农产品供应链中断情景下的响应策略对供应链弹性的影响

刘明菲 李鑫

摘要：供应链中断是当前企业面临的重要问题之一，对企业而言，供应链中断之后的响应策略显得尤为重要，供应链缺乏弹性是造成供应链中断的可能性原因之一。为了探讨供应链中断情景下的响应策略和供应链弹性之间的关系，降低各种突发事件给企业带来的负面影响，选取农产品供应链作为研究行业，将供应链中断响应策略分为供应链柔性策略、信息共享策略和库存控制策略，引入风险管理文化概念作为调节变量，基于收集到的数据运用偏最小二乘法对样本进行分析，探讨农产品供应链中断情景下的响应策略对供应链弹性的影响，从而为企业积极预防和应对供应链中断，建立弹性供应链和降低运营成本提供依据。

关键词：供应链中断；供应链弹性；风险管理文化；农产品供应链

中图分类号：F326.6

文献标识码：A DOI：10.3963/j.issn.1671-6477.2018.05.0022

近年来，随着市场环境的不断变化，农产品供应链面临来自多方面的威胁，各种事件频发，例如2008年的“三聚氰胺”事件和2011年双汇“廋肉精”事件，前者直接导致企业倒闭，后者也给企业供应链带来巨大的影响，供应链存在问题会影响到企业的正常运转，降低供应链稳定性，极端情况下可能会导致供应链断裂甚至给企业带来灭顶之灾。鉴于供应链缺乏弹性是导致供应链发生中断的主要原因之一，供应链中断和供应链弹性等话题逐渐引起了相关学者和专家的注意，他们在思考问题发生原因的同时也在研究当企业供应链发生问题时，尤其在供应链中断的情境下，企业应该采取什么措施有效应对供应链中断。

当前已有文献大多针对供应链的脆弱性展开研究，认为供应链脆弱性不仅是环境变化的结果，很大程度上也是供应链本身存在设计问题的体现[1]。供应链的脆弱性歸根结底是供应链缺乏弹性导致的，供应链缺乏弹性会导致供应链中断，而供应链中断又会降低供应链弹性，对企业来说，供应链弹性太强不利于企业供应链的稳定，而供应链缺乏弹性又不利于企业应对各种突发事件。基于以上分析，选取特定的供应链中断情景，针对供应链中断响应策略对供应链弹性的影响展开研究，目的是分析供应链中断应对策略和供应链弹性之间的关系，从而为企业建立弹性供应链，降低供应链运作风险，减小供应链发生问题尤其是中断以后的运营成本提供相关参考和借鉴。

一、文献综述

（一）农产品供应链的概念和特征

农产品供应链研究最早开始于20世纪90年代初，是从研究危急中的美国杂货店开始的，国外与此研究领域相关的描述主要有“Agricultural Supply Chain”和“Agri-Supply Chain”，以及昆士兰大学Peter Nicholas教授使用“Agribusiness Supply Chain”和华盛顿州立大学Kenneth Cassavant使用“Food and Agriculture Supply Chains”的表述，Downey认为，农产品供应链始于最终消费者，通过零售、加工、分销等环节与农产品生产者相连，形成一个垂直的网络系统[2]。Liz Hall和Ryan等人认为，农产品供应链可以定义为“通过持续改善支撑农产品从生产者到消费者的有效流动和发展的工序与关系，从而增强消费者满意度的整合管理方法”，上述表述在国内目前尚未达成共识，国内对此研究领域使用较多的名称有“农业供应链”、“农产品供应链”、“涉农供应链”、“食品供应链”、“食用农产品供应链”等。孙剑、李崇光等人认为农产品供应链是一个为了生产销售共同产品而相互联系、相互依赖的组织系统，它类似一种超级组织，它包括交换过程中的各种关系，是交换的推动器[3]。李季芳将农产品供应链定义为由农业生产资料供应商、农产品种植者养殖者、加工者、物流服务经销商、消费者等各个环节构成的组织形式或网络结构[4]。

不同于工业产品，农产品供应链具有以下特征：一是参与者众多，在产前、产中、加工、运输、销售和最终到消费者的各个环节上都有众多参与者；二是系统具有复杂性，农产品供应链涉及节点成员层次差别大，类型繁多，比一般单个组织的结构模式更加复杂；三是农产品供应链对物流的要求更高，物流难度也更大，相比较于工业产品，农产品价格低、体积大，因此运输过程中一定要做到低成本运行。

（二）供应链中断响应策略

随着供应链风险管理成为供应链研究领域的热点，供应链中断也频繁出现在相关研究文献中，Sarkar认为供应链中断是影响供应链正常运作的意外事件[5]。郭茜将供应链中断定义为意外事件的突然发生导致供货量与客户需求量、成本或质量与供应链预定管理目标显著偏离[6]。Costantino等人通过模拟研究证明供应链中断是中断前后牛鞭效应和供应链不稳定性的主要驱动因素[7]。针对不同的供应链中断情景应该采取不同的响应策略，本文在查阅相关资料后将不同原因导致的供应链中断以及采取的响应策略总结如表1所示。

根据表1，我们将供应链中断的响应策略总结为三个主要方面进行分析，即供应链柔性策略、信息共享策略和库存控制策略。

1.供应链柔性策略。柔性被定义为适应突发情况的能力，它侧重于组织针对这种突发情况的解决能力。国外学者认为供应链柔性可以提高组织有效应对中断的能力，对抗供应链中断造成的潜在负面风险[8]。Taisir认为随着应急计划在整个组织或网络中的有效实施，应急计划与柔性之间的关系可以最大化[9]。Skipper等人对应急计划过程的属性和柔性之间的关系进行了研究，提出增强供应链柔性以减少供应链发生断裂的风险[10]。国内学者傅禄忠也从供应链柔性角度出发，认为通过增强供应柔性、物料搬运柔性、混合柔性、新产品引入柔性、产品修改柔性和物流柔性等六个供应链柔性的影响因子，可以提高供应链柔性，最终提高供应链抗风险能力[11]。黄尚海提出在当前各种不确定性环境中，在企业内部之间和供应链合作伙伴之间构建柔性供应链可以有效应对供应链中断，从而降低供应链脆弱性[12]。

2.供应链信息共享策略。Samvedi和Jain认为，供应链合作伙伴之间信息共享是減轻干扰影响的有效方法，他们提出分散的订购和补货制度，让合作伙伴逐步分享实际的客户需求，以便在供应链发生中断之后实现协调，提高供应链效率和供应链弹性[13]，他们还研究了中断期间共享动态供应链绩效的预测信息对于恢复力的影响。Costantino认为，应对供应链中断，可以建立一种基于信息共享方法的新型补充政策来取代传统的政策，实现供应链效率和供应链弹性的协调机制下将中断的供应链恢复到稳定的状态[14]。

3.供应链库存控制策略。库存控制是指企业设计和管理物流系统以设计原材料的运动路径和存放位置，以及分析最佳库存量的能力[15]，它的目的在于最大限度地利用公司从最小库存投资中使用库存来产生最大利润，库存控制是减少库存的关键，也是有效地适应市场变化，保持供应链运营成本和应对供应链中断的有效措施。供应链中断是企业日益关注的问题，尤其是那些依赖于高效率或低库存全球网络公司[16]。Chang W认为公司可以通过与高度敏感的供应商合作进行库存监控来降低供应链中断风险[17]。基于以上分析，本文将供应链柔性、信息共享和库存控制作为供应链中断的响应策略进行接下来的分析。

（三）供应链弹性

生态学家Holling于1973年最早将弹性作为一种概念引入自己的研究，探讨了生态理论与自然系统的行为，并将其定义为系统在均衡改变前吸收扰动的能力[18]。供应链弹性研究始于2000年英国民众抗议燃油涨价以及2001年英国爆发口蹄疫导致的供应链中断事件[19]。Christopher等通过构建供应链弹性框架，将供应链弹性定义为供应链系统中断后恢复到原始状态或者迁移到一个新的、更令人满意状态的能力[20]。刘希龙在分析国内外学者对弹性的定义后，将供应链弹性定义为供应网络在受到各种失效事件冲击时，仍然能保持连续供应且快速恢复到正常供应状态的能力[21]。Chowdhury将供应链弹性定义为防止中断和通过所需的准备减少干扰的影响，快速响应和恢复能力[22]，Ponomarov和Holcomb将供应链弹性定义为供应链为了维持特定服务水平，保持连续运营，通过事前预防、事中应对以及事后恢复来控制自身结构和功能的适应能力[23]。由于重点在于分析供应链中断以后的响应策略使用效果与供应链弹性的关系研究，这些策略在供应链发生中断之后对供应链弹性的影响如何，相比较于供应链的准备能力和响应能力，恢复能力在供应链发生中断以后对供应链弹性的反映更准确，因此，结合Chowdhury和Ponomarov等学者的定义，选取供应链弹性的恢复能力作为衡量供应链弹性能力的唯一指标。

当企业供应链出现问题，比如断裂，恢复中断显得尤为重要，供应链的恢复能够降低供应链的脆弱性，供应链的恢复能力也是组织和供应链的独特能力。面对具有巨大破坏性的冲击，尽管系统会发生改变，但供应链能够快速恢复到正常功能，供应链具有一定的弹性是快速减小损失的关键所在[24]。针对供应链弹性，刘希龙从两个方面对供应链进行了测度，一是供应链恢复到正常状态的速度，速度越快，弹性越好；二是供应链恢复到正常状态与原状态的偏离程度，与原状态越接近，代表弹越好[21]。刘家国等将供应链的恢复能力视为供应链弹性能力的一种测度指标，他认为，超强的恢复能力能够增加供应链的弹性，这里的恢复能力包括资源调度与危机缓解两个因素，风险发生后迅速将可利用的资源调度到风险发生的地方，进而采用危机缓解办法，降低危机带来的危害[25]。因此，供应链弹性可以通过恢复时间、成本、吸收中断以及减少损失影响的能力来评估。

（四） 风险管理文化

供应链风险管理文化，是针对供应链运作过程中出现的各种风险进行管理的一种意识。风险管理的目的是了解企业运行动态，以便全面了解供应链成员，并分析风险对网络结构的影响。风险管理文化对于加强响应战略和企业组织间的扩散至关重要，具有强大风险管理文化和规范的组织，能够加强其战略目标的实施，有利于简化内部和外部决策的程序。Dowty和Wallace认为，风险管理文化缺乏是导致供应链发生中断以及中断后不能有效处理的重要原因[26]。

Christopher和Peck认为企业应该将风险管理文化视为企业文化的一部分整合到组织文化中，为组织中的风险管理活动提供准则[27]。只有建立了风险管理文化的企业，才能够有效应对组织的外部冲击，才能够更好地应对来自供应链中断带来的威胁。供应链风险管理的重点是识别和减轻供应链脆弱性的风险。Juttner和Maklan将分担风险、减少风险和收集风险作为供应链风险管理的重要属性[28]。供应链风险管理文化反映了组织与供应链合作伙伴共享风险信息的举措，在决策中了解风险和权衡风险以提高供应链中断后的恢复能力。因此，供应链风险管理文化是建立弹性供应链的重要前提。

当前国内外学者对供应链中断的相关研究大多侧重于分析供应商关系以及各种突发事件导致的供应链中断，并基于此展开的供应链风险防范以及风险传导路径优化的研究。供应链弹性问题是供应链研究领域一个新的亮点，尽管近几年已有国内专家学者对其进行了一定的研究，但仍处于初级阶段，通过文献发现，国内外鲜有学者将供应链中断与供应链弹性结合进行研究，而中断响应策略与供应链弹性之间的关系研究几乎没有，基于此，我们展开了此项研究。

二、研究假设

（一）供应链柔性策略和供应链弹性

供应链柔性强调企业应对外部环境的变化能力，从供应链柔性测度指标来看，提高供应链柔性的目的就是希望通过加强各企业之间的合作应对环境的不确定性。而供应链弹性则更注重于强调当供应链遭遇突发事件影响时，企业能够更加快速和积极地应对，即吸收供应链扰动和恢复的能力。供应链弹性的目的是在供应链受到扰动之后将业务恢复并保持到期望水平，这个过程需要供应链具备一定的缓冲能力，而供应链柔性由于自身的特点能够增强这一缓冲能力[29]。基于此，我们提出以下假设：

H1：供应链柔性策略对供应链弹性具有正向影响

（二）信息共享策略和供应链弹性

在供应链运作中，由于各成员企业从自己的利益出发，并且各合作成员由于信息不对称而造成种种利益方面的冲突，使得供应链合作伙伴关系在各成员企业之间存在许多障碍和困难[30]，因此，信息共享对于企业和供应链合作伙伴来说至关重要。当企业存在多个供应商，供应链是否具有弹性在很大程度上取决于企业与供应商之间的信息共享程度如何，信息共享在实现供应链协作方面发挥了重要作用。企业与合作伙伴之间的信息交流是应对供应链风险的重要手段之一，供应链缺乏弹性是导致供应链中断的原因之一，基于此，我们提出以下假设：

H2：供应链合作成员之间的信息共享策略对供应链弹性具有正向影响

（三）库存控制策略和供应链弹性

库存控制作为供应链中断响应策略的一部分，确保维持适量的库存能够保持客户的服务水平。在供应链管理中，从原材料供应商到最终客户的物料流控制对维持效率和可持续性至关重要。合理的库存可以减少由于库存而增加的成本，高效的库存管理实践对供应商的能力有积极的影响，从而提高竞争力和供应链绩效。在潜在关键点制定库存战略决策对建立弹性供应链非常有利。基于此，我们提出以下假设：

H3：库存控制策略对供应链弹性具有正向影响

（四）风险管理文化的调节

当前，企业之间越来越激烈的竞争可以通过供应链之间的竞争体现出来，因此供应链风险管理的呼声也越来越高。公司需要与供应商和客户密切合作，以提供可持续的竞争优势，当成员对这种关系产生依赖时，供应链中的所有成员都应该在关系网络中共担风险文化。越来越多的研究将风险管理文化作为风险缓解策略嵌入到组织文化中，进而渗透到公司的各个层面的决策过程中[31]。当风险和不确定性可能给供应链带来严重甚至灾难性的破坏时，供应链脆弱性必须在战略层面上加以解决，以便建立一个可靠的一体化结构，风险管理文化将有助于企业更有效地实施缓解策略，影响供应链弹性。基于此，我们提出以下假设：

H4a：风险管理文化对供应链柔性策略和供应链弹性之间的关系起调节作用。

H4b：风险管理文化对供应链合作成员之间的信息共享策略和供应链弹性之间的关系起调节作用。

H4c：风险管理文化对库存控制策略和供应链弹性之间的关系起调节作用。

基于以上假设，本文构建了如图1所示的概念模型。

三、研究设计

（一） 样本和数据收集

由于农产品具有易腐性，且极易受到天气等非人为因素的影响，相比较于其他行业，农产品供应链受到的影响因素更多，更容易发生供应链中断等问题。因此，选取农产品供应链作为研究目标，调查对象主要为企业中高级管理人员，他们大多来自食品加工企业、养殖业和农产品运输行业等。为了保证问卷内容和信息的有效性和科学性，问卷首先在学校内部相关专业研究生群体小范围发放测试效果，并请博士研究生以及专业教师提出相关修改意见，然后通过邮件以及实地的方式精准发放问卷。

调查问卷的题目内容均来自以往的国内外成熟量表，主要由四个部分构成，包括企业基本信息、响应策略、恢复能力以及企业风险管理文化。Pujawan将柔性概念从生产系统扩大到供应链系统并提出了一个评估供应链柔性的框架[32]，Joseph B指出可以通过提高供应链柔性降低供应链中断的风险[10]，因此，量表中的供应链柔性策略主要参考了Pujawan和Joseph B两位学者。信息共享策略主要源自于Flynn等的研究，庫存控制策略主要改编自Wincel等人的研究，风险管理文化主要参考了Williams以及R Kurniawan等人的研究，由于本文主要从供应链的恢复能力来衡量供应链的弹性能力，因此，问卷对供应链弹性的测量参考了多位学者对供应链恢复能力的研究，他们包括Sheffi、Rice、Holling和Warren等人，最终得出完整问卷内容如表2所示。问卷采用五级李克特量表，要求问卷填写者结合自身以及企业的实际情况与每个题项描述的相符程度从“1-非常符合、2-比较不符合、3-不确定、4-比较符合、5-非常符合”五个选项中进行选择。

本次测试总共发放了200份问卷，邮件和实地各100份，相较于实地发放，邮件精准度更高，但是它对问卷填写人约束较低，并且周期较长，导致很多填写人不能及时填写，最终可能会忘记填写。因此，本次问卷共收回了148份，其中邮件52份、实地96份，剔除其中无效的问卷（主要是漏填、错填等），有效问卷共125份，问卷有效回收率为84.46%。

（二） 问卷信度和效度分析

首先对125份问卷进行数据标准化处理，然后运用SPSS22.0对整个问卷的数据和变量以及各个主要部分的变量进行信度分析，结果发现整体问卷的Cronbach's Alpha为0.906，供应链柔性策略、信息共享策略、库存控制策略、风险管理文化和供应链弹性（恢复能力）的Cronbach's Alpha分别为0.839、0.883、0.771、0.760和0.893（具体见表3），可见整体问卷各个变量的Cronbach's Alpha均大于0.7，信度非常好，适合做进一步的分析。

具备良好的信度不一定具备较高的效度，因此对变量进行进一步因子模型适应性分析，得出的KMO和Bartlett的检验结果如表4所示，由数据可知，问卷数据的KMO值为0.863，并且通过了显著性水平为0.05的巴特利球型检验，说明问卷调查的数据非常适合做因子分析。

（三）研究模型规范性检验

在4.2部分首先使用SPSS工具对问卷的信度和效度进行了分析，结果表明，收集到的数据是有效的，为了使分析结果更具科学性，拟先对文章的概念模型进行测量，以检验其合理性，然后再进行下一步的数据分析。在分析方法选择方面，偏最小二乘回归方法（PLS）对样本的数量要求较少，模型辨识度较高，鉴于此次调研有效问卷仅为125份，数量较少，因此本文选择使用SmartPLS2.0版的结构方程模型的偏最小二乘（PLS）技术方法对结果进行分析，运行SmartPLS2.0计算出模型所有参数值，得到分析结果如表5所示。

模型中所有因素負荷量均大于0.7，根据表5数据显示，AVE等于Communality，且数值都大于0.5，这表明模型具备很好的收敛效度。Composite Reliability值大于Cronbacs Alpha值大于0.7，因此，本文构建的模型具有一定的合理性，在此基础上得出的结果也是可信的。

（四）结构模型评估

为了确保计算结果准确，使用SmartPLS2.0对模型进行2000次的重复运算，根据输出结果建立表6。

由于SmartPLS是不直接提供P-Value检验的，因此使用BT-Bootstrapping对样本进行多次重复抽样分析，然后再根据T值进行转换得到P值，当T>1.96时，相当于P<0.05，当T>2.58，相当于P<0.01，当T>3.29，相当于P<0.001。根据表6路径系数（均值，STDEV，T值）中的T值分布，最终得到假设检验结果如表7所示。

根据表7结果表明，供应链柔性策略、信息共享策略和库存控制策略均对供应链弹性具有正向影响，H1、H2和H3全部得到验证。风险管理文化的调节作用验证表明，风险管理文化对供应链合作成员之间的信息共享策略和供应链弹性之间的关系起调节作用（β=0.424，p<0.001），H4b得到支持，H4a和H4b未得到支持。

四、结 论

本文将供应链柔性策略、信息共享策略和库存控制策略作为应对供应链中断的响应策略，选取农产品供应链作为研究对象，探讨供应链中断情景下的响应策略对供应链弹性的影响，得出如下研究结论：其一，当农产品供应链发生中断以后，企业供应链柔性策略对供应链快速恢复具有积极作用，相较于信息共享策略和库存控制策略，表7显示供应链柔性策略对供应链弹性影响的T值最大，因此企业应该更加重视建立柔性供应链，降低供应链中断的发生概率。其二，农产品供应链合作成员之间的信息共享策略对供应链弹性具有正向影响，而且影响结果显著。建立信息共享机制对于企业应对供应链中断，提高供应链弹性具有重要意义。其三，库存控制策略对供应链弹性具有正向影响，库存控制是降低库存、更有效地应对市场变化的关键，合理库存能够有效应对供应链中断、提升供应链弹性。其四，风险管理文化仅仅对信息共享策略和供应链弹性之间的关系起调节作用，对供应链柔性策略和供应链弹性之间的关系以及库存控制策略和供应链弹性之间的关系并不起调节作用。因此，企业应该树立全员风险管理文化意识，使风险意识渗透到合作的每一方，最终实现有效预防和应对供应链中断，提升供应链弹性的目的。

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（责任编辑 王婷婷文 格）

Abstract：Supply chain disruption is one of the most important problems faced by enterprises. For enterprises， the response strategies after supply chain disruption are particularly critical. At the same time， the lack of resilience in supply chain is also one of the possible reasons for the disruption of supply chain. In order to explore the relationship between response strategies and supply chain resilience under supply chain disruption scenarios， and reduce the negative impact of various emergencies on the company， the agricultural supply chain was selected as the industry for research . The response strategies of supply chain interruption were divided into supply chain flexibility strategies， information sharing strategies， and inventory control strategies. The concept of risk management culture was introduced as a moderator. Based on the collected data， the partial least squares （PLS） method is used to analyze the samples， and the impact of the response strategies on supply chain resilience under the interruption situation of the agricultural supply chain is discussed， which provides a basis for enterprises to actively prevent and deal with supply chain disruption， establish elastic supply chain and reduce operating cost.

Key words：supply chain disruption； supply chain resilience； risk management culture； agricultural supply chain