5G时代的话语权

苏敏坚

标准，占据了通信行业“金字塔”顶尖，在通信标准中拥有话语权，即意味着在全球通信行业中拥有了话语权以及产业链先发优势。

6月中旬，通信标准化机构3GPP正式批准第五代移动通信（5G）独立组网标准冻结，标志着5G具备了构建端到端全新的业务能力，预示着5G商用发展进入全面冲刺阶段。在经历了3G和4G各种标准齐飞的混乱局面后，全球主要运营商、网络设备厂商、终端和芯片厂商、互联网企业等终于在5G标准上达成了一致，终结了20年来移动通信标准混乱的状态。统一的5G标准的确定，正式打开了5G时代的大门。

关于5G，过去很长一段时间，人们普遍认为这是中国和美国之争，更具体一点则是华为和高通之争。在2016年底华为主推的 Polar 码经3GPP会议表决，成为5G eMBB场景的控制信道编码方案后，这种言论更是甚嚣尘上。那时国内舆论场一片沸腾，诸如“华为碾压高通，中国5G彻底终结西方标准”“5G时代，中国说了算！”这样标题的文章，在自媒体上疯传。

当时，就有业内有识之士指出，这样的舆论不利于华为以及中国公司未来推进5G的进程，加上了国家标签，很可能会增加来自国外政府的阻力。而处在舆论中心的华为，发表了一则不到500字的新闻公告，措辞谦虚，没有豪言壮语，没有夸大表功，相比国内舆论圈的欢呼雀跃，可谓相当客观和冷静。

如今，“5G是中美之争”的论调已经偃旗息鼓，尤其是中兴事件如当头棒喝。而华为也刻意回避“与美国竞争”这样的说法。

出现这种变化，是中国企业避其锋芒、韬光养晦，还是在5G领域真的技不如人？我们可以来分析一下，在当前已确定的5G标准中，中国的话语权有多少。

标准，占据了通信行业“金字塔”顶尖，在通信标准中拥有话语权，即意味着在全球通信行业中拥有了话语权以及产业链先发优势。今年 6 月 14 日第五代移动通信（5G）独立组网标准正式冻结，意味着5G完成了第一阶段全功能标准化工作。5G第一阶段标准实现了对“增强移动宽带（eMBB）”和“低时延高可靠物联网（URLLC）”两种重要场景的支持，基本上实现了所有 5G 的新特性和新能力，虽然离完整的 5G 标准还有一定的距离，但已经是能够真正面向商用的 5G 标准了。而完整的5G标准到2019年12月就能完成。

那么，在第一阶段的5G标准中，我们拥有多少话语权呢？需要明确的是，所谓的5G 标准的较量，其实质就在于信道编码之争。前面说过，第一阶段的5G标准规范了“增强移动宽带（eMBB）”和“低时延高可靠（URLLC）”两种重要场景的网络接口协议，剩下的一个场景“海量机器类通信（mMTC）”的网络标准要等到2019年底才能确定。

其中，“增强移动宽带（eMBB）”场景的网络接口协议，早在2016年冻结的非独立组网的5G标准中已经进行了明确。文章开篇第一段已经提及，美国运营商和企业（主要是高通）主推的 LDPC 码被采纳为 5G eMBB 场景的数据信道的数据信道编码，中国通信企业（主要是华为）主推的 Polar 码被采纳为5G eMBB 场景的控制信道编码方案。当然，需要指出的是，Polar码不是华为提出的，只是华为在Polar码的研究上比较深入，拥有的专利比较多，毕竟华为在这上面花了8年时间和数十亿美元的研究投入。而剩下的URLLC场景和mMTC场景的网络标准，暂时未能查到相关准确的数据和信息，但从已公布的5G专利上我们能看到在这方面各国的力量角逐。

5G标准由一个复杂的体系组成，包括了基带、控制、空口协议等等。在这个体系中，国家标准化组织、网络运营商（比如中国移动、NTT Docomo、Verizon）、设备制造商（比如高通、爱立信、华为、三星、Intel）等参与者都贡献了一定的标准。比如在5G新空口协议上，全球累计声明标准专利总数高达5124项，其中，华为以1481项声明专利排名第一，爱立信以1134项声明专利排名第二，三星以1038项标声明专利排名第三，体现了华为在网络空口协议上的优势。

而高通则在基带和控制上的专利优势比较明显，毕竟高通拥有垄断性专利优势的CDMA，而CDMA在5G中还是颇有影响力。总体而言，在总体5G专利拥有数量方面，高通占据15%的专利，三星拥有13%，诺基亚也坐拥11%，爱立信拥有8%，而以华为、中兴等为代表的国产厂商，合计获得了全球5G基础专利数量超过20%。

然而，一个不容忽视的事实是，虽然高通在5G专利的数量上并不占据绝对优势，但在专利的质量上，不能否认，高通还是处于霸主的地位。通常意义上，5G的专利分为必要标准专利和非必要专利，高通手握的15%的专利很多都是必要标准专利，而华为等中国厂商手握的20%的专利很多都是非必要专利。两者的最主要的区别在于，必要专利是无法绕过的，要实现组网必须要用到，而非必要专利是可以绕过的，没有它也可以。举个例子来说，我们建一栋大楼，钢筋、水泥、砖头是必要的基础专利，而至于楼里用什么样的电梯，甚至屋子里用什么样的窗帘，这些就是非必要专利。

正是由于高通在5G必要专利上的霸主地位，它非常大胆并且贪婪地制定了其5G专利费标准。完全使用高通移动网络核心专利：单模5G手機收取手机整机售价的2.275%，多模5G手机（3G/4G/5G）收取3.25%；非完全使用高通移动网络专利：单模5G手机收取4%，多模5G手机收取5%。按这样来算，目前国内手机厂商大部分都要交5%的“高通税”，预计将超过30亿美元，而采用它家的芯片还得要另外收钱。可以说高通制定了一套非常霸权、但别人又无可奈何的5G时代规则，连苹果也无法对抗，预计苹果一年缴纳的“高通税”高达20亿美元。

回到最前面的问题，在当前已确定的5G标准中，中国的话语权到底有多少？实话实说，我们很难说“中国已经处于领导地位”，甚至我们也很难说“与美国平分秋色”，事实是，中国仍然走在追赶的路上。但是，这已经很不容易，从2G时代的懵懂，到3G时代的觉醒，到4G时代的谋求主导，到5G时代的谋求引领，这每一步走来都殊不容易，更关键的是，这一切还没有结束，我们还有机会。