基于内容分析法的陕西省科技政策文本研究

任佳妮

（陕西省科学技术情报研究院，陕西西安 710054）

0 引言

政策由理念变为现实必须依靠各种政策工具，政策是政府通过对各种政策工具的设计、组织搭配及运用而形成的，这些工具就是实现创新政策目标的手段[1]。以工具性的视角对科技创新政策进行分析，有助于深层次地把握政府目前科技创新政策体制的特征、发展趋势，为政府有针对性地影响科技创新的过程提供借鉴。

内容分析法是由美国学者伯纳德·贝雷尔森在20世纪50年代提出的一种对文献内容进行客观、系统的定量分析和描述的研究方法。其基本做法是把文字等信息转化为定量的数据，建立有意义的类目分解交流内容，并以此来分析信息的某些特征。其目的是弄清或测验文献中本质性的事实和趋势，揭示文献所含有的隐性情报内容，对事物发展进行情报预测[2-3]。

本文拟对“十八大”以来（2012年11月8日至2017年10月18日）陕西省政府网站颁发的科技政策以及与科技密切相关的政策，采用内容分析法，按照“分析框架构建、政策文本编码、频数统计分析”的步骤，量化评估政策主体、政策主题和政策作用面等相关内容[4]；利用Derwent Data Analyzer（DDA）软件和Ucinet软件，对政策文本进行深度挖掘并展开可视化分析，包括政策文本的政策层级分析、政策主题分析、主题词分析等。陕西省科技政策主要涉及两个层面：一是省级层面，即中共陕西省委、陕西省人民政府、中共陕西省委办公厅、陕西省人民政府办公厅；二是厅级层面，即陕西省科技厅、陕西省发展与改革委员会、陕西省财政厅、陕西省教育厅等行政管理部门出台的科技相关政策。

为了保证数据的相对完整性和代表性，按照以下两个原则对政策进行筛选: 一是政策选取来源于政府网站；二是与科技密切相关。

1 科技政策数量与发文部门

“十八大”以来，陕西省共出台科技政策124条，从政策出台的年度分布来看（图1），省级层面科技政策出台呈两极分化，即2012年年底至2014年，科技政策出台均在10条以下。而2015年至2017年年底，科技政策出台均在15条以上。特别是2016年政策出台高达28条，这可能与2016年为“十三五”的开局之年，诸多“十三五”科技规划、产业规划等均在该年出台有关。与省级层面不同，厅级层面科技政策出台年度分布离散性较大，分别在2013年、2016年、2017年出现峰值，同样也是2016年政策出台条数最多。这体现了省级层面政策导向作用的重要性，厅级层面政策的出台一般以省级层面政策为指导，需要贯彻省级政策的具体做法和重要指示精神。

图1 陕西省科技政策出台年度分布

在科技政策发文部门中，省级层面出台80条；厅级层面出台44条（包括省科技厅出台政策30条），见图2所示。

在省级层面，省委、省政府引领着陕西省实施创新驱动发展的方向，发挥着明显的统筹作用；在厅级层面，省科技厅以及相关行政管理部门则是主要的贯彻实施部门，从联合发文情况可知（部门联合发文占比27%），各部门之间在科技政策出台上配合较为良好。

2 科技政策类型

图2 陕西省科技政策部门发文情况

现借鉴国内外学者提出的公共政策分类和含义[5]，结合陕西省科技发展特点，确立陕西省科技政策的具体政策类型（表1）。

根据表1[6]科技政策工具类型，分别对省级层面和厅级层面科技政策中的每一项内容进行编码以定义分析单元，然后把符合每个分析单元的政策编码归入科技政策工具类型分布表中进行定量统计，最终结果见表2所示。

表1 陕西省科技政策工具类型及含义

表2 陕西省科技政策工具运用情况

图3 陕西省供给型科技政策工具使用情况（单位：条）

从横向上看，省级层面和厅级层面以运用供给型政策工具为主；在环境型政策工具使用方面，厅级层面部门使用比例高于省级层面；需求型政策工具使用强度均不高。从纵向上看，陕西省政府部门主要以使用供给型科技政策工具为主，以使用环境型和需求型科技政策工具为辅。

下面是各种类型科技政策的使用情况。

（1）供给型

根据省级和厅级供给型政策工具使用情况（图3）可以看到，科技成果转化、科技创新以及创新驱动均是陕西省科技政策研究的热点和方向。其他重点关注对象均与创新密切相关，如科技资源，作为创新主体的科技企业（如科技型中小企业、小微企业、瞪羚企业等）、科技人才，科技服务与产学研等。

（2）需求型

陕西省需求型政策工具使用情况（图4）表明，使用强度整体不高，省级层面政策较为关注科技国际合作交流方面，厅级层面则较为关注技术采用补贴和保险方面。

（3）环境型

图5给出了陕西省环境型科技政策工具的使用情况。省级层面使用环境型科技政策的强度比厅级层面略高。省级层面和厅级层面政府均以使用科技管理办法和规章制度等为主，其中规章制度政策工具主要包括行业标准、制度、方案等。

3 科技政策文本的主题词词云

3.1 省级层面

“十八大”以来，中共陕西省委、陕西省人民政府（含中共陕西省委办公厅、陕西省人民政府办公厅）共出台科技政策80条，采用DDA软件对其研究内容进行主题词分析，结果如图6所示。科技成果转化是省级层面科技政策研究的主要热点，其次是科技创新和军民融合。其他重点关注对象均与创新密切相关，如知识产权、作为创新主体的科技企业（如科技型中小企业、小微企业、瞪羚企业等）、科技人才、科技计划与产学研等。

3.2 厅级层面

“十八大”以来，陕西省发展与改革委员会、陕西省科技厅、陕西省财政厅、陕西省教育厅等厅级政府机构共出台科技政策44条。采用DDA软件对其研究内容进行主题词分析，结果如图7所示。科技成果转化、科技创新、科技金融、创新驱动等均是厅级政策聚焦的研究热点和方向，反映了科技工作的基本主题以及工作重点或重心。

4 科技政策文本主题词聚类

图4 陕西省需求型科技政策工具使用情况（单位：条）

图5 陕西省环境型科技政策工具使用情况（单位：条）

采用Ucinet软件，将高频主题词（出现频率≥10次）之间的相关性作进一步共词聚类分析，设定点度中心度参数后得到高频主题词网络图。网络图将原本孤立的科技政策主题词以网络形式综合展现在一张图中，形成了以主题词为核心，共现关系为连线的知识图谱，直观展现了科技政策内各主题词的分布情况[7]。

（1）省级层面

从图8可以看到，科技成果转化作为频率出现最高的主题词，与其他主题词均存在连线，说明其是政策集中关心的主题。而大众创业与万众创新、科技资源与开放共享两两之间连线较粗，说明彼此两个概念之间的联系非常紧密，这也从另一角度反映了科技政策的主题结构。

（2）厅级层面

从图9可以看到，主题词之间彼此连线越粗，代表词与词之间的关系越紧密。科技成果转化、科技创新均与其他主题词存在连线，且连线较密，说明厅级科技政策主题侧重于此；科技体制改革、科技资源、开放共享两两之间连线较粗，说明彼此两个概念之间的联系非常紧密，这也从一个侧面反映了科技政策的主题结构。

图6 省级层面科技政策主题词词云分析图

图7 厅级层面科技政策主题词词云分析图

图8 省级层面科技政策高频主题词网络图

图9 厅级层面科技政策高频主题词网络图

5 结论与对策建议

本文通过对陕西省科技政策进行量化分析，挖掘省级层面与厅级层面科技政策在发文时间、发文部门以及政策工具使用的特征及差异，探讨了不同层级科技政策的差异和重点，并在此基础上总结了陕西省“十八大”以来科技政策研究重点与方向。

省级与厅级科技政策的差异（表3）表明，省级层面发文规模比较平稳，厅级层面发文规模起伏较大，发文高峰存在一定的滞后性，但基本与省级保持一致。从部门联合发文来看，省级层面联合发文规模趋势基本稳定，厅级层面的联合发文数量呈现波动增长趋势。在厅级层面，省科技厅在科技发展中起着关键作用，省发改委、省财政厅等则在政策上辅助省科技厅进行科技工作的实施。从政策工具使用来看，省级层面和厅级层面部门主要以使用供给型科技政策工具为主，以使用需求型和环境型科技政策工具为辅，但是厅级层面对需求型和环境型政策工具的使用强度远远高于省级层面的使用强度。

表3 陕西省科技政策工具运用情况

主题词分析表明，“十八大”以来，陕西省出台的科技政策聚焦于科技成果转化、科技创新、军民融合、创新驱动以及科技金融等方面。这表明陕西省科技政策对于“创新”的持续高度关注，同时也反映了陕西省科技政策和科技工作在促进军民融合、科技金融相融合方面的坚持不懈。

在过去的5年里，陕西省通过建立健全科技政策法规，出台了《陕西省促进科技成果转化若干规定（试行）》《陕西省深化科技体制改革实施方案》以及《陕西省科技创新券管理暂行办法》等一系列政策，持续地将科教资源优势转换为发展优势。2016年，陕西省共获授权专利4.8万多件，同比增长45.7%，增长率居全国第一位；技术合同交易额达到802.74亿元，全国排名第四位；科技进步贡献率达到55.81%[8]。这些数据彰显了陕西省科技创新的实力，同时也为陕西省今后不断助力追赶超越、稳步实现创新驱动发展打下坚实的基础。

为加快实施以科技创新为核心的创新驱动发展战略，调整和创新陕西科技政策，促进其经济增速换挡、结构调整、新旧动能转换，提出以下对策建议[9-10]。

（1）强化部门分工的同时，要加强部门之间的协作，形成部门合力，提高政策文件的针对性和有效性。

（2）充分发挥需求型和环境型政策工具对科技创新的重要作用，营造良好的科技创新氛围，让科技创新主体都能享受到科技政策的福利。

（3）加强政策效果评估和政策匹配性考核，提高科技政策的针对性。随着《陕西省促进科技成果转化若干规定（试行）》的出台，促进科技成果转化是现阶段的重要任务，提高科技政策的引导和扶持作用。