地铁项目建设过程后评估研究

卢柏蓉,牛林杰

(1.太原城市职业技术学院机电工程系，山西太原 030000; 2.陕西交通职业技术学院轨道交通学院，陕西西安 710018)

地铁是我国公共基础设施的一项重要组成部分，目前已经有了很大的发展，越来越受到大众的青睐。在工程项目全生命周期管理中，后评估是一项重要环节。后评估工作取得成功的前提是建立完整有效的后评估体系前提。项目后评估最早由美国开始实施[1]。在20世纪30年代，美国针对经济大萧条时期进行的新分配计划开展后评估，最初的项目后评估是面向政府控制的投资计划进行[2]。同时，瑞典的审计机关也开始了本国投资项目的效果检查，并将检查结果对外公布，这种做法被认为是当今后评估工作的雏形[3]。我国很多学者专家针对项目后评估进行理论与应用研究。文献[4]是我国在后评估方面具有代表性的一部作品。文献[5]也对整个后评估领域产生了一定的影响。在理论与方法方面，文献[6]则对项目后评估的概念进行延展，对后评估的机制进行探索。文献[7-9]则介绍说明了对比法和成功度法的应用。上述学者专家多关注建设项目的影响，而对建设项目影响进行总结评估的研究不多。当前我国对交通建设项目的后评估研究更多集中在高铁和普铁方面，关于城市地铁项目建设过程的后评估研究还不多；另外，目前国内外对于交通项目建设过程后评估的研究，一般只是局限于某一方面，系统的研究较少。本文从系统的角度出发，旨在构建适合地铁建设项目的后评估体系，提出了基于模糊复合物元的城市地铁项目建设过程后的综合评估方法，对地铁项目进行后评估研究，促进地铁建设项目综合效益提高。

1 指标体系构建

1.1 地铁建设项目后评估定义

评估时点的界定不同，项目后评估的定义也会有相应的差异。广义的项目后评估的范畴是指从项目的开工阶段到项目寿命期末，由相关监督部门所做的多种评价、评估工作。针对一个项目周期，把开工前的评估划定为项目前评估，而项目后评估则是指在项目开工以后根据不同项目的实施阶段进行项目的实施过程、效果、影响等评估，如图1所示。结合我国的实际情况以及近年来的总结和发展，地铁项目后评估的概念为：在地铁项目完工并运营一段时间，在项目后评估时点，评估者针对该地铁项目决策过程、勘察设计过程、施工过程、运行效益、客户满意以及运行影响等方面，对地铁项目的全生命周期的工作质量进行评估，总结和吸取地铁项目在基于全生命周期建设过程的经验教训，为后续该项目改进经营管理提供借鉴。

图1 项目周期中的后评估

1.2 地铁建设项目后评估指标体系建立

图2 地铁项目建设过程后评估过程准则层

地铁建设项目后评估的影响因素和指标类别较多，所以要对地铁建设项目后评估的评估指标进行准确识别。本文基于地铁建设项目的全生命周期，遵循系统层次性、完备简明性、科学实用性、重点突出等相关动态性原则[10]，设置科学、合理、高效功能为目标，从各个层面分析考察地铁建设项目建设过程后评估影响因素，构建可行的城市地铁项目建设过程后评估指标体系。

基于上述原则，结合地铁项目建设过程后评估过程的特性，对各因素进行识别，将中部某城市某地铁线路建设过程后评估作为目标层、准则层，如图2所示。采用问卷调查法对地铁建设项目后评估指标进行专家选择筛选分析评判，筛选出较优指标，建立地铁建设项目后评估指标体系的层级结构如表1所示。

表1 城市地铁建设项目后评估指标体系

1.3 城市地铁项目建设过程后评估指标的检验

根据城市地铁建设项目后评估的指标体系选取和设置，结合表1中地铁项目建设过程后评估研究指标体系，分别采用6个等级标准和3个功能特征来描述每个评价指标在每一筛选原则下的实用性程度。功能特征表示在每一项选取原则中每一个评价指标的弱强区别及其具有的功能特征，采用专家打分法对地铁建设项目后评估指标检验，对回收问卷中各项评价在“中”及以上的指标进行整理如表2所示。

表2 评估指标检验

2 基于模糊物元的城市地铁项目建设过程后评估模型

图3 后评估模型流程图

研究地铁项目建设过程后评估方法，分析该问题涉及的各个因素，同时考虑质和量，对质和量进行变换，建立城市地铁项目建设过程后评估的模糊物元模型，最终的结果用数值表示。不同城市地铁项目建设过程后评估受多种因素的影响，一些因素的出现具有一定的随机性，城市地铁项目建设过程后评估是一种多因素、模糊性的综合评估。而且地铁建设过程后评估涵盖了微观到宏观的多层次综合评估。运用模糊物元法，对事物特征量所存在的模糊性以及影响事物诸多因素间的不相容性进行综合分析，建立城市地铁项目建设过程后评估模型。模型流程图如图3所示。

2.1 城市地铁项目建设过程后评估模型建立

定义1 在可拓学中，物元指用有序三元组“事物、特征、模糊量值”来描述事物的基本元。给定事物的名称N、特征C及其量值v(X)，构成一个基本物元R=(N,C,v)，若物元模型中的特征量值具有模糊性，则称为模糊物元[10],记为：

1)构建城市地铁项目建设过程后评估的基本元

如果针对地铁项目选取m个主要因素，将目标分为n个等级。并选择用对应的量值来表达，则称其为城市地铁项目n等级的m维复合物元

式中：Ni(i=1,2,……，n)为某城市地铁建设项目的不同目标等级;vi(Xij)为某城市第i个地铁建设项目目标等级Ni的第j项测度指标相应量值。

本研究以城市地铁项目建设过程、评估指标、模糊物元隶属度作为描述城市地铁项目建设过程后评估的基本元，由于各评价指标量值对不同评价等级的隶属度大不相同，则用μn×m表示对不同等级的隶属度，n等级的m维复合物元

式中：Ci为第j个等级第i项1级评价指标，若其中包含p项2级评价指标，设cik表示第j个等级第i项1级评价指标所属的第k项2级评价指标，用μijk(i=1,2,……，m;j=1,2,……,n;k=1,2,……,p)表示对第j个等级的隶属度，得到

图4 隶属度图示

2)确定隶属度

采用问卷调查方法对地铁建设项目建设过程的后评估指标隶属度进行确定，采用差、中、良的3级评估级别标准，量化区域记为B1(a1,b1),B2(a2,b2),B3(a3,b3),如图4所示。当x的取值远离中值δj=(a1+b1)/2时，指标与其相应的评价等级i级隶属度小；相应的接近中值δj=(a1+b1)/2时，隶属度大，故用δj作为i级的代表值。

3)采用加权平均计算建立模糊复合物元

式中：Rωik为第i项1级评价指标所属的第k项2级评价指标的权重矩阵；bi(i=1,2,……，m)为某等级第i项的评价因素隶属度的集中值。

4)确定单项评价模糊复合物元

单项评估模糊复合物元

式中：xi1=ω1bi1,(i=1,……,n;j=1),xij=ω2bij,(i=1,……,n;j=2,……,m),其中ω1，ω2为一二级指标权重。

5)建立综合评价模糊复合物元

对每一项主要评价元素计算对应的平均值Ij1，最大值Ij2和最小值Ij3，并作为评价指标，则有：

式中：i=1,2,……，m;j=1,2,……n。

评估模糊复合物元

则综合评估模糊复合物元

那么评估对象的所属等级就是综合评估值的最大值所对应的等级。

2.2 确定指标权重

在对城市地铁项目建设过程后评估计算时，采用定量化方式确定各级各项指标在评估体系中的权重。城市地铁项目建设过程涵盖范围广，在不同投融资模式下不同指标的权重可能不同。建设项目后评价结果的准确性往往决定于指标权重的合理性，因此，要根据地铁项目的情况设置权重。本文采用定性定量分析相结合的结构方程模型对评估指标权重进行赋权，将问卷调查得到的评价指标重要程度结合结构方程模型来分析调整，通过软件Spssamos进行标准化处理，得到模型的路径系数确定指标的权重。

3 实例分析

通过一个月的综合调查统计、问卷调查、专家评测等，得到某条地铁线路的基础数据资料，运用Spssamos软件得到模型的标准路径系数，计算采用三级评判标准“差、中、良”(根据隶属度函数分别赋值δj=1，3，5)，得到3个等级评判的隶属度函数，模型部分结果如图5所示，各级评价指标权重见表3。

图5 地铁项目建设过程后评价结构方程模型

表3 基本指标数据资料

3.1 构建一级指标的复合模糊物元

3.2 构建一级指标的权重物元

一级评估指标的权重物元

3.3 构建二级指标的权重物元

1)项目决策过程的权重物元

2)勘察设计全过程的权重物元

3)施工过程的权重物元

4)运营过程权重物元

5)客户满意度权重物元

6)环境影响权重物元

3.4 建立模糊复合物元

根据上述的计算值建立集中模糊复合物元：

3.5 建立单项评价模糊复合物元

计算可得单项评估模糊复合物元

3.6 建立综合评价模糊复合物元

评估模糊复合物元

4 结语

本文运用物元理论对城市地铁项目建设过程后评估进行了研究，考虑项目构思、决策过程、执行方案、运行效益以及运行影响等项目后评估关键环节，构建了城市地铁项目建设过程后评估指标体系，建立了地铁项目建设过程后评估物元模型。对不同类型指标标准化处理，对各指标进行客观赋权，使评估结果更具科学性和合理性。通过实例分析可得，评估思路清晰简明，减小了综合评估过程中人为因素的影响程度，提高了客观性，又保持了某些指标的模糊性，可进一步用到交通系统的综合评估中。