浅谈某外资项目管理模式下监理应用实践

徐辉辉（上海建科工程咨询有限公司， 上海 200032）

0 引 言

建设单位是工程项目投资人，是项目所有者，一般在项目决策、筹资、建设、经营以及回收资金方面拥有决策权和经营管理权，国外投资项目通常采用PM（项目管理）和 CM （建设管理）模式，如英国项目管理采用的是建筑师负责制，由业主聘请专业的项目管理公司担任建筑师，其行使建设单位赋予的全过程项目管理权力。而国内投资项目一般采用 DBB 模式（设计-招标-建造）平行发包或者施工总承包，实行竣工备案制，由建设单位直接进行组织和实施，施工阶段由监理完成项目管理工作。

但在外资投资国内项目中，由于国内建设项目实行的是竣工备案制，因此建设单位除聘请外方公司做全过程项目管理以外，同时在施工阶段，建设单位聘请监理公司来做施工阶段的项目管理。

笔者于 2015～2017 年有幸参与了上海市徐汇区某重点外资项目的建设，承担其中施工阶段监理工作。如何处理好各方关系，正常开展监理工作，笔者分别就项目施工阶段的项目管理以及监理工作开展在此作一一介绍。

1 项目概况及各方关系图

1.1 项目概况

本项目地处上海市徐汇区，总建筑面积为 64 475 m2，包括 2 座 40 m 高的高层塔楼，以及连接塔楼的两层商业裙房，主要使用功能为商业（包括餐饮）及办公地下室共 3层，其中 B1～B2F 为商业，B3F 为机动车停车库。

1.2 项目各方关系图

本项目采用英国 JCT 建筑合同标准（即由总承包商标准合约、指定分包商标准合约以及指定供应商标准合约组成）和建筑师负责制。建筑师由建设单位委托国外专业项目管理公司进行担任，同时又聘请相关造价单位、设计单位、设计顾问单位、施工单位以及监理单位来共同完成项目开发和建造工作。本项目各方关系如图 1 所示。

图 1 项目各方关系图

图1中本项目中建设单位通过聘请项目管理公司做项目管理，全面管理该项目，聘请监理公司做施工阶段的全面管理。此外，由于业主自身为房地产开发企业，具有完善各部门包括设计管理部（简称 PM）、施工管理部（简称CM）、监察部以及合约部分别对应设计、现场质量以及合约商务管理，在施工阶段参与项目管理工作，与项目管理公司以及监理一起共同完成对项目的管理工作。

本项目施工阶段项目管理与监理主要区别在于前者从项目初始到完成承担全面协调各单位（包含顾问和设计单位）的工作，并且可以直接发相关指令给施工单位进行施工；后者主要承担施工阶段质量管理及进度控制和协调工作，此外，监理还代表政府行使监督管理职责。

2 施工准备阶段项目管理模式及监理工作应用

本项目实施的是建筑师负责制，主要发出两种指令，一种是 AI （工程师指令），即由建筑师发出指令，现场施工单位现场进行实施，此种指令施工单位可以作为请款和工期结算依据，此种指令比较清晰明了，不多进行赘述。另外一种是 SM 指令（工地备忘录），主要是由工程师发出的、关于施工单位对材料图纸深化以及方案报审的审批文件。SM 指令文件最终会由AI指令文件进行覆盖归档，作为施工单位请款和工期结算依据。以机电图纸及材料方案送审流程为例进行说明，如图 2 所示。

图 2 项目图纸材料送审流程图

首先，由总包统一汇总，主送项目管理公司，同时抄送设计与监理单位；其次，由项目管理公司报送机电顾问进行审批，同时设计及监理单位审核意见也可以反馈至顾问单位，由顾问单位统一进行正式批复，反馈至项目管理公司；最后，由项目管理公司签发 SM 指令给总包单位并转呈相关机电分包单位。这种模式的好处在于管理和指令流程非常清晰，从而在正式施工时大大减少返工情况，且不容易出现扯皮现象。但其缺点是，因图纸方案及材料审核周期过长，容易造成跟不上现场施工进度，同时也容易造成施工单位窝工现象。

2.1 施工准备阶段监理工作应用

2.1.1 及时进行图纸梳理，确保检查验收图纸

对于顾问批复的机电深化设计图纸，有批 A、B、C 三种版本，分别对应完全批准可以施工，有条件批准（需补充资料）施工以及不批准施工三种情况，造成现场图纸非常多。对此，监理及时对批复图纸进行梳理，建立相应图纸更新目录台账，确保监理现场检查和验收为最新确认图纸版本。

2.1.2 积极对图纸方案及材料报审提出优化建议

在此种流程下，监理利用对国内规范比较熟悉及专业特长优势，提前进行介入，通过组织机电例会形式与相关分包和设计及顾问积极进行沟通，提出监理的各项优化建议，推进流程审批进度，保持和现场施工进度计划一致，既满足了项目管理合同要求，又大大缩短了审批流程时间，现举两个实例进行说明。

第一，以空调系统铝箔玻璃保温棉为例，按照设计图纸节能要求，在 25 ℃ 下的导热系数应小于 0.037。但按照监理以往项目经验，往往检测报告中，导热系数是在实验室温度 70 ℃ 下得出的，结果要大于 0.037，这样就会出现图纸与检测报告存在差异，最终将影响节能验收。对此，监理在机电例会上及时提出，通过厂家提供保温棉不同温度下的导热系数由施工单位报给设计，最后通过设计方制定相应的设计修改单，解决了此类问题，避免了影响后期节能验收，从而确保最终竣工验收按节点计划进行。

第二，以空调冷冻水管道为 600 在楼层设置支架为例，深化报审图纸每层都设置固定支架并进行相应计算，但众所周知，由于温度差异，空调水管存在热胀冷缩，需要在管道相应膨胀节点附近设置导向支架，因此监理在机电例会上提前向各方提出，最终被设计和顾问采纳，以SM（工地备忘录）形式指示施工单位按相应要求进行施工，避免了将来正式运行时可能产生的安全隐患。

2.1.3 专业分包资质报审

在专业分包公司及人员资质方面，本项目专业分包比较多，都是业主长期项目合作伙伴，分包内容拆分也比较细，如办公区吊顶和地板就各为一家专业分包，而这些专业分包进场时间晚，且不熟悉国内相关专业分包报审及备案流程。监理利用熟悉国内分包备案流程的优势主动介入，除积极对分包相关资质进行预审以外，还应及时与业主以及总、分包单位进行沟通，提醒各方尽早签订合同，并及时备案。通过这些措施，不仅缩短了专业分包备案时间，规避了可能存在违反政府程序方面风险，而且现场施工进度还能得到保证，并获得业主和施工单位的一致认可。

3 施工阶段项目质量管理模式及监理应用

3.1 项目质量管理模式下验收流程图

在本项目施工阶段，由于各种流程指令纷繁复杂，建设单位只要求项目管理公司负责各种流程送审和正式指令签发，不参与现场质量管理。施工阶段的质量管理工作由业主自身业务部门以及相关专业顾问和监理单位来共同完成，如图 3 所示。

图 3 项目施工阶段质量管理验收流程图

上图中，CM 机电管理和机电监理主要负责施工阶段对现场施工单位机电安装质量管理。主要起监督承包商执行合约情况，确保整个项目按照原有计划节点实施运行。但是，业主其他业务部门，如监察部和 PM 机电管理及机电顾问也可以根据合同及技术规格说明书要求对现场进行质量巡查，发现质量问题后将相关问题提交给 CM 机电管理单位去督促施工单位落实，也可以直接要求施工单位去落实问题整改。

3.2 施工阶段项目质量管理模式下监理工作应用

3.2.1 设备材料进场验收各方流程统一

对于设备材料进场，针对项目管理和业主相关部门有其自身的控制验收流程，监理提议组织各方，包括项目管理公司、业主相关部门以及设计顾问单位，共同对进场设备和材料进行联合验收，验收合格后，由各方及时进行材料和设备报验单会签，并分别提交给业主和监理处进行备案，作为设备材料合格进场依据，同时要求施工单位按照正式竣工资料要求，及时报验相关资料给监理进行签署。

以空调管道阀门进场为例，由于设备材料都是建设单位指定相应品牌，进场后现场业主只关心相关参数指标是否符合合同要求，而监理指出，按照国内专业验收规范要求，阀门必须按照主次管道上全数或者按比例现场做强度和气密性试验。这样既满足了业主合同要求，又满足了监理在行使国家相关验收规范方的独立性。

3.2.2 施工阶段工序质量检查与验收标准统一

项目施工阶段，按照国内正常流程，施工单位完成每道工序自检合格后，报监理进行验收，而监理按照设计图纸及验收规范要求，验收合格后即可进入下道工序。但按照合同要求业主单位现场检查发现问题，除口头要求施工单位进行整改以外，甚至还可以发出指令除要求施工单位整改，并进行相应罚款。此外，顾问单位按照技术规格说明书发现现场问题，也会发出指令要求施工单位进行整改，这种多头管理，给施工单位带来困惑，感到无所适从，并造成现场相当多返工，产生人工及工期的损失，也容易形成施工单位对项目管理公司以及业主单位的抵触情绪，甚至激化矛盾，这对监理正常工作开展也造成了一定的影响。

对此，监理积极与业主各部门及顾问单位进行多次沟通，达成统一共识，在每道新工序开工前，由业主、顾问单位及监理分别进行工前交底会和监理交底会，告知施工单位对于相关工序施工质量检查和验收要求。在施工单位完成工序并自检合格后，由各方联合进行现场质量检查和预验收，对各方检查中发现的问题，汇总至监理处，由监理形成专项检查记录反馈给施工单位进行整改，整改合格后，由监理单位进行最终验收。对于违反验收规范主控项目的问题，由监理及时发出书面指令。通过这样的方式既达到了业主和顾问单位的要求，又满足了国内相关验收规范要求，施工单位也大大减少过程施工中的返工，因此，这种方式不仅赢得了各方的一致认可，而且还维护了监理工作的独立性和公正性。

3.2.3 政府质监部门竣工验收标准统一

国内项目竣工验收备案流程一般是包括项目初始质监站进场交底和告知，过程中进行抽检和各类专项验收（如节能和消防验收），最终进行项目竣工验收及备案。业主单位并不熟悉国内相关工作和验收流程，现举两个实例进行说明。

（1）吊顶中间验收。业主单位在样板层吊顶内管线施工完毕按照合同技术要求检查合格后，即打算要求施工单位开始大规模施工，而监理及时告知封板前，需要请质监站进行中间验收，验收前需要施工单位提供相关隐蔽验收材料和资料以报监理进行签署。

（2）首次节能会议召开。节能分部工程属于一个非常重要工程，尤其在上海，各级都非常重视节能验收，因此在正式节能工程开始前需要召开各参建单位包括质监站的首次节能会议，而会议召开前需要各参建单位准备相应资料，监理利用已有项目优势，及时提前告知业主单位需要准备各项事宜。

利用监理熟悉整个政府验收流程的优势，使整个项目的进度节点不受到影响，包括避免了被政府部门处罚，从而获得了业主的认可和好评。

4 结 语

通过两年多的各方努力，该项目获得了上海市优质结构奖、上海安装申安杯奖以及“上海市文明工地”等荣誉称号。该项目的顺利完成，不仅使建设单位如期达到预期目标，也使监理单位也通过这个项目培养了一批熟悉外资项目管理模式下的骨干，真正达到双赢结果。

在这种外资项目管理模式下，作为监理，在如何正常开展工作，协调各参建单位，既满足业主合同要求，又能满足规范验收要求等方面，确实需要做好大量工作；同时，为探索出新的监理管理模式，提升监理技术水平，监理还须更主动地去融合项目管理模式，达到既统一又有区别；尤其是在项目施工准备阶段，做好项目的各项前期工作，而在项目的实施过程中，通过学习项目管理经验做法，进一步精细化监理工作，更好地与项目管理相融合以确保项目的顺利推行。

在这种外资项目管理模式下，监理相应的技术水平得到了大大提高，从而更好地与国际接轨，为今后全过程项目管理转型打下坚实的基础。