可以熟练进行计划管理。随着授权与许可工作的不断深入，对滚动计划的稳定性以及长周期工作计划的科学性有更高需求时，便需要开发专用的授权与许可信息化工具，以便提高运用效率。2.防人因失误工具的融入。防人因失误工具是INPO（美国核电运营协会）发布的提升人员作业行为质量的良好实践，在核电行业普遍推广、使用[6]，机制运用过程中要注意将防人因失误工具融入使用，例如：工前会记录表，需将风险高的关键作业步骤的识别作为重点，安排在许可申请表中；作业规程需遵守随做随记的防人因失误的要求，并在每一作业步骤前设置方框便于进行“圈”与“杠”的操作；关键步骤需匹配既定的防人因失误工具，用于标准化人员行为，减少失误。

授权与许可管理机制在福清核电储运项目正式推广实施后，作业安全偏差下降了30%，高风险作业的监督比例达到了100%，作业规程数量增长了300%，滚动计划的执行率达到95%，取得了显著效果。