中国近代历史是“沉沦”还是“上升”？

张海鹏

以往人们常说，近代中国的历史是屈辱的历史。从鸦片战争中清政府失败时候起，中国社会便逐渐陷入了半殖民地半封建社会的深渊。这便是近代中国社会的“沉沦”。这是半个世纪前历史学家对中国近代史的一种解说。20世纪80年代，有学者发表论文，提出近代中国不仅有“沉沦”，还有“上升”。所谓“半殖民地半封建社会”，“半殖民地”是对独立国家而言的，“半封建”是对半资本主义而言的。半资本主义，对封建社会是一种历史的进步。半资本主义的存在，就是“上升”。所以，半殖民地半封建社会不仅有“沉沦”，而且有“上升”。这种“沉沦”和“上升”是同时并存的。这是历史学家对近代中国历史的又一种解说。

我们今天应该怎样认识这个历史问题呢？说近代中国历史在“沉沦”，有它合理的地方，因为它看到了帝国主义侵略、政府腐败给中国社会带来的严重后果，但是，仅止于此，却不能很好地解释为什么近代中国以后有积极的、向上的发展。说近代中国的“沉沦”中有“上升”，也有它合理的地方，因为它看到了在“沉沦”、屈辱中的中国，仍然存在着“上升”的因素。但说在“沉沦”的过程中始终“包含着向上的因素”，“沉沦”与“上升”同时并存，也不能解释整个中国近代史。

我们应该这样思考：以往从近代中国80年的历史看，主要只看到了近代中国历史的“沉沦”，这是那时中国近代史的概念局限了人们的眼光。如果换一个角度，从近代中国110年的历史看，就豁然开朗了。帝国主义侵略确实使中国社会发生“沉沦”，使独立的中国社会变为半殖民地半封建社会，独立主权、领土完整受到严重损伤。但是，“沉沦”也不是近代中国社会的唯一标志，换句话说，近代中国社会也不是永远“沉沦”下去。这就是说，即使是“陷入半殖民地半封建社会的深渊”，这个“深渊”也应该有一个“底”。

这个深渊的“底”在哪里？底就在20世纪头20年，就在《辛丑条约》签订以后至北洋军阀统治时期。因为是“谷底”，所以是中国社会最困难的时候：《辛丑条约》给中国带来了最大的打击，帝国主义侵略中国更加重了，西有英国对西藏的大规模武装侵略，东有日俄在东北为瓜分中国势力范围进行的武装厮杀，北有俄国支持下外蒙古的独立运动，南有日本、英国、法国在台湾、九龙租借地和广州湾租借地的统治；到1915年以后，又有袁世凯接受日本提出的企图灭亡中国的21条、袁世凯称帝、张勋复辟、日本出兵青岛和山东以及军阀混战，民不聊生至于极点，中国社会变得极为黑暗、极为混乱，毫无秩序、毫无前途。这正是“沉沦”到“谷底”的一些表征。

但是，正像黑暗过了是光明一样，中国历史发展到“谷底”时期出现了向上的转机。中国资产阶级革命派力量壮大起来，并导演了辛亥革命推翻帝制的悲喜剧，这个革命失败后，中国人重新考虑出路。于是，新文化运动、五四爱国运动、马克思主义大规模传入并被人们接受都在这时候发生了。孙中山领导的中国国民党从这时改弦更张，重新奋斗。中国共产党在这时候成立并提出反帝反封建的明确主张。

从这时起，中国社会内部发展明显呈现上升趋势，中国人民民族觉醒和阶级觉醒的步伐明显加快。在这以前，中国社会也有不自觉的反帝反封建斗争，也有改革派的主张和呐喊，但相对于社会的主要发展趋势而言，不占主流；在这以后，帝国主义的侵略还有加重的趋势（如日本侵华），但人民的觉醒，革命力量的奋斗，已经可以扭转“沉沦”，中国社会积极向上的一面已经成为社会发展的主要趋势了。

这就是说，鸦片战争以后，中国陷入半殖民地半封建社会“深渊”，直到20世纪初期，北洋军阀时期，“深渊”到了“谷底”，对于中国社会的发展来说，这时候面临的主要是“沉沦”，虽然，这时中国在经济、政治、思想、文化诸方面，存在着积极的、向上的因素，但这种因素的发展是渐进的、缓慢的，相对于社会“沉沦”主流来说，是弱小的；北洋军阀往后，直到40年代，处于半殖民地半封建社会的中国渐渐走出“谷底”，随着新的经济因素不断成长、壮大，随着新的社会阶级的出现，随着人民群众、社会精英民族意识和阶级意识的日渐觉醒，向上的、积极的因素逐渐发展成为社会的主流因素，影响着社会向好的方面发展，虽然，消极的、“沉沦”的因素仍然严重地存在，它对中国社会的压迫，甚至不比北洋軍阀时期以前弱。但是由于有新的阶级、新的政党、新的经济力量、人民群众的普遍觉醒这样的上升因素在起作用，终于制止了帝国主义使中国滑向殖民地的企图。

中国近代史不仅是屈辱的历史，也是中国人民为了民族独立、国家富强而不屈不挠奋斗的历史。所谓屈辱主要体现在历史的“沉沦”时期，所谓奋斗主要体现在历史的“上升”时期。这不是说历史的“沉沦”时期没有奋斗，那个时期中国人民有过不少次的奋斗，但是，由于觉醒程度不够，物质力量不够，斗争经验不够，那时候中国人民的奋斗还不足以制止中国社会的“沉沦”；在历史的“上升”时期，不是没有屈辱，日本帝国主义对中国的侵略，虽然比以往历次帝国主义侵略给中国造成的损害还要严重，但由于中国人民空前的民族觉醒，和空前的艰苦奋斗，中国社会不仅避免了继续“沉沦”，而且赢来了反侵略战争的彻底胜利，为中国的现代化造就了基础条件。近代中国这个“沉沦”到“谷底”，然后“上升”的过程，就体现了中国近代史的发展规律。

（作者：中国社会科学院学部委员，中国史学会原会长）