义务教育阶段第三方评估应用研究

马剑波　柴淑珍

摘要：推进独立的第三方评估已经成为教育体制改革的理论共鸣与实践共识，第三方评估以其独立的身份扮演“裁判员”的角色，具有较强的客观公正性。第三方评估机构以客观、专业、灵活的方式参与义务教育阶段评估，对我国整体义务教育阶段质量的提升有重要的影响价值。

关键字：义务教育；第三方评估；应用

2015年5月，教育部下发《关于深入推进教育管办评分离促进政府职能转变的若干意见》，明确了教育体制改革的目标是致力于“政府管教育、学校办教育、社会评教育”的教育公共治理新格局。山东省世纪教育评估中心积极响应国家政策号召，成立教育第三方评估机构，致力于教育质量的诊断与提升。

义务教育第三方评估是指由介于政府、学校和社会之间的教育评估中介机构通过接受政府、学校或其他社会组织的业务委托，依据一定的教育价值评判标准，对学校的教育质量和效能作出价值上的判断，并依据评估结果对被评估方提出问题和建议，从而促进义务教育质量不断提高的一种教育评价机制。其中，教育评估中介机构是指具有独立法人资格的第三方专业机构，包括学校、科研院所以及社会组织等。义务教育阶段第三方评估是一种在学校自我评估和教育主管部门内部评估之外，由教育评估中介机构所开展的外部评估。

一、义务教育第三方评估的价值

（一）推进教育体制改革不断深化的必然要求

深入推进教育管办评分离以促进政府职能转变，是推进教育义务教育公共治理的有机组成，是当前我国教育体制改革的发展态势。培育和发展第三方评估，调动各方面发展义务教育教育事业的积极性，有助于改变长期以来教育主管部门在义务教育教育评价领域“既当裁判员又当教练员”的“越位、缺位、错位的现象”，形成政府依法管理、学校依法自主办学、社会各界依法参与和监督的教育公共治理新格局，为基本实现教育现代化提供重要体制保障。

（二）提升义务教务质量的实然选择

教育评估的根本目的是用科学的方法与技术获取数据信息，对教育教学的现状作出判断，并提供改进策略和决策依据，通过对整个义务教育系统的经常性调整来提升教育质量。义务教育第三方评估具有广泛的参与主体，便于政府、学校和社会之间的信息交流，有助于科學、客观、公正地评估、指导和监测义务教育的发展现状，为教育科学决策和教育管理改善提供专业参考，为义务教育的发展指明科学路径，实现义务教育决策的科学化和民主化，适应我国教育事业科学发展的现实需要。

（三）完善义务教育质量评估体系的应然需要

突破原“政府——学校”二维纵向评估体系，形成包括第三方评估在内的三维平行评估体系是义务教育质量评估体系进一步完善的科学路径。义务教育第三方评估的基本职能是在评估服务中进行监督、协调与沟通，它的引入可以建立各评估主体之间的既相互竞争又分工合作的良性运行机制，从而提高评估的效率。义务教育第三方评估作为一种必要而有效的外部制衡机制，弥补了单一的教育内部评估的缺陷，形成政府宏观督导、学校自我评估、社会积极参与的内外部评估相结合的完善的义务教育评估体系，进一步提升评估的信度和效度。

二、国外关于义务教育第三方评估的相关研究

美国、英国、德国、法国、日本、芬兰、澳大利亚等发达国家均较早地将第三方评估机制引入了义务教育阶段，经过数十年的探索与发展，已经形成非常成熟的市场和运行机制。义务教育第三方评估机构与学校和教育行政部门无隶属和利益关系，更具客观独立性；拥有专业的评估人才和评估技术，更具科学权威性；拥有专业的评估工具和完备的评估体系，更具公正规范性。有一定的独立性专业机构参与义务教育评估工作，以确保评估结果的真实和客观已成为国际发展趋势。

（一）第三方评估纳入国家法律保障体系，趋于制度化

义务教育第三方评估法制化是世界各国的共同举措，完善的法律法规保障体系是第三方评估长效开展的基础。如日本通过执法规定将义务教育第三方评估列为和学校自我评估、学校关联者评估同等重要的地位，同为国家教育评估系统的重要组成部分。美、法、英、德、芬兰等国家依据法律法规设置独立的义务教育第三方评估机构，加强对第三方评估机构的资格审查和认证工作，形成了政府主导监管、第三方专业机构设计实施的基本运作模式，并逐步完善了教育评估合同制度，义务教育第三方评估制度与机制渐趋完善。

（二）第三方评估成为义务教育评估的常态机制，更具专业性

西方国家为义务教育第三方评估的发展营造了良好的社会和市场环境。首先，义务教育第三方评估机构独立性与权威性较强，占有一定的市场比例。义务教育第三方评估机构依法确立自身的独立法人地位，明确与政府的关系和职责定位，接受委托或自主实施评估，确保工作的独立性和客观性不受干扰。在美国，可提供高水平与专业化的教育评估服务的占据绝对市场优势的义务教育第三方评估机构至少已经在5家以上。其次，义务教育第三方评估结果与教育决策的联系不断加强。所有国家都十分强调义务教育第三方评估结果对调整教育决策和完善教育政策的价值作用。英、法、德三国的共同经验是对评估结果的运用必须采取教育改进行动，更要定期评估其改进情况。最后，公信力保障机制健全，社会认可度较高。如英国建立了专业管理机构全权负责资格准入和服务实时监测机制，制订了公开透明的评价体系并以服务质量和声誉求得生存，实行了全员的、多圈层联动的动态监督机制，强化失信惩戒机制等。同时，机构内部自发组建资格认证联合委员会，通过建立行业标准与行业规范来实现第三方机构的自律管理，并以此提升专业水平。

（三）第三方评估自身竞争力的不断拓展，凸显服务性

义务教育第三方评估机构培育和发展过程中，持续关注评估产品和服务质量的不断提升和创新，以及评估技术的不断完善和进步，拓展自身竞争力。首先，不断拓展义务教育第三方评估的内涵与外延，开发新的评估产品实现教育增值。从对学校教育质量与效能的评估，发展到学生的认知诊断、各项能力的考试、学习工具开发以及国际学生评估项目等。其次，利用前沿的互联网、大数据、云计算等技术手段开发评估工具。如美国规定所有的教育政策都需要由数据实证进行支持，并成立美国教育研究院专门从事全国范围内教育评估与数据的收集、分析处理与反馈工作。最后，评估指标体系的科学性与个性化。义务教育第三方评估机构根据学校的办学目标和特点进行综合具体的分析与判断，并开发出适合每一所学校的定量与定性相结合的科学性的指标体系，以此避免一元化指标评估的局限性，突出学校的办学特色与自主性。例如，美国能够针对义务教育不同阶段的教师制订出相对应的评价标准；荷兰依据不同类型义务教育学校的发展实况确立督导指标体系等。

三、推进义务教育第三方评估的应用对策

随着国家政策支持力度不断加大和社会认可度不断提高，第三方评估的广泛应用是大势所趋。义务教育第三方评估的独特优势与核心价值体现在评估工作的独立性、评估职能的服务性、数据研究的专业性，其蕴含着独立的第三方机构的可持续发展路径。

（一）构建更完备的教育评估法律法规体系，加快独立性进程

义务教育第三方评估的独立与不独立的根本区别在于评估方与被评估方之间是否有直接的利益关系，业务上是否受外部人为的干扰。义务教育第三方评估推行初期，政府和教育主管部门要加快构建教育评估法律法规体系的进程，为义务教育第三方评估独立地开展活动创造优良的外部环境。

一是制度保障体系。依法制定义务教育第三方评估机构的资质认证标准，实行严格的资格准入、资质动态审查和服务实时监测。建立健全专门的教育评估法律法规体系，依法确立义务教育第三方评估的法律地位，着力规范义务教育第三方评估的范围、内容、程序以及所承担的权利和义务，使得评估实践有法可依，有章可循。

二是经费保障体系。在义务教育第三方评估市场培育初期，政府可以通过专项拨款的方式加大对高等院校和科研院所等第三方机构的资金扶持力度，保证其在市场成长过程中的引领作用。政府应通过扩大购买第三方机构评估产品的层次和范围等方式，为其运营提供经费保障。

三是动态监管机制保障体系。首先，完善黑名单制度实施细则，建立动态监管机制与责任追究，把操作不规范、弄虚作假甚至违规违纪的义务教育第三方机构列入“黑名单”。其次，在博弈中建构多元竞争和多元制衡的义务教育第三方评估组织体系，引入人大、政协、媒体等发挥监督作用，将评估过程与结果及时、全面地通过媒体等途径向社会公众报告，使得评估更加透明化，提升社会对义务教育义务教育第三方评估的认同度。最后，通過成立机构系统内部的监事会，推进行业自治与自律，为义务教育第三方评估机构的健康运行保驾护航。

（二）提升和完善自身业务素质和水平，延展服务性职能

义务教育第三方评估应积极发挥专业优势，延展服务范围和职能，不断开拓教育服务市场，通过积极向社会提供优质的服务来赢得信誉，提升市场竞争力。山东省世纪教育评估中心是一个由专业人才组成、以诊断为目的、能够为采购方指定专业个性化方案的独立第三方机构。我中心的具体优势如下：

一是锻造精专的评估团队。我中心一直致力于制定义务教育第三方评估人员专业资质审核制度，加强专职化、专业化的评估队伍的素质化建设和规范化管理。构建比较完整的培训体系，通过政策培训、评估理论培训和方案操作培训等多种形式提升评估团队成员的岗位适应能力。完善评估团队人员队伍动态调整机制，并配备教育学、教育心理学、管理学、统计学、心理测量学、信息技术等相关方面的专业人才。

二是开发具有国际视野、富有中国特色的分层、分类的指标体系。我中心注重与国际评估机构的合作，制订与国际接轨的评估基准；加快调整充实和完善国家教育基本标准体系建设，不断优化教育质量提升的发展性指标，以此来提高评估标准的权威性、适切性与可操作性。如我中心制定幼儿园办园质量评价指标时学习美国“不让一个孩子掉队法案”，研究美国关于第三方评估内容及流程，并借鉴日本多层次、多角度评估的方式，为我中心幼儿园办园水平评价指标的确立奠定基础。我中心制定义务教育阶段办学指标时注重对学校发展性评价，帮助学校找准发展的方向，激励学校自我发展。

三是拓展教育评估的个性化定制服务。了解并及时满足被评估方的多样化需求，为其个性化的成长发展提供高品质的评估服务是我中心服务的宗旨。改善终结性评估，强化过程性评估，指向综合性评估，注重对学校优势特色和所存具体问题的反映，并提出合理化建议，不断增强对学校整改措施落实的监督和再评估。如沂源县教体局以制定整个区域三年规划为导向，提升教育质量，我中心根据沂源县需求，以评估诊断为前提，制定各学段学校的三年发展规划。我中心还服务于德州经济技术开发区教育改革效能的评估项目，针对德州经济技术开发区的要求制定个性版评估评估方案，运用现代化评估手段进行评估，最终出具评估报告，采购方对我中心的服务表示满意。

（三）打造先进的教育评估技术，接轨国际专业性

山东省世纪教育评估中心自成立初期便认识到网络测评的重要性，在开发评估工具时积极与当下信息化时代背景相结合，借助大数据进行网络评估系统的开发，力图实现高效、快捷、客观的评估。确定开发网络测评系统这一思路后，我中心进行大量调研活动，了解学校进行评估时需求所在，并通过多次会议谈论，确定网络测评系统开发的方向。网络测评系统开发完善后通过多次实践检验，我中心不断完善网络测评系统。我中心对沂源县项目进行评估前，再次优化网络测评系统，力图实现问卷嵌入与数据比对分析的相关性，充分利用大数据彰显我中心评估的专业价值，努力实现评估工具的丰富性、科学性。经过沂源县项目的检验，我中心开发完成的第三方评估系统中评估指标日趋完善，评估手段以信息化为主真正实现节能、高效，先进的评估技术对评估结果的反馈及时且具有说服力。第三方评估机构借助教育大数据的开发与应用，建立用于常态、大规模监测评价的教育评价云平台，实现数据的采集、管理、结果呈现、内含评估标准以及采集过程的管理等内容的信息化、整合化；建立针对非结构化数据的特色测试系统；加强面向过程性、表现性教学的实时动态检测系统的开发是实现接轨国际教育评估方法与技术的必然选择，也是完善多领域协同、多手段整合的接轨国际专业性的重要途径。