新旧动能转换背景下区域创新驱动能力研究——以山东省为例

王昌森,董文静,于会娟

(1.山东外贸职业学院 山东省新成环境法与可持续发展研究中心,山东 青岛 266100;2.山东外贸职业学院 经济管理系,山东 青岛 266100;3.中国海洋大学 管理学院,山东 青岛 266100)

一、引言

创新作为一种理论,是约瑟夫·熊彼特在1912年《经济发展理论》一书中首先提出的[1]。他认为创新是一种生产函数的转移,或是一种生产要素与生产条件的重新组合。国家竞争优势理论的创立者迈克尔·波特以钻石理论为研究工具,提出国家经济发展的“四阶段论”[2]:生产要素驱动(factor-driven)阶段、投资驱动(investment-driven)阶段、创新驱动(innovation-driven)阶段和财富驱动(wealth-driven)阶段。当一个国家按照创新的需要并立足于创新的基础来整合不同的要素和投资,以更好地发挥要素和投资的效能时,该国的经济发展就处于创新驱动阶段。当前,中国正处于生产要素驱动和投资效率驱动并重的阶段,而自然资本的硬约束决定了其必须走以知识和科技为先导的创新型发展道路[3]。

创新驱动发展已经成为一种广泛的政治共识。2012年11月召开的党的“十八大”指出,科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑,必须摆在国家发展全局的核心位置,实施创新驱动发展战略。2017年10月召开的党的“十九大”提出,要坚定不移地实施创新驱动发展战略,加快建设创新型国家。

二、文献综述

近年来,创新驱动发展逐渐成为学界普遍关注的热点,开展创新驱动发展研究的学者不断增多,形成了一批有份量、有价值的理论研究成果。这些研究成果主要集中在以下两个方面:

第一,创新驱动能力评价指标研究。陈宥蓁从企业与市场、人才与教育、智财权与专利、政府体制与基础建设四个方面构建了创新驱动能力评价指标体系[4]。胥小彤对工业企业所具有的技术创新能力进行了评价,以创新投入和创新产出等为基础,提出了动态化的评价指标体系[5]。王建民、王艳涛对中国的区域创新能力进行了研究,构建了中国区域创新能力的评价指标[6]。王珊珊等提出,对于新兴产业的评价,应当建立开放式的创新能力评价指标体系,赋予创新投入、创新资源整合、创新产出和创新扩散等指标更大的权重[7]。李燕萍等从创新资源投入、创新活动、创新产出和创新环境等方面构建了创新驱动发展模型[8]。焦欢、王礼鹏重视创新的基础力、创新的投入力、创新的产出力和创新的持续力,并以此为基础提出了城市综合创新指数评价体系[9]。焦敬娟等从创新投入、创新产出和创新潜力对中国各省份区域创新能力发展水平进行了分析[10]。

第二,创新驱动能力评价方法研究。何刚、杨千钰、王新红、王珍珍等学者利用熵值法对中国省域创新驱动发展能力进行了比较研究[11-14];李金叶、王薇、张治河等运用主成分分析方法对中国省市所具有的创新能力进行了研究[15-17];朱斌等人利用可拓综合评价及主客观组合赋权方法对中国省市所具有的科技创新能力进行了综合评价[18-19];齐秀辉等利用时序加权平均法对中国省市企业所具有的创新能力进行了研究[20];王进富、程慧锦等利用因子分析法和灰色加权关联法对中国省市所具有的创新驱动发展能力进行了分析评价[21-22]。

通过文献梳理可以看出,目前学界对创新驱动能力的研究侧重于区域创新驱动能力评价且多数是宏观层面的研究,对具体省市所具有的创新驱动能力进行全方位评价的研究寥寥无几,相关研究需要进一步深入。

当前,山东省的经济发展呈现出投资驱动型的特点,并已经进入规模化的经济发展阶段。与此同时,山东省产能过剩、社会资源紧张、民众财富积累缓慢、投资效益递减等问题不断显现,成为制约经济发展的关键因素。面对这一不利局面,在未来的发展过程中,山东省需要及时调整发展战略,促进新旧动能转换,推动经济发展从投资驱动型向创新驱动型转型,通过创新培育新的经济增长点,实现经济快速跨越式发展。

鉴于此,本文以山东省为研究对象,选取创新投入、创新产出、创新环境和创新绩效等四个方面的指标来构建山东省创新驱动能力评价指标体系,运用熵值法对中国30个省级区域创新驱动发展能力进行综合评价,利用2016年的中国省级面板数据对山东省2016年创新驱动能力进行动态评价与分析,并对影响山东省创新驱动能力的因素进行实证研究与定量分析,进而探讨各个因素对山东省创新驱动能力的影响,最后在实证分析的基础上提出有效提升山东省创新驱动能力的对策和建议,以期为山东省新旧动能转换综合试验区建设提供决策参考,为全国区域创新驱动能力研究提供理论支持。

三、评价指标体系的构建

(一)指标选取与变量意义

创新驱动能力是创新驱动发展的内生动力之一,也是实现区域创新驱动发展的关键所在。因此,要对创新驱动进行衡量,就需要对区域所具有的创新驱动能力进行客观、科学地评价。在构建区域评价指标体系时,选取反映区域创新驱动能力最为关键的业务指标。鉴于此,本文通过选取1个一级指标、4个二级指标和19个三级指标(如表1所示)构建区域创新驱动评价指标体系,以此来衡量山东省的创新驱动能力。在这些指标中,创新投入、创新产出、创新环境、创新绩效是非常重要的四个二级指标。创新投入是区域创新生产的前提和基础,创新产出为实现创新驱动发展提供根本保障,创新环境是实现创新驱动发展的外部条件,创新绩效反映了区域创新对经济发展的贡献,这四个二级指标的差异可能会导致区域间经济发展的差异。

表1 区域创新驱动能力评价指标体系

(二)数据来源

评价指标所使用的数据主要来源于2016～2017年的《中国区域创新能力评价报告》、2016年的《中国统计年鉴》、2016年的《中国科技统计年鉴》、2016年中国地区统计年鉴、2016年地区国民经济和社会发展统计公报、2016年地区政府工作报告以及地区统计信息网等。

(三)评价方法选择

评价方法的选择直接关系到评价结果的真实性、准确性与可靠性。熵值法是一种客观赋权法,能避免主观赋权法的不确定性引起的模糊和争议。对于某项指标,其值变化程度与该指标权重呈正比,与信息墒值呈反比。目前,在客观赋权法中,熵值法更具有合理性。本文采用客观赋权法中的熵值法对指标体系进行赋权,以消除指标权重设定过程中的人为主观因素,从而客观地评价中国各省市创新驱动能力。具体计算步骤如下:

1.建立原始指标矩阵

设有m个省市,n个指标,原始指标矩阵为X=(Xij)m×n(i=1,2,…,m;j=1,2,…,n)。

2.数据的非负化处理

3.计算第j项指标下第i个样本占该指标的比重

4.计算第j项指标的熵值e和它的信息效用值d

dj=1-ej.

5.确定权数

6.计算样本的综合得分值

Sij为单项指标权重得分值,Si为第i个样本综合得分值。

四、综合评价结果与影响因素分析

(一)综合评价结果

本文利用Excel软件进行熵值法的应用,根据实证结果得出2016年各省市创新驱动能力的得分与排序,并据此计算出2016 年山东省创新驱动能力的二级指标与三级指标综合得分及排序,详见表 2、表3。

表2 2016年各省市创新驱动能力得分与排序

(二)影响因素分析

由表2和表3可以看出,2016年山东省的创新驱动综合能力在全国各省市中居第五位,位居全国中等偏上的水平,但与排名靠前的北京、江苏等省市的创新驱动能力得分相差近2倍,比中国中部、西部等省市的得分稍高些。总体来看,2016 年山东省创新驱动能力的二级指标,即创新投入、创新产出、创新环境、创新绩效分别居全国第7位、第13位、第5位和第18位。

表3 2016 年山东省创新驱动能力的二级和三级指标排序

山东省创新驱动能力中的创新投入能力在全国各省市中相对靠前。通过分析创新投入的三级指标可知,山东省R&D研究人员数与企业R&D人员占比重均居全国第4位,这与山东省有关科研机构与高校的数量发展较快以及政府创造了良好的人才政策环境有关。山东省研发经费内部支出和研发支出占GDP比重(%)均列全国第7位,但与排名靠前的北京、江苏等省市相比,总量仍相差2～3倍。山东省研发支出占主营业务收入的比重排名最低,居全国第10位,这也从侧面说明了山东省创新型企业的研发投入在企业主营业务收入中所占的比重还不高。以上分析表明,虽然近年来山东省在创新投入上较以往有实质性的增长,但相比较其他省市而言仍存在研发投入不足的问题,

山东省创新驱动能力中的创新产出能力在全国各省市中处于中等水平。在创新产出各项三级指标中,三种专利申请授权数居全国第9位,说明山东省科技成果转化能力相对一般。科技论文数量总和位列第19位,表明山东省科研机构研究人员发表的高质量、有影响的研究论文相对较少,研究人员的科研意识与积极性不高。在创新产出中,万人输出技术交易额、万元生产总值技术国际收入这2项三级指标都位列全国第13位,说明山东省技术市场交易的活跃程度还不够,科技成果转化为市场生产力的能力有待提高。通过以上分析可以得出,山东省创新产出能力对于创新驱动能力具有一定的积极作用,但其创新产出效率还有待进一步提高。

山东省创新驱动能力中的创新环境在全国各省市中的排名相对靠前,位居第5位。在创新环境各项三级指标中,万人研究与发展(R&D)人员数排名第8位,表明山东省科技人力投入处于全国中等偏上水平,科技创新创业人才队伍还有进一步壮大的空间。每名R&D人员研发仪器设备支出指标位于全国第1位,表明山东省研发仪器设备等固定资产拥有情况在全国是较好的,科技设备投入水平相对较高。科学研究和技术服务业新增固定资产占比重在全国各省市中的排名位列第2位,这与科研物质条件基础好,以及对科研物质条件的硬投入强度大有密切相关。有R&D活动的企业占比重排名第16位,处于全国中等偏下水平,表明山东省企业的科技活动规模小、科技创新能力普遍较弱。10万人累计孵化企业数位于全国第9位,与创新能力较强的省市相比,山东省科技企业研发能力较弱,这些从侧面反映了山东省还应加强创新环境方面的投入。

山东省创新驱动能力中的创新绩效能力在全国各省市中位列第18名,处于中等偏下的水平。分析创新绩效的三级指标可知,山东省GDP居于全国第3位,仅次于广东省与江苏省,表明山东省经济综合实力大幅提升,地区生产总值迈上新台阶。人均GDP却处于全国第10位,这主要与山东省人口基数大和全省经济发展不均衡有关。综合能耗产出率处于全国中等水平,居第14名,表明山东省产业结构不合理,高能耗产业导致能源消耗产出效率率低,需要转变在生产过程中投入生产要素的产出比例。环境质量指数在全国处于倒数的水平,排名第30位,表明山东省大气、水、土壤和海洋的环境质量状况令人堪忧。环境污染治理指数为第26位,也处于全国中等偏下水平,表明地方政府在污染防治和环境治理方面开展的工作不到位。以上分析表明,山东省为适应产业结构调整升级的需要,亟待解决污染治理方面的问题,从而使各个创新主体减少资源的浪费,提高创新绩效能力。

五、提升区域创新驱动能力的对策建议

(一)引导企业加大技术创新投入

政府要支持和鼓励企业实施模式创新、制度创新、技术创新、产品创新,提升科技创新能力,加快新旧动能转换,落实和完善普惠性政策,要进一步鼓励和引导企业加大创新投研发投入[23]。确保“科技三项经费”和“科普经费”及时足额拨付到位。把科技投入始终摆在公共财政的突出位置予以重点保障,持续不断地加大科技绝对数量的投入,保证财政科技投入增幅高于财政经常性收入增幅,逐步提高科技研发投入占科技增加值的比重。结合科技创新产业发展需求,引导社会资本设立高新技术产业发展专项资金,并加强制度建设,促进企业规范化管理。

(二)让技术创新成为企业创新活动的核心内容

技术创新的主要内容是新产品、新技术开发并实现产业化。技术创新是企业发展的基础和决定性因素,也是促进产业结构优化升级、推进经济结构战略性调整和经济可持续发展的关键途径。企业产品的技术水平是企业技术创新和技术能力的最终体现,是一个与产业结构、资源配置、市场开拓、人才培育等因素相关的动态变量。因此,要推动产品创新、过程工艺创新等技术创新成为企业创新活动的核心内容,需要从两方面着手:第一,进一步提高企业技术创新能力建设,建立以企业为主体、以市场为导向、产学研相互结合的功能完善且强大的技术创新体系。开发拥有自主知识产权的新技术,培育行业领先的新产品,提高企业自主创新能力,保证技术创新系统的有效运行。第二,建立健全地方区域之间技术创新合作管理体制,并发挥区域多元合作主体的作用功能,促进优势互补,实现合作共赢。合理施加压力,推动企业形成严峻的技术创新动力,进而促进区域间人、财、物的合理流动与协同创新,实现人尽其才、财尽其用、物有所成。

(三)在尊重市场前提下发挥各创新参与主体的能动性

实施创新驱动发展战略,关键要处理好政府与市场的关系。处理好政府和市场的关系,关键在于政府做到不越位、不缺位。在科技资源配置过程中,既要发挥市场在资源配置中的决定性作用,提高市场配置资源的效率,又要体现政府在国家科技资源配置中的引导作用,充分发挥科技创新政策供给的作用。目前,山东省的当务之急是进一步优化市场主体发展环境,特别是市场环境、社会环境、融资环境、文化环境和服务环境等区域创新创业环境,从而打造最优的创新创业生态环境,全面激发整个社会的创新创业活力。与此同时,还需进一步完善企业、政府、科研机构高校、创客等主体的管理机制,为各个区域创新主体提供一个公正、透明、鼓励、包容的好环境,让创新创业蔚然成风。

(四)推动政府职能从研发管理向创新服务转变

一个有效的市场的必要条件是有限政府而不是有为政府。有限政府是着眼中长期发展,强调改革,靠制度,落脚于国家治理[24-25]。山东省产业政策的制定应贯彻创新发展理念,以理念创新引领实践创新,推进社会治理能力的现代化,提高政府社会治理精细化水平。山东省应当健全新型科学决策机制,建立重大行政决策论证评估制度,遵循程序的公开、公平和适当等原则,让政策制定工作有章可循,以保证政府制定和实施公共政策程序的科学性、连续性及合理性。

六、结语

综上所述,实施创新驱动发展战略是山东省推动新旧动能转换的关键举措,也是山东省实现稳步发展、高质量发展的突破口。因此,要加快实现从“山东制造”向“山东创造”的战略性转变,山东省应当旗帜鲜明地出台创新鼓励政策加大对企业技术创新投入的引导,推动技术创新成为企业创新活动的核心内容,进一步发挥市场机制在创新资源配置中的作用,推动政府职能从研发管理向创新服务转变。