中国对外开放、要素禀赋结构优化与产业结构升级

1978年中国拉开了改革开放的序幕,GDP世界排名从1978年的第15位升到了现在的第2位，对外贸易进出口总额在世界的排名从1978年的第32位亦升到了前列。然而，2008年的全球金融危机给世界经济增长带来了持续的低迷，全球经济进入“新常态”，美欧等发达经济体在经济逐渐复苏的过程中大力推动海外制造业回流及“工业4.0战略”，发展高端制造业，巴西、印度等经济体凭借其持续增强的创新能力，努力承接全球制造业的中端环节，东南亚一些经济体借助其更加低廉的生产要素成本，积极承接全球制造业的低端环节，中国所处的外部环境严峻。在内部环境里，中国国内土地、资源、环境、人力等要素成本全面上涨，以前具有比较优势的劳动密集型生产方式将难以为继，生产要素结构性矛盾凸显。为此，中国在“十三五”规划纲要中明确提出要“优化要素配置，推动产业结构升级”。习近平总书记在中国共产党第十九次全国代表大会报告中指出：中国开放大门不会关闭，只会越开越大，开放带来进步，封闭必然落后，推动形成全面开放新格局，倾力支持产业升级；毫不动摇树立质量第一，以供给侧结构性改革为主线，提高全要素生产率。在这种背景下，本文把中国对外开放、要素禀赋结构优化及产业结构升级放在一起来研究就有了一定理论和现实意义。

一、文献综述

(一)对外贸易影响产业结构升级

在贸易开放对产业转型升级影响方面，现有文献研究主要持有三种观点。一种观点认为贸易开放促进了产业结构升级。李春平认为对外贸易是发展中国家的经济发展与世界经济发展连接的桥梁,利用外贸的推动、传导作用,引进先进的技术设备,建立起新的主导产业,带动产业的发展,促进产业结构升级［1］。陈飞翔认为，对外开放会促使产业结构发生深刻的变动［2］。Nair等以马来西亚为例，认为贸易开放度的提升加速了制造业的转型与升级［3］。Hyun等以韩国公司为例，认为贸易开放度的提高促进了公司内部产业升级［4］。徐春华、刘力认为中国对外开放程度的提高，加速了中国各地区间产业结构升级［5］。贾妮莎等认为在短期内FDI显著影响产业结构升级，而在长期内FDI显著影响产业结构高度化［6］。Amighini等以非洲为例，认为进口商品和外商直接投资均有利于加速产业结构升级［7］。周茂等借助进口竞争效应，认为贸易自由化促进产业结构优化［8］。杨丹萍、杨丽华认为中国对外贸易影响了产业结构，二者呈现U型相关关系［9］。李娜等认为中国开放初期扩大开放对产业结构升级的影响作用不显著，长期持续的扩大开放显著影响产业结构升级［10］。蔡海亚、徐盈之认为贸易开放显著促进了三类产业结构升级［11］。第二种观点则认为贸易开放抑制了产业结构升级。傅耀认为贸易政策某种程度上抑制了产业升级［12］。马颖等认为贸易开放阻碍了劳动密集型产业发展［13］。张少军等以中国制造业为例，认为对外开放显著抑制了中国内资企业产业升级［14］。第三种观点则认为贸易开放促进了某产业升级，而抑制了另一产业结构升级。如章潇萌、杨宇菲认为中国对外开放抑制了服务业发展，显著提高了制造业占比［15］。

(二)要素禀赋结构影响产业结构变化

林毅夫、李永军认为产业结构升级是要素禀赋结构变化内生的结果，在要素结构中，自然资源是既定的，要素结构升级表现为资本与劳动相对的丰裕度，要素结构的优化体现在要素重新集聚促进产业结构升级［16］。波特认为不断发展高级要素并优化要素结构是一经济体保持持久的竞争优势的前提条件，当要素结构调整时，要素中的初始生产力及要素结合方式的优化，从而促进产业结构优化［17］。JU J等认为发展中国家要素禀赋结构调整会促进行业结构发生变化。李宝礼、胡雪萍认为重构城市要素禀赋结构会影响城市产业结构升级［18］。

此外，学者们对对外开放、要素禀赋影响产业结构升级的理论机制进行了研究，本文参考了马骥［19］等学者的研究，归纳出对外开放、要素禀赋影响产业结构升级的理论机制（见图1）。

图1 对外开放、要素禀赋影响产业结构升级的理论机制

二、实证分析

（一）实证模型

根据经验事实与影响理论机制的剖析，建立计量模型如下：

（二）变量的选取

1.产业结构升级系数（Stru，Upgrading of an industrial structure）。本文借鉴李宝礼的研究方法，以中国三次产业的增加值占GDP的比重作为基数，分别记为gdp1、gdp2、gdp3,赋予第一、二、三产业的权重分别为1、2、3。Stru值在［1,3］，数值越大表明产业层次越高。

2.中国对外开放度（Open，China’s openness）。中国对外开放度=（进出口总额+FDI+对外直接投资额）/GDP×100%。

3.要素禀赋（Factor，Factor endowments）。要素禀赋是指一国所拥有的两种生产要素的相对比率，这里用中国投资资本与就业人数的比例来表示。

（三）平稳性检验

平稳性检验结果见表1。2001年中国加入世界贸易组织，这对中国对外贸易、对外投资、外商直接投资、经济增长及产业结构等都产生了很大影响。通过Chow突变点检验，来验证2001年加入世界贸易组织是否对我国对外开放、要素禀赋与产业结构产生了结构性影响。Chow检验结果如表2所示，显示了2001年的中国加入世界贸易组织对中国对外开放、要素禀赋与产业结构产生了结构性影响。

表1 平稳性检验结果

表2 Chow突变点检验

（四）回归分析

协整方程为：

哑变量Øt定义如下：当t＜2001,Øt=0；当t≥2001,Øt=1。2001年表示突变点。

实证结果表明，中国对外开放、要素禀赋与产业结构长期来看存在结构突变，但是它们之间还是存在长期均衡关系。从长期来看，除了中国对外开放、要素禀赋对产业结构的影响外，还有其他因素对产业结构有显著影响。2001年中国加入世界贸易组织等使产业结构逐渐上移，在协整方程中表现为常数项(水平)向上漂移、 斜率项向下漂移。

ECM为误差修正项，误差修正模型为：

由误差修正模型可知，中国产业结构的短期变动受到中国要素禀赋的正向影响。短期调整系数为-0．47＜0，符合反向修正机制，即如果上一年的产业结构偏高，则本年的产业结构就会减少；反之亦然。

三、结论及政策建议

（一）结论

本文基于1978—2017年的数据，借助外生结构突变的协整检验和误差修正模型分析，得到两点基本结论：一是即中国对外开放、要素禀赋与产业结构长期来看存在结构突变，但是它们之间还是存在长期均衡；二是中国产业结构的短期变动受到中国要素禀赋的正向影响。

（二）政策建议

1．通过产业结构调整，实现一、二、三产融合发展新格局。在第一产业方面，通过农业生产关系的调整促进农业生产力的提升，推进现代生态农业产业化发展，助推多种形式适度规模经营，着力构建现代化农业产业、生产及经营体系，尽快形成农林牧渔结合、粮经饲统筹、种养加三位一体的新局面，实现从传统农业大国转向现代生态农业强国［20］。在第二产业方面，加快工业化进程，促进工业内部结构优化升级。积极培育壮大战略性新兴产业，围绕现代农业机械智能装备、生物医药和高端医疗器械等先进制造业，发挥龙头带动，加强创新能力，提升产业配套，形成产业集群发展。在第三产业方面，合理发展第三产业，同时注重其内部结构的优化。

2．建立要素禀赋结构与动态比较优势良性互动机制，进一步优化要素禀赋结构。在要素禀赋结构中，增加资本的相对丰裕度。资本的积累一方面取决于经济剩余规模，而经济剩余规模取决于生产活动的绩效水平；资本的积累另一方面取决于储蓄倾向，储蓄多，资本积累就多。因此，应维持开放竞争的市场格局，让各种要素的相对稀缺性在市场价格中得到反映。假若所有的企业都按照比较优势的方法去组织生产活动，整个经济的要素禀赋结构及企业本身的技术、产品及产业都会升级［21］。

3．实现更高层次的对外开放，加快培育我国对外贸易竞争新优势。应着力于壮大外贸经营主体，增强中小企业国际市场开拓能力，形成一批具有跨国经营能力的大企业。进一步优化进出口商品结构，适度增加一般消费品进口，扩大战略性资源产品进口，鼓励进口急需的关键零部件和先进技术设备［22］。加速发展服务贸易，支持软件开发、咨询服务、工程设计、新闻出版、文化演艺、扩大旅游、动漫游戏等出口。积极引进培育一批具有国际市场竞争力的中小型服务外包企业。开创加工贸易创新发展,纠正加工贸易主体结构失衡，提高加工贸易配套率，加快加工贸易的国内区域转移。