安全风险管控的探索与实践

文/徐同科 李兰友 李中杰

在国务院安委会、国家安监总局、山东省煤监局以及淄博矿业集团的倡导和支持下，2015年3月，为贯彻落实党的十八届三中、四中全会和《国务院办公室关于加强安全生产监管执法的通知》（国发办〔2015〕20号）以及山东煤矿安全监察局发布的《关于推进煤矿安全风险管控体系建设试点工作的通知》，山东能源淄矿集团指定许厂煤矿为试点矿。此项目于2015年3月正式启动，2016年1月正式投入运行，状态良好，功能完备，数据准确可靠。根据煤矿工作实践、风险管控隐患排查治理研究成果，积极响应国家安监总局号召，2017年下半年根据煤矿安全生产标准化的要求进行了原系统升级改造，新增年度、专项风险辨识管理，定期风险排查管理、重大隐患治理、隐患超期升级、标准化自评管理、数据上传管理等功能，形成了完备的煤矿风险管控、隐患排查治理双重预防体系。

一、许厂煤矿安全风险管控体系特点

1．贯彻《煤矿安全风险管控体系规范》（AQ1093-2011）标准，形成具有规范性、权威性和通用性的煤矿危险源数据库。

2．以风险预控为核心，煤矿安全预控管理体系围绕风险预控管理展开，同时，实现安全风险管控、隐患排查与安全绩效考核管理相结合，构建了安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制，实现了可视化时间空间预警预测。

3．以人员不安全行为管理为重点，严格监管员工的准入条件、岗位操作、培训教育等，以便及时发现和控制不安全行为。

4．实现了“互联网+安全”的安全管理模式，改变原有的手持终端仅为数据录入手段的弊端，实现了人与风险/隐患数据的自动关联。

5．实现集团公司、省级煤矿安全监管系统对接，安全管理数据的综合存储和维护，既方便了系统的推广，也为安全大数据分析提供安全管理数据支持。

二、主要做法

1．危险源排查与辨识

安全风险预控的关键在于能够提前控制可能发生的风险，因此企业必须对所有可能发生的风险都有清楚的了解，如何有效、准确地识别出所有的危险源，是建设安全风险管控体系之初需要首先要解决的关键问题。

（1）危险源专项排查

危险源辨识是安全风险预控的基础。危险源排查是动态的，而且还会根据企业危险源管理的情况对排查内容进行动态调整，确保安全管理资源和力量投入的效果最大化。

根据 《煤矿安全生产标准化基本要求及评分办法》要求，许厂煤矿《安全风险分级管控》中安全风险辨识评估分年度辨识评估1个大项和新采区辨识评估、系统设备工艺改变辨识评估、启封火区及新设备应用前辨识评估和事故后辨识评估4个专项辨识评估，年度辨识评估和专项辨识评估都按4个步骤进行。

（2）辨识方法

在具体的危险源辨识上，许厂煤矿常见的操作方法有：

①询问交谈：找有丰富工作经验的人，能直接指出其工作中的危害,可以初步分析出工作中存在的一、二类危险源。

②现场观察：需要有一定的安全技术知识和掌握较全面的安全生产法律、法规、标准的工程技术人员进行现场检查剖析。

③查阅有关记录：查阅曾经发生的事故（包括未遂）档案、职业病记录等。

④获取外部信息：查阅系统内兄弟单位的有关文献资料。

⑤工作任务分析：分析每个工作岗位中所涉及的危害。需要有较高的综合安全素质和实践经验。

⑥安全检查表：运用已编制好的安全检查表，对组织进行系统的安全检查，可辨识出存在的危险源。

本次危险源辨识主要对《煤矿安全规程》（2015版讨论稿）、公司质量标准化及其他专业标准所管控的危险源，逐条进行辨识。在辨识中，可以通过小组讨论，确定危险源属性，进行风险评估，确定风险等级。为了保证危险源辨识的规范性，许厂煤矿制定了详细的危险源辨识指导。

2．风险评估与分级方法

风险矩阵法根据事故发生的可能性及其可能造成的损失的乘积来衡量风险的大小，其计算公式是：风险值 D=p×C

式中，p表示事故发生可能性；C表示事故可能造成的损失程度。

可能性：根据危险源引发事故的可能性大小（指在一定时期内危险源导致事故发生的可能性，即概率的大小）。

损失程度：根据事故发生后损失的大小（假设一旦事故发生，估计可能造成损失的严重程度）。

许厂煤矿按照人身事故、非人身事故、隐患、“三违”、重点工作安排人员等，将风险划分为四个等级，分不同层次进行管控。

在具体的危险源风险评估时，许厂煤矿采用风险矩阵评估法对辨识出的危险源进行评估赋值，并根据国家标准重新调整确定风险等级，如表1、表2所示。

表1许厂煤矿危险源风险划分与管控标准

表2风险矩阵及风险等级划分表

按照风险值划分的风险等级较为灵活，能够较好应对企业和国家安全管理的各项需要，也易于进行危险源的分级监控和管理。

该模块可实现供应商分类管理，实现合格供方的审核与积极评价功能、自定义审核流程；支持管理供应商资质档案管理（文档或图片形式），支持提取合格供方目录；实现供应商有效管控，物资采购采用合格供方提供供货范围内的物料。

3．危险源监测与风险管控

煤矿危险源监测是煤矿在生产过程中对已辨识出的危险源进行监测、检查，并及时向管理部门反馈危险源动态信息的过程。在发现危险源风险值升高，转变成隐患后，企业必须采取相关措施对出现的风险进行管控。为此，许厂煤矿以国家安全生产监督管理总局《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法》《煤矿安全生产标准化考核定级办法》为依据，结合自身多年安全管理工作经验，将安全风险分级管控工作体系深化为矿长、分管、区队、班组四级，以确保现场安全隐患预想、预知、预防、预控，严抓人、机、环、管四个要素，防患于未然，着力打造和谐统一的本质安全现场。

许厂煤矿为进一步完善安全风险预警机制，促进各项制度有序落实，确保矿井长治久安，特制定红色落实单实行规定。规定要求，按照许厂煤矿风险红色、橙色、黄色、蓝色四级分级，除蓝色风险使用普通通知单告知区队整改落实外，黄色以上风险必须使用红色通知单督促责任单位及时整改。

安全隐患闭环整改是安全管理落地的重要组成部分，是应对已失控危险源的重要方法。为了保证所有的隐患整改工作都能够得到落实，明确所有员工在其中的责任，许厂煤矿开发了安全风险预控管理信息系统，重点解决隐患的闭环整改问题。

4．管理信息系统

通过建设双重预防与风险预警管理信息系统，实现对双重预防机制的信息化和规范化，并根据双重预防的数据和预测算法，实现对煤矿风险的实施变化分析和预警。系统功能包括：

（1）安全信息上报功能。本功能实现对煤矿重大风险、隐患的上报，并能够与省煤监局双防管理系统无缝对接。

（2）标准化自评功能。本功能实现对煤矿安全生产标准化所有项目的对标自评，并提供查看、修改、导出等功能，便于煤矿编制安全生产标准化自评报告。

（3）提供煤矿通用风险数据库。风险数据库包含煤矿常见的重大风险源，降低煤矿应用系统的复杂度。煤矿也可根据自身情况，对数据库进行完善，实现数据库的个性化。

（4）风险辨识功能。年度辨识评估，列出新增和调整的记录。主要是容易造成群死群伤的重要风险点的安全风险辨识评估，列出清单和措施。

专项评估包括 《煤矿安全生产标准化考核评分办法（试行）》所明确列出的所有项目：a.新工作评估；b.变化评估；c.高风险作业前评估；d.问题及事故后评估。

（5）风险管理功能。根据科学的分析定义和单位类型，同时实现风险评估、分级管理，实现风险库的建立。

（6）风险宣贯功能。

（7）风险分级管控功能。该子系统包括风险管控措施管理、风险定期检查管理和风险公告。风险管控措施包括对各个重大风险的管控措施档案管理，如管控措施查看、修改、导入、导出等；风险定期检查支持矿长和各个分管负责人的月度、旬度风险管控检查；风险公告。

（8）定期隐患排查管理功能。系统提供各种隐患管理计划的管理，包括年度隐患排查计划、分专业的月度排查方案以及旬度隐患排查管理等。

（9）日常隐患排查治理功能。系统按照闭合管理流程实现隐患全过程闭合管理。在隐患管理的各阶段能够通过手机短息和网站首页等发布预警信息，监督落实隐患责任人的整改复查工作，并可对责任人和责任部门的责任落实情况进行考核。

（10）隐患治理督办功能。

（11）统计分析管理功能。对系统中的各种数据实现多维度的统计分析、报表、图形显示等。

（12）安全预警管理功能。根据企业实施的安全管理状态，对风险的分布情况和隐患分布情况进行可视化管理，同时对风险和隐患的重大变化提出预警。

三、实践效果

本项目自2016年1月在许厂矿投入使用，截至2017年12月累计排查录入风险问题13万余条，责任追究3.6万余人次，追究罚款195万元，隐患问题治理资金减少1460万元，有效实现了安全隐患检查的闭环管理，取得了显著效果。

由于本项目具有先进性、前瞻性和创新性，能够实现安全管理工作的全覆盖，达到“人、机、环、管”的最佳匹配，实现安全管理的规范化、流程化、系统化，最大程度降低风险和减少安全事故的发生率，其效果得到社会和政府机关的广泛关注和充分认可。2016年12月经过中煤协组织专家评审鉴定，该研究成果达到了“国际先进水平”。山东能源淄矿集团于2017年7月向集团公司进行推广使用，至今已有唐口煤业、新河煤矿、岱庄煤矿、葛亭煤矿、双欣煤业、正通煤业、亭南煤业等七个矿井实现风险隐患双防信息管理系统化管理，为安全风险预测、预控提供了数据基础，在煤矿安全生产发挥了重要作用。