福利经济学角度分析北京上牌摇号政策

王炫戈

摘要：近年来。道路作为公共资源产生了突出的供需矛盾。北京政府实行了上牌摇号政策作为公共资源分配方式。本文分析了该项政策的合理性，以及其在实施过程中对于公平与效率的影响。摇号政策使得每位参与者的中签几率相等。实现了机会均等。但无法避免的引起寻租等方面的问题又降低了政策的公平性。在社会福利方面。为避免市场失灵。在供需失衡的情况下政府干预可以提高社会福利。但同时。由于摇号者对车牌效用不同。使这种平均主义的无法达到最优效果，且与竞拍方式作为福利转移政策相比。摇号更多的是政策内耗。使得社会福利没有被最大程度的提升。最后。结合上述分析。本文在供给、需求等方面提出政策建议。

关键词：摇号政策 公共资源 资源配置效率 社会福利

一、研究背景介绍

（一）我国人口密集城市的交通建设问题。近年来我国城市规模急剧扩张，城镇人口大幅增长，市内交通需求也随之增加。考虑到居民经济收入普遍提高、而汽车价格下降，我国私家车的保有量呈现了井喷式增长。面对有限的道路和公共服务，却有相对较多的汽车上路请求，这就导致了公共资源供给与公共资源需求产生矛盾，“摇号”便在此过程中应运而生。经济学是一门研究如何利用稀缺的资源进行生产并将其在不同个体之间分配的思维方式，它解决的基本问题是资源分配问题。本文试图用经济学的原理，探讨运用摇号方式解决公共资源配置问题的合理性及福利情况，以及是否存在更加科学合理的城市公共资源分配途径，解决城市治理问题。

（二）北京上牌摇号政策的产生和发展。北京市二零一一年开始实施的“摇号”购车政策属于典型的限制私家车拥有量的交通政策。北京市政府通过了《小客车数量调控暂行规定》，逐渐开始通过摇号方式无偿地分配小客车指标，额度为每年24万台，平均每月2万台。而这个额度也在逐年缩小，从北京市交通委获悉，北京2018年小客车指标数量将由2017年的15万减少至10万，购车指标有效期由6个月延长至1年。指标减少而参与摇号人持续增加，中签率不断下降。

二、摇号作为公共资源分配方式的公平与效率

（一）摇号政策的公平性。一方面，公民有平等地享受公共资源的权利，宪法也规定了公民有平等权。但在现实中有限的公共资源无法满足所有公民平等使用的情形下，摇号确实是一种重视公平的限购措施。均等化的目标，就是要实现机会均等、过程均等、结果均等。摇号无疑是可以实现资源配置的机会均等，这是必要的，也是最初级的均等。

另一方面，摇号政策也不可避免地造成寻租，降低公平性，在政府规制越严重的领域，往往存在著更多的腐败和寻租，政府制定的政策在实施的过程中也难免会违背初衷，摇号也不例外。

（二）摇号对资源分配效率影响。一方面，政府机构长期因为行政效率低下被诟病。通过摇号的方式来对公共资源进行分配，则更加简洁和有效。摇号政策所带来的成效也在短时间内显现，提高了资源配置的效率。

另一方面，摇号池基数迅速膨胀导致中签比例过低，以及中签者不购车的弃号现象严重也是舆论所关注的两个突出问题。在免费摇号制度下，除了最初的手续费之外参与者几乎不需要额外的成本，这使得无论对车牌效用高或低的人都会参与，且没有合适的推出机制，不再需要车牌的人还会自动参与下一次摇号，池中的人数越来越多，中签率越来越低。同时，由于缺乏对申请人的筛选，门槛缺失，在行为经济学中，参与成本过低将会导致超额需求，如果将低廉项目的价格提高到一定水平以上，超额需求的现象将会缓解很多。由于“弃号”行为没有惩罚措施，所以这些年弃号行为甚嚣尘上，这将会使得资源不是流向对其效用评价的最高者，从福利经济学的角度看，这种资源配置是无效的。

三、北京上牌摇号政策福利分析

（一）政府干预的实施增加了社会福利。外部性的产生，是由于有价值的东西没有价格，由于这些外部性，关于消费和生产的私人决策会引起无效率的资源配置，从福利经济学角度看，政府在分配稀缺的公共资源时可以采取市场机制，通过价格因素将稀缺资源配置给效用最高的消费者。但当外部性存在时，个人成本与社会成本不一致，直接采取市场机制分配稀缺资源会出现市场失灵，不能实现公共资源的最优配置和社会福利最大化，政府应当以干预汽车的购买使用行为来解决其中的市场失灵问题，潜在的增加经济的福利。

（二）社会福利提高的同时受到损失。在提高了整体福利的同时，摇号政策也有影响福利提升效果的方面，导致社会福利的损失。

首先，现有摇号机制下所有参与者中签概率相同，其理念就是平均主义。这种平均要达到最优化效果的前提是所有摇号者对车牌具有相同的效用，其次，将摇号方式与上海拍卖方式相比，与摇号无偿小汽车拍照的模式不同，通过拍卖形式分配机动车牌照的措施一方面可以为政府带来一部分财政收入，这部分财政收入以政府转移支付的形式，流向城市轨道交通建设或是对市民的公共交通出行进行补贴。从福利经济学的角度看，通过拍卖车牌，上海政府筹集到相关资金，这笔资金用于城市轨道交通建设，即实现了福利转移，也就是通俗我们说的取之于民，用之于民。

四、解决我国城市公共资源分配难题的途径

（一）根本思路。解决公共资源分配难题的思路有两种，一种是从供给端进行改革，另外一方面是从需求端进行改革。供给端的改革可以促进帕累托改进，使资源的配置达到帕累托最优。但由于需求变化的快捷性，需求的不断增长常常会使供给管理难以收到实效，所以需求管理也是治理交通拥堵的可行途径。

其次可以丰富参与主体，通过多元主体实现公共资源的合理配置，缓解供需矛盾。引入行业自律组织和第三方的非营利组织，充分发挥市场对资源配置的调剂作用，利用非政府组织的力量。

（二）有效解决交通拥堵问题的政策建议。我国拥堵严重的问题不能单纯依靠一种政策，而是需要综合考虑城市发展、环境保护等因素，寻求多种政策的组合，设计符合城市发展要求的合理模式来达到理想效果。

1.完善摇号政策。公共资源的供需矛盾已是既定事实，“摇号”政策的方向无疑是对的。通过摇号的方式分配机动车牌照时，要对申请者或参与者的资质进行严格的审核，确保申请者是有真正的购车需求和购车能力，防止发生摇号中签却不购车的现象。造成公共资源的浪费。还可以考虑在社会范围建立全国联网的个人征信系统，将个人房产信息、银行信息、信用信息和购车信息联网。

给予牌照一定使用年限，参考国外的模式，牌照非永久使用而是具有一定的使用年限。在使用年限内中断适用的牌照，政府可按牌照未来的收益折现：超过初次使用年限的车主应重新参加拍卖或摇号。使公共资源没有被不需要的人群浪费，提高资源的分配和使用效率，从而提高社会福利。

2.有效增加道路供给。实行“公交优先”战略。在纽约、东京等发达城市，发达的公交吸引了基本出行的75%。要拓宽城市道路面积，建设可覆盖全城的地面公交和地下轨道经济与法。Economy and law树立法治意识交通，发展立体公交，增加公共交通的运载能力，并通过一些措施鼓励人们乘公共交通出行。

发展智能交通。智能交通系统运用了先进的信息技术、数据通信传输技术、电子传感技术，对地面交通状况进行大范围、全方位的科学管理，是新时代交通管理的主流选择。

3.善于利用市场力量。竞拍的方式，就是利用市场供求关系制定价格，并完成分配。各城市应根据实际情况采取单一摇号或摇号、竞拍混合的策略，如借鉴于上海拍卖与北京摇号的单一政策模式，广州采取了效率与公平兼顾的拍卖与摇号混合制。如此一来，有强烈私车需求者可通过拍卖来迅速获得牌照，其他非急需者可通过摇号来获得车牌。各城市可结合自身情况，选择单一或者混合的分配策略。

五、结论

本文论述了由于道路这项公共资源的供需矛盾，北京政府实行的上牌摇号政策的出现和演变。分析了该项政策为避免公地悲剧而存在的合理性，以及其在实施过程中对于公平与效率的影响。结合上述分析，本文在供给侧、需求侧以及市场方面提出政策建议。