海内外证券市场动态

(2018年1月)

1.1修订后的《证券交易所管理办法》即日起施行。

1.2 证监会主席刘士余到证监会稽查局、稽查总队调研时表示，2018年要以查办大案要案为重点，精准打击肆意妄为、逃避监管、影响恶劣的个人和机构。

1.4 中国人民银行、银监会、证监会、保监会发布《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》。

1.5 《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》发布，自2月1日起正式施行。

中国人民银行发布《关于进一步完善人民币跨境业务政策促进贸易投资便利化的通知》。

1.12 证监会新闻发言人首次公开提出“三类股东”的四大审核口径，首次明确新三板挂牌企业申请IPO时存在“三类股东”的监管政策。

中国证券业协会发布修订后的《证券公司参与股票质押式回购交易风险管理指引》；沪、深交易所与中国结算公司发布《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(2018年修订)》。

1.15 中国证监会副主席姜洋在香港出席第十一届亚洲金融论

1.18 证监会日前发布《证券期货业场外市场交易系统接口》金融行业系列标准，自公布之日起施行。

1.21 中国证监会党委书记、主席刘士余主持召开党委会议，传达学习党的十九届二中全会精神。

1.26 发改委、财政部、国资委、人民银行、银监会、证监会、保监会联合发布《关于市场化银行债权转股权实施中有关具体政策问题的通知》。

1.31 证监会系统2018年工作会议日前在京召开。会议深入学习贯彻党的十九大精神，全面贯彻落实中央经济工作会议、全国金融工作会议部署，进一步深刻领会习近平总书记关于资本市场的一系列指示批示精神，总结2017年主要工作，研究部署2018年重点任务。坛时指出，证监会将不断优化完善两地市场互联互通机制，丰富互联互通产品，稳步开展H股全流通试点，积极支持符合条件的企业跨境发行债券。

中国人民银行、银监会、证监会、保监会日前联合印发《关于金融支持深度贫困地区脱贫攻坚的意见》。

1.7 德国中央银行宣布已创建新的区块链原型，目的是用于证券交易。此原型由德意志联邦银行与德国交易所合作开发。

1.9 美国证监会要求ProShares、Raffety资产管理公司和VanEck撤回比特币ETF上市相关提案。美国证监会已暂停了至少14种不同比特币ETF或相关产品的申请流程。至于被驳回的原因，美国证监会称“对资产的流动性和估值表示担忧”。

1.18 两只区块链ETF——Reality Shares Advisors 公司的NextGen Economy ETF和Amplify公司 的Transformational Data Sharing ETF分别在纳斯达克和纽约证交所上市。上市文件显示，Reality Shares Advisors计划与纳斯达克合作，为不同区块链公司提供证券服务；Amplify 区块链ETF则主要集中在区块链初创企业的投资和交易领域。

1.19 香港证监会就建议修订《公司收购、合并及股份回购守则》展开为期3个月的咨询。

美国证监会(SEC)与美国商品期货监管委员会 (CFTC)发布《SEC与CFTC关于对虚拟货币采取强制措施的联合声明》。声明指出，如有主体参与到以“数字工具发行”为面具的欺诈中，不管它是被描述为虚拟货币、币、代币还是其他类似东西，SEC和CFTC将检查此类活动的实质以及它是否违反联邦证券法律和商品法。

1.23 香港交易所公告称，将于2018年2月5日推出全新证券交易系统——“领航星交易平台—证券市场”(OTP-C)，取代现时的AMS/3.8系统。新系统是采用开放系统技术的可扩容高性能系统，预计可支持未来10年的业务发展。

1.24 香港交易所集团行政总裁李小加公布今年工作重点，计划推行香港25年来最重要的上市制度改革，同时将升级交易系统，完善市场基础设施，提升风险管理及降低整体市场成本。

1.25 日本金融厅联合日本交易所、大和证券公司向缅甸国家计划财政部提交“搞活缅甸资本市场的援助计划”。该计划是在与缅甸政府就其资本市场的问题和挑战形成共识的基础上提出的相关建议。

美国证监会(SEC)紧急叫停AriseBank公司6亿美元ICO融资。SEC称，该公司及其发行的代币AriseCoin均未经SEC注册，且没有为投资者提供必要的信息披露。法院已批准对AriseBank及其两名联合创始人的紧急资产冻结。这是美国联邦监管机构对ICO市场规模最大的一次介入。

1.26 日本数字货币交易所CoinCheck表示约有5亿个新经币(NEM)(价值约5.3亿美元)被黑客窃取。这是行业历史上规模最大的黑客事件之一。日本金融服务局已要求CoinCheck调查安全漏洞，提交系统管理改进报告。

1.29 全球领先的技术通讯服务公司West Corporation和纳斯达克联合宣布，双方已就West Corporation收购纳斯达克“公司解决方案”业务部门中的“公共关系解决方案”和“网路广播和网络(数字媒体服务)产品和服务”达成最终协议，收购价约为3.35亿美元。

1.31 德国金融监管局(BaFin)表示，已对柏林数字货币交易所Crypto.exchange发布禁令，要求该交易所立刻停止金融交易业务。