科技期刊论文首页信息著录规范化研究

徐 敏，姚树峰，邓文盛，陈 斐



科技期刊论文首页信息著录规范化研究

徐 敏1，姚树峰1，邓文盛2，陈 斐1

(1.空军工程大学学报编辑部，西安 710051；2.航空工业计算所，西安 710065)

标准化和规范化是体现书刊全面质量的重要方面。有些编辑在排版中遇到的特殊问题，在国家现行的标准中尚无具体规范可依，各个期刊根据自身的情况，分别总结出一套适应自己的处理方式和约定俗成的标准，虽无关差错，却显得杂乱。“一刊一制”不仅不利于期刊评价规范的建立，更不利于研究者阅读参考。本文试图针对论文首页信息著录建立一个可参照的规则，为规范科技期刊提供借鉴。

科技论文；信息著录；规范化

形式与内容是科技期刊质量的重要体现。反映到实际中，就是排版与编校。编排规范问题并非雕虫小技，而是一个不能小视的学术问题，是一个与期刊的学术立场密切相关的问题。虽然关于科技期刊编辑排版规范问题已有多个国家标准和业内著作进行了系统说明，如陈浩元主编的《科技书刊标准化18讲》、GB/T 7714—2015《信息与文献 参考文献著录规则》等，许多学者也对此进行了实践研究[1-5]。但是，在具体实践过程中，仍然存在很多无法确定的新问题。这些问题无法在标准中找到相对应的参照。如近年来逐渐兴起的DOI编号、越来越多期刊标注的论文引用格式等等，在现有的标准中尚无明确规定。

根据著作权法及相关标准要求，科技论文需要著录文章的相关信息，包括作者信息、单位、摘要、关键词、收稿返修录用日期(部分期刊还有网络出版日期)、联系方式等。首页的著录内容各期刊基本一致，但在著录项的排版位置和详细化程度上稍有区别。

本文为了有代表性地说明目前国内期刊的通行做法，在自然科学类核心期刊中随机选取了20种期刊，分别对其论文首页相关信息进行了分析与统计。本文不讨论通行的正常体例格式，如题名、关键词等，仅就有差异的文章信息项标注位置、格式等进行研究。这些期刊具体信息如图1所示，在20种期刊中，中文刊17种，英文刊3种，被EI收录的有16种，被SCI收录的有4种。

1 作者简介详细化

按照著作权法规定，著作权属于作者。在多位作者共同完成的作品联合署名时，署名顺序按对该文章的贡献大小排列。第一作者是主要贡献者和直接创作者，因此也是第一权利、第一责任和第一义务者。因此，在进行作者简介时，一般都是介绍第一作者，包括出生年、性别、籍贯、职称/学历、主要从事研究方向，联系方式[5-6]。本文参考了国内外数十家科技期刊，发现有很多期刊并没有完整注明作者信息，有的将作者信息放在全文最后，如《航空学报》《高电压技术》《电子学报》；有的只标注作者的联系邮箱，没有其他说明，如《固体力学学报》；有的只标明了作者的年龄性别和职称学历，但没有给出联系方式，如《西安交通大学学报》。标注体例各期刊自成风格和传统，本来没有必要统一格式，但是就如同书籍一样，需要有版权页，就该书籍的相关版本、印刷等信息标注完整，可以方便读者去查询，论文作为微缩版的科技成果和学术交流的平台、载体，作者的相关信息也是需要提供的，就像有的期刊虽然指出了通信作者，但是没有提供该作者的联系方式，让对文章有兴趣，想与作者进一步探讨的读者如何联系到这个通信作者呢？或许有的期刊是为了保护作者的隐私，或者作者明确表示不愿透露自己的联系方式，因此省去了这一项，但是从科学传播和交流的角度出发，即便不写明邮寄地址、电话等隐私性安全要求更高的信息，也应该说明电子邮箱地址。就“透露作者信息是否会让作者受到不必要的骚扰”这一疑问，综合很多期刊的经历来看，显然是不必要的顾虑。有的期刊在介绍作者的时候还会印上作者的照片，在网络恶搞风气盛行的当下，如果会受到骚扰，那么这些期刊的做法无疑会惹上麻烦，但是很多印照片的期刊都从来没有收到类似投诉，足见科技期刊是不会有“受到骚扰”这一隐患的。

图1 期刊首页信息著录统计

有的文章虽然写了第一作者的个人信息，但实际上这个第一作者是导师，或者挂名，真正可以联系到的通信作者是第二甚至第三作者，因此，按惯例只写第一作者是不便于读者的。有的期刊只在作者简介部分将通信作者括号标明，但没有介绍其他信息，这也是对通信作者不合理的待遇。按照常理，文章中所有的作者都是对文章有贡献者，都应该有作者简介，有的期刊会在全文后单独介绍，如《北京航空航天大学学报》；有的期刊在首页地脚部分仅对第一作者和通信作者进行介绍，其他从略，如《空军工程大学学报(自然科学版)》《国防科技大学学报》。从节省文章篇幅、尽可能提炼文章有价值信息、便于读者交流角度出发，本文认为，注明全部作者信息显然比较占用篇幅，只标作者性别职称的方式又过于简单，应将主要作者的有价值信息进行标注，建议标注格式如下：

第一作者：姓名(出生年—)，性别，籍贯，学历，职称，主要从事研究方向，电子邮箱地址。

通信作者：姓名(出生年—)，性别，籍贯，学历，职称，主要从事研究方向，电子邮箱地址。

通信作者是针对该文章作者有特殊要求与第一作者区分开时标注的，如果作者没有说明，则默认第一作者为通信作者。另外，通信作者可以在题名下方的作者表中用※标出。作者电话不作标注，是因为无论单位还是个人，电话是一个较为隐私的信息，标在文章上面或多或少还是显得有些不恰当。如果读者真诚需要联系作者时，完全可以先发邮件问询，然后再电话联络，这样既不显唐突，也不会造成不必要的打扰。

2 明确稿件相关处理日期

2.1 修回时间

科技期刊文献要求标注收稿日期是为了说明该文章的发表周期，另外一个重要作用是为了在遭遇一稿多投时有效证明论文的首发性，因此为必须标注的项目。但是在修回日期上没有要求，因此期刊之间各不相同。通过研究20个国内有代表性的期刊发现，没有标注修回日期的有11家。因此可见，很多期刊认为修回日期并不具备收稿日期一样所代表有更多价值和意义。然而，本文认为，修回日期能够真切反映文章处理流程的中间节点和期刊处理文章的速度周期，读者在投稿时也能对论文发表周期有一个大致的判断，以便根据自身情况有的放矢。同时，标出修回日期能够在一稿多投、重复发表行为发生以后明确责任划分，保护了期刊的声誉，对于有学术不端企图的作者是一个潜在的震慑，在一定程度上能够控制一稿多投行为的发生。因此，在版面充裕的情况下，建议标注。

2.2 应标注网络出版地址、时间

调查的20种期刊中，只有9种标了网站或网络出版地址。当前，越来越多的期刊建立了自己的数据库和资料平台，有的是独立网站，有的依托各类数据库，从而使得数字出版得到了广泛的推行。数字出版期刊是以印刷版期刊录用稿件为出版内容，先于印刷版期刊出版日期出版的数字期刊。其具有出版时间快、出版方式灵活、发行范围广、节省等待期刊版面时间、排版印刷时间、邮发邮寄时间等。优先数字出版既可以出版经编辑定稿的稿件，也可以出版编辑部决定录用但尚未编辑定稿的稿件；既可以以期为单位出版，也可以以篇为单位出版。优先数字出版的稿件可以被广大读者通过互联网、手机等多种途径订阅、检索、下载，也可以由出版者通过电子邮件和手机短信主动向读者推荐、推送。目前，国际上许多著名学术期刊都出版了优先数字出版期刊，如Nature创办了“AOP”(Advance Online Publication)，Science创办了“Express”，Springer创办了“Online First”，Elsevier创办了“In Press”。

优先出版文献的传播速度和交流空间将比当前提高几倍，甚至几十倍，大大缩短了知识传播的周期，加快了知识更新速度。因此，已经实行了数字优先出版的期刊将网络出版的地址和时间也应标在印刷版期刊上，以便于作者按址寻找电子版文档、在纸质期刊出版前引用该文章。综上，建议已实行数字优先出版的期刊将网络出版时间和地址印在期刊上，使文章的相关信息更全面。

3 应尽快注册并标注 DOI 编号

数字对象唯一标识符(Digital Object Unique Identifier,DOI)，是一套识别数字资源的机制，涵括的对象有视频、报告或书籍等等。DOI的体现形式主要包括二维码、条形码、字符码、网络域名等。数字对象唯一性是DOI的典型特征，也是数字时代的“身份证”号码。国外的数字文献生产商较早采用唯一标识符来标识其出版的电子文献，并形成了很多应用在不同环境下的标识符方案。

目前已有上千万个已经分配并解析的 DOI 号码，8 个RA(DOI 注册代理机构，其中中国科学技术信息研究所和北京万方数据研究院联合申请为8 个代理之一)和几百个使用单位，跨越了美国、欧洲和澳大利亚以及一些非英语国家，应用领域也扩展到政府部门。目前国外Elsevier、Blackwell、John Wiley、Springer 等大型出版商大多使用DOI 对数字资源进行标识，形成了比较完整的命名、申请、注册、变更等管理机制，DOI 的解析系统发展也比较成熟。在此基础上，一些生产商相继推出各种与DOI 相关的增值服务。例如CrossRef Search 结合Google 检索技术与DOI 系统的定位服务，实现了CrossRef Search 检索结果到生产商全文之间持久、有效的链接。DOI 有自己的搜索网址http://dx.doi.org，打开该网页就可发现，输入文章相关的DOI 编号，就能具体锁定到这篇文章。

国内使用 DOI 尚处于初级阶段，基本都是些自定义的唯一标识符方案，还没有成熟统一的标识符解析系统。2007 年年初，中国科学技术信息研究所和万方数据联合向IDF(国际DOI基金会)申请取得了DOI 的中文注册权，并在此基础上成立了中文DOI 注册中心，成为中文信息服务领域的第一个国际DOI 基金会(IDF)组织下的中文代理。建立并负责运作中文DOI 的推广与应用，作为第一个中文合作式参考链接服务。

在研究的 20 个期刊中，只有3 家期刊没有标DOI 编号，已经标了DOI 号的编排格式和规律彼此存在差异，显然是由于提供编码的机构不统一、国内没有正式推广，并且没有明确统一标准导致[7]。随着科技的日益发达和数字化出版不可阻挡的发展趋势，相信将DOI 作为论文索引标识符将成为主流。因此，有正式规范DOI 编号的期刊也应该在论文首页标明。作为论文的“身份证明”，DOI 号应该是一个非常有意义的标注项。

4 突出论文引用格式

论文引用格式即将该论文的作者卷期页码等信息整理为期刊文献的格式，印在文章内，以便读者参考引用时不必重新查找。在调查的20个期刊中，只有4个期刊在首页标注了引用格式。引用格式是否需要标注在论文首页纯粹是期刊自己的版面设计和风格，但是从方便作者引用、进一步提高期刊影响力角度出发，应该予以重视，在适当地方标出，又由于所占篇幅不多，并不引发排版问题，因此可以作为期刊在首页版面设计上的选择。为了避免与其他文章信息混淆，同时也为了引起读者的注意，建议可以选择斜体、不同字体等处理方式。

综上，论文首页在集纳了中英文题目、全部作者姓名、摘要、作者信息、联系方式、基金项目、收稿日期、网络出版相关信息、引用格式以后，为了不显得版面过于拥挤，一般就只能将正文另起一页。参考国外论文的版面设计，正文与文章信息也是分页排版，首先在第一页呈现文章所有的附加信息，正文与之相区别，另页起排，并不影响文章的连贯，在格式上也显得比较清晰有层次，正文从第二页开始，既完整地介绍了文章的所有数据，又不影响内容的表述。

5 结束语

科技期刊以刊载科技论文、学术报告为内容，旨在传播科学研究成果，搭建科技领域研究者的交流平台，本身就应该是严谨性与科学性的表率。“没有规矩，不成方圆”，科技期刊在编辑排版过程中，应严格按照国家最新的有关编辑出版的标准和规范，认真执行，统一标准，提高期刊的质量。本文就论文首页信息著录进行了规范化研究，对国家标准没有提到或尚未统一规范的一些问题提出编辑操作的实际解决办法，对现行期刊编排规范进行补白，同时也对科技期刊标准化制定进行思考。

[1] 牛晓勇,尚利娜,刘改换.科技期刊论文作者信息著录的内容及格式探讨[J].新闻研究导刊,2017(2):255-256.

[2] 武京闽.学术期刊编辑规范需要完善和修改[J].清华大学学报(哲学社会科学版),2007(6):20-21.

[3] 吴庆晏.应规范英文摘要在学术论文编排中的位置[M]//学报编辑论丛(2017).上海:上海大学出版社,2017: 172-175.

[4] 曹怡静.大数据时代下期刊著录信息在期刊发展中的作用研究[J].电脑知识与技术,2018(10):206.

[5] 唐汉民,张晓云.论科技期刊著录作者电子邮箱的重要作用和意义[J].贺州学院学报,2011(3):103-105.

[6] 周仁惠,李宏伟,汤兴华.国内外学术期刊刊登作者简介情况对比分析[J].编辑学报,2007(6):421-422.

[7] 尚利娜,牛晓勇.我国学术期刊参考文献中DOI著录现状分析[J].中国科技期刊研究,2015(5):484-487.