入选Scopus数据库对提高科技期刊传播力的作用

王继红，肖爱华，邓 群



入选Scopus数据库对提高科技期刊传播力的作用

王继红，肖爱华，邓 群

(中国矿业大学学报编辑部，江苏 徐州 221008)

采用文献资料法和文献计量法，以Scopus数据库中可以被检索到的623种中国期刊为研究对象，检索出其2013—2015年的SNIP、IPP和SJR，再利用统计学方法对其进行对比分析。统计《中国期刊引证报告(核心版)》中矿山工程技术类期刊的指标，并进行对比分析。选取2014版《中文核心期刊要目总览》中矿业工程类3种入选Scopus数据库和3种未入选的期刊，以WoS核心集为数据源，对比其国际被引频次。再用网络调查法分析被收录期刊的特征，分析Scopus数据库评价功能对办刊的作用。结果表明：从均值、中位数及各分散性指标来看，SNIP略有下降，而IPP及SJR在增加。被Scopus数据库收录期刊在《中国期刊引证报告(核心版)》中的影响因子和总被引频次上升幅度大，在WoS核心集的被引频次上升幅度也大。一直被入选的期刊多数能严格执行该数据库的选刊标准。入选Scopus数据库可以加强期刊的传播力和规范性建设，期刊应积极合理利用该数据库的各项功能提升自己。

科技期刊；Scopus数据库；传播力；规范性

改革开放以来，随着科技的发展，我国科技期刊也获得极好的发展机会，越来越多的科技期刊被各大国际数据库收录。这些国际数据库不但具有检索功能，还具有学术评价和期刊评价功能，它们的进驻到底给中国期刊带来了何等影响？刘群等[1]研究得出了入选PubMed数据库对提升医学期刊国际影响力具有重要作用的结论。王继红等[2]综述了研究Scopus数据库的相关文献，总结出该数据库可以方便科技期刊更全面地了解自己和学科发展现状，期刊可以根据由Scopus数据库的期刊评价指标和学科发展评价指标为自身发展进行科学定位。郑佳之等[3]认为SCI数据库收录并没有明显地提升中国期刊的国际影响力，特别是中文期刊。文献[4-6]指出，SCI数据库繁荣了中国的学术出版，促使中国期刊跻身国际舞台。已有的文献仅对某些国际数据库对中国期刊影响力方面进行了研究，而对目前世界上收录期刊数量最多的国际数据库——荷兰的Scopus数据库对我国科技期刊传播力的影响并没有研究。

谢文亮等[7]将传播力定义为：为使期刊在传播过程中达到良好传播效果而所运用的各种方法、技术和手段的总和。他强调学术期刊要有好的传播力，既要有好的内容，也需要重视传播环节，包括出版环节、发行环节、发布环节、宣传环节和互动环节，一个好的数据库平台会在传播力建设5个环节中均发挥积极作用。

Scopus数据库由荷兰Elsevier公司于2004年11月正式推出[8-9]，其基于一套严格的选刊程序及客观的计量方法。Scopus数据库中收录了各个学科领域中具有高品质的科技期刊、会议论文集、专利以及学术著作等；同时，还收录了每一篇论文中所引用的参考文献并按照被引作者、出处和出版年代编制成索引，是世界上最大的摘要和引文数据库；具有覆盖学科全面、数据来源丰富等特点，兼有检索、引文分析评价、超强链接等功能，集成了对科技期刊、书籍和网络信息以及图书馆本地资源的访问。2015年9月，THE世界大学排名结束了与汤森路透的合作，转而采用Scopus论文库中有关科技期刊发表的数据[10]。这应该是看中了Scopus数据库期刊涵盖面更广的优势。可见Scopus数据库在世界上的声望逐步提高，正在被全球广泛使用，有越来越的人关注Scopus数据库，换言之也在关注着其收录的科技期刊。2016年Scopus数据库增加新的学术期刊质量评价指标CiteScore之后，有更多的学者看好Scopus数据库，认为CiteScore或将取代JCR[11-12]。叶艳等[13]、肖仙桃等[14]和Bergstrom等[15]对两者的评价指标与方法进行了对比，认为两者对期刊影响力的评价结果总体存在较高的一致性，将并存一段时间，并推动完善国际期刊评价方法的研究热潮。

已有的相关文献，要么是介绍SJR、SNIP、SNIP2等指标的原理和特点[16-21]，要么是利用这些指标进行某一学科、某一地区不同期刊的评价和横向比较[22-31]，样本量少，缺少对大样本的纵向比较，更缺少对被Scopus数据库收录的中国期刊整体指标变化的研究。本文利用文献计量法、文献资料法和统计学的方法，对被Scopus数据库收录的期刊的SNIP、IPP和SJR进行研究，以分析入选Scopus数据库对提高科技期刊传播力的作用。

1 对象与方法

本文采用文献资料法和文献计量法，以Scopus数据库中可以被检索到的623种中国期刊为研究对象，检索出其2013—2015年的SNIP、IPP和SJR，再利用统计学方法对其进行对比分析，找出其变化规律。以2012—2017年版《中国期刊引证报告(核心版)》的数据为统计源，因《中国期刊引证报告(核心版)》的动态调整，剔除因2016年新入选而数据缺失严重的《矿山机械》，以剩余的22种矿山工程技术类期刊为研究对象，统计其核心影响因子、核心总被引频次和综合评价总分，并进行被Scopus数据库收录和未被收录的期刊指标的对比分析。

2014版《中文核心期刊要目总览》矿业工程类期刊中共有21种期刊，其中只有《中国矿业大学学报》《采矿与安全工程学报》和《煤炭学报》入选Scopus数据库。选取这3种入选Scopus数据库和3种报道范畴类似却未入选的期刊(《中国矿业》《煤矿安全》和《中国煤炭》)为研究对象，以WoS核心集为数据源，检索时间以1年为跨度，检索出6种期刊被引用的文献信息，利用Excel整理并计算出6种期刊2011—2016年在WoS核心集中的被引频次，对比其国际被引频次的差异。本研究用网络调查法分析被收录期刊的特征。

2 结果与分析

笔者认为，一个好的数据库不但能提高期刊的传播力和影响力，还应该对加强期刊规范化建设等方面作出贡献。基于此，笔者从Scopus数据库对我国期刊学术传播力和规范化建设两方面的影响着手，进行了分析与研究。

2.1 对被收录的中国期刊学术传播力的影响

2.1.1 被收录的中国期刊SNIP、IPP和SJR指标变化

Scopus数据库不但具有强大的文献检索功能，还拥有比较全面的期刊评价和文献评价功能。SNIP、IPP和SJR是其引用比较早的三项期刊评价指标。SNIP (Source Normalized Impact per Paper)是指篇均来源期刊标准影响，是将期刊所属学科领域获得的实际引用和期望引用所作的相对评估。IPP (Impact per Publication)是指篇均影响，即来源期刊中每篇论文受到引用的平均次数，也是计算SNIP公式中的分子。SJR (SCImago Journal Rank)是指期刊排名评估系列所获加权引用，引用加权取决于施引系列的主题领域及声望。

为研究Scopus数据库对其收录的中国期刊学术影响力的作用，本文以Scopus数据库中可以被检索到的623种中国期刊为研究对象，在Scopus数据库中检索出其2013—2015年的SNIP、IPP和SJR，再利用统计学方法对其进行对比分析，分析结果如表1所示。

表1 被收录的中国期刊2013—2015年的SNIP、IPP和SJR统计结果

注：1.中位数描述的是数据中心位置的数字特征，比中位数大或小的数据个数大约为样本容量的一半。若数据的分布对称，均值与中位数接近，若数据的分布为偏态，则均值与中位数差异会较大。中位数的一个显著特点是受异常值得影响较小，具有较好的稳健性。2.方差是描述数据取值分散性的一种度量，其算术平方根为标准差。

从均值、中位数及各分散性指标来看，总体来说SNIP略有下降，而IPP及SJR在增加，这与丁佐奇等[28]的研究结论一致。3种指标都较分散呈现右偏态，即大于均值的样本量较多。在分子IPP增加的情况下，SNIP却呈现出下降的趋势，分析原因应是作为分母的归属学科引用潜力增大，即期望引用增大，这正是SNIP作为期刊评价指标的缺陷所致。分析出现这种情况的原因：在期刊所属的学科中，若统计期刊的论文被某论文引文数量众多的期刊引用，统计期刊的被引频次仅增加1，但其归属学科引用潜力将大幅增加，最终结果反而导致统计期刊SNIP降低[19]。因此，我们在进行期刊纵向比较时，SNIP的意义不大，可以不关注。从表1可以看出，进入Scopus数据库可以使期刊的IIP及SJR指数增加，即增大期刊的影响力。

2.1.2 被收录的中国期刊的国内影响力对比

统计2012—2017年版《中国期刊引证报告(核心版)》中22种矿山工程技术类期刊的核心影响因子、核心总被引频次和综合评价总分，并进行对比分析，从而说明该数据库对期刊发展的影响。22种期刊中核心影响因子减小的只有3种，其余均有不同程度的增加，但增加的幅度不同。其中《矿业科学技术》()、《采矿与安全工程学报》、《中国矿业大学学报》分别自2006年、2009年和1998年入选Scopus数据库以来，一直被收录在Scopus数据库中。而《金属矿山》《矿业研究与开发》和《煤炭地质与勘探》曾经被收录了一段时间。从统计结果看，一直被收录的期刊的核心影响因子和综合评价总分增幅较大，曾经被收录的期刊的增幅居中，而未被收录的期刊增幅较小，甚至有3种期刊出现了下降。可见被Scopus数据库收录可以增加中国期刊的国内影响力。

2.1.3 被收录的中国期刊的国际影响力对比

选取2014版《中文核心期刊要目总览》矿业工程类期刊中入选Scopus数据库的3种期刊(《中国矿业大学学报》《采矿与安全工程学报》和《煤炭学报》)，以及3种报道范畴类似却未入选的期刊(《中国矿业》《煤矿安全》和《中国煤炭》)为研究对象。近年来，两组种期刊的国内影响因子等指标处于一直上升的状态，这是进行Scopus数据库对两组期刊国际影响力提升作用对比的前提。

以WoS核心集为数据源，检索时间以1年为跨度，检索出6种期刊被引用的文献信息。根据两组期刊的检索结果，整理计算出其在WoS核心集数据库中的被引频次，如表2所示。通过纵向比较发现，不但入选Scopus数据库期刊在WoS核心集数据库的被引频次远高于未入选Scopus数据库的期刊，而且其被引频次的增幅也远高于未入选的期刊。仅《采矿与安全工程学报》因入选Scopus数据库的时间段，且受更名的影响，其被引频次总量偏低，但其增幅达到547.9%，比未入选Scopus数据库的期刊高出很多，这充分说明入选Scopus数据库期刊对其国际影响力的提高具有促进作用。就被引频次变化趋势来看，入选Scopus数据库期刊的被引频次均呈逐渐增长的趋势，而未入选Scopus数据库期刊的被引频次则增长趋势不明显，甚至出现了下降。可见，入选Scopus数据库期刊对提升期刊的国际影响力尤其是被引频次有重要的作用[28]。

表3 两组期刊在WoS核心集数据库的被引频次

注：《煤炭学报》收录时间为2001至今、1998、1994—1995、1984—1987、1981—1982年，因为表格空间限制，表中仅列出“2001至今”这一项。

2.2 对被收录的中国期刊规范化建设的影响

Scopus数据库遴选期刊具有严格的标准，如英文摘要的规范化、参考文献的规范化等，并对所收录的期刊以定量和定性相结合的方式进行实时审核，动态调整。

2.2.1 Scopus数据库遴选标准

Scopus数据库遴选期刊的最低标准是：期刊应为同行评议期刊；能定期出版并已注册ISSN码；参考文献为罗马字符，且具备英文摘要与英文题名；具有出版伦理与学术不端声明；是出版2年以上的期刊；期刊网站备有审稿相关资讯。期刊符合上述主要资格标准，方可纳入审核程序。

进入审核程序后的期刊由独立的内容遴选委员会CSAB会加以严格审核，CSAB是一个国际团队，由主流科学学科的代表科学家、研究人员和图书馆员所组成。CSAB会以定量与定性相结合的衡量方式加以审核。在审核过程中所使用的标准，可分为五大类：①期刊方针、学术内容、期刊学术影响力，编辑出版和网络在线出版，共有16条标准，其中办刊方针要求期刊有明确的办刊目标和范围说明，还要有说服力的编辑政策，同时要求作者分布要有多样性。期刊还应提供西文字符的引文参考文献(要求每篇文章的参考文献至少有80%属于西文字符)和英文题目与摘要。期刊必须是同行评议期刊，同行评议的级别越高，期刊将获得更高的分数。该类别占总分数的35%。②学术内容包括考察期刊对该领域的学术贡献、摘要的清晰度、刊载内容和期刊目标及范畴是否一致，以及文章的可读性。该类别占总分数的20%。③期刊学术影响力包括期刊刊载文章和期刊编委所发表的文章在Scopus数据库中的引用情况，为确保地域的平衡性，Scopus有意选择了宽泛的方法以确保能覆盖更多具有地域性并低于平均引用率的期刊。该类别占总分数的25%。④编辑出版方面审核的内容，包括期刊是否有稳定的稿源，编辑力量是否能够保证按期出版。该类别占总分数的10%。⑤期刊内容的在线服务能力，包括期刊文章是否可在线获得，是否提供在线英文摘要信息，以及是否提供清晰的信息导航服务，以方便读者可以快速定位全文。该类别占总分数的10%。

需要说明的是，Scopus要求每份索引期刊与出版书籍必须包含明确、一贯的出版伦理与学术不端声明。

2.2.2 收录期刊规范性建设实证

笔者选取部分被Scopus数据库收录的中文期刊，通过查阅其官网等相关信息，对照审核标准，发现一直被收录在该数据库的期刊在这16条标准上做得比较好，比如《中国矿业大学学报》《动力工程学报》《采矿与安全工程学报》等。而有些期刊因为在某方面做得不好，即便被一时收录，但是最终还会被剔除。如《东×××××学报》，该刊在期刊网站上没有明确的出版伦理与学术不端声明，且文后参考文献中未给出被引论文的英文翻译。《石×××建设》存在文章网络在线滞后、文后参考文献中未给出被引论文的英文翻译的不足。《中国××××学报》存在文章没有网络在线、期刊网站功能简单、没有明确的出版伦理与学术不端声明、文后参考文献中未给出被引论文的英文翻译的不足。

可见，若想成功入选Scopus数据库，并永葆一席之地，需要期刊从各个方面更加规范建设自己，这也是紧跟时代发展、与世界接轨的一个表现。据了解，仍有很多期刊希望进入该数据库，这些期刊正积极地向该数据库的审核标准努力规范自己。这说明，Scopus数据库在一定程度上加速了中国期刊的规范化建设。

2.3 Scopus数据库强大功能对期刊发展的影响

Scopus和WoS一样功能强大，需要科技期刊工作者潜心研究开发利用。根据Scopus数据库中的指标数据分析，为期刊的发展指引方向，如选题组稿、组建或调整编委会、了解同行竞争期刊、调整期刊定位、调整期刊发文数量等。丁筠等[31]结合《仿生工程学报》(英文版)编辑部工作实际，指出科技期刊工作者可以利用Scopus数据库强大的文献链接功能发掘期刊潜在的读者和作者进行文章推送，利用引文跟踪及作者分析功能实现快速查找和评估作者和专家，利用期刊评价功能实时对期刊进行评估、跟踪对比相关期刊、查找优势和不足，及时根据结果调整期刊发展策略。丁佐奇等[28]用Scopus的评价指标SJR、H指数、自引率和零被引率对江苏省38种科技期刊进行了评价研究，分析出各个期刊的优劣势，帮助期刊管理者更好地制定发展政策。

利用好Scopus数据库的期刊评价、学科分析、作者分析等功能可以帮助期刊管理者更好地发展期刊。如通过独特的引文检索，可以了解研究内容和研究方向的演变，而不受关键词变迁的限制。利用Scopus数据库的作者评价分析功能可以发现并评鉴作者、专家或者编委，根据评鉴结果进行约稿或者调整编委成员。利用Scopus数据库的学科分析和学科评价功能来跟踪学科热点，帮助科技期刊选定用稿方向、选择优质稿件。还可以利用Scopus的施引文献分析功能，可以分析期刊读者特征，如分布在哪些国家、属于哪些机构、被哪些期刊引用的最多等等，这些信息可以帮助期刊制定发展方向，也可以分析竞争对手的优劣势。

3 结束语

与其他国际数据库相比，Scopus数据库收录了更多的期刊、书、专利、会议论文等，而且收录期刊的学科覆盖面更广[32]，强大的数字传播影响力和严格的选刊制度，对我国入选的科技期刊影响力传播、规范化建设发展起到了积极作用，同时为科技期刊提供了一个更为广阔的向国际展示的窗口。另外，Scopus数据库强大的分析和评价功能，方便入选期刊更全面地了解自己，及时调整自己的发展方向。期刊在入选Scopus数据库后能让更多的学者看到，也就更容易吸收到更优质的稿源，促进期刊传播力的提升。

期刊管理者应该积极地、充分地利用好Scopus数据库里的各项功能，实时监测分析期刊曾经报道过的各类文献影响力如何，进而明确以后的用稿方向。也可以根据分析结果对期刊的明星作者和明星机构制定奖励和激励政策，以吸引更多的优质文献，以便从出版内容到传播环节中的出版环节、发行环节、发布环节、宣传环节和互动环节，都能助力期刊传播力建设。

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江苏省科技期刊研究基金项目(JSRFSTP2015C01)