开放式创新下创新能力与吸收能力的影响关系

周璠

摘 要：区域发展主要基于区域创新优势的提高。考虑到竞争优势来源于区域的创新能力与吸收能力，为研究开放式创新背景下创新能力与吸收能力的交互影响，将创新网络中网络规模、开放度作为新变量来研究吸收能力与创新能力之间的相互关系。研究结果显示：开放式创新下区域的创新能力与吸收能力内部存在着内部演化规律，形成各自的内在动力；创新能力与吸收能力存在长期的稳定关系，且创新能力与吸收能力存在长期的互动影响关系，形成了区域创新的动力来源。

关键词：开放式创新；吸收能力；创新能力；交互影响

中图分类号：F24 文献标识码：Adoi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2018.24.028

1 理论假设

区域创新系统也随着开放式创新的推广经历了3个阶段：封闭式区域创新系统→内部开放式区域创新系统→开放式区域创新系统。社会化网络在开放程度达到一定程度时，开放式的区域创新系统会形成一个创新网络结构（徐佳，魏玖长等，2017）。艾志红（2017）基于吸收能力视角，研究开放式创新背景下网络结构与吸收能力对创新绩效的关系，结果显示吸收能力在网络结构与创新绩效中起完全中介的作用。储节旺等（2016）以知识协同为中介作用，提出了开放式创新的S-K-OIC-OIP研究理论框架。基于此，笔者建立图1模型，创新网络结构中的维度对创新能力产生影响，创新能力与吸收能力存在交互影响关系。

区域创新能力的衡量标准体现在创新投入及创新产出上。一方面，根据投入—产出机制，创新投入及其密集度影响着科学与技术的产出能力；另一方面，科学与技术的产出能力通过技术进步“反哺”创新投入，增加创新资本的投入且形成新的资本累积增长，从而形成良性循环的持续创新动力机制。

假设1：创新能力来自于网络规模、创新投入和创新产出的互动演化。

吸收能力体现在两个方面：一是对于外部知识和信息的筛选甄别； 二是对于技术扩散和知识溢出的转移和应用。

假设2：吸收能力来自于人力资本、网络开放性及创新开放度的互动演化。

从区域创新系统的内在运行机制而言，一方面区域创新能力在基本积累过程中，企业会通过“干中学”提升自身的吸收能力；在开放式创新下，企业创新能力提升，会促使产学研关系的构建，吸引更多人才聚集，从而提升企业的吸收能力。不断提升的吸收能力，也会促使企业创新能力的提升，吸收能力越强的企业，在开放式创新中更易有获取外部知识的能力，其离中心点的距离也越近，更有利于企业创新能力的增强。据此，笔者提出以下假设：

假设3：区域创新的动力来源自开放式创新能力与吸收能力的互动演化。

2 实证分析

2.1 模型、指标选取

本文在研究中选取向量自回归模型简称VAR模型，该模型用来估计联合内生变量的动态关系，而不带有任何事先约束条件。VAR模型把系统中每一个内生变量作为系统中所有内生变量的滞后值的函数来构造模型，从而将单变量自回归模型推广到由多元时间序列变量组成的“向量”自回归模型。本文的研究样本选取江苏省区域数据（科研单位数，研发机构和有R&D;研发的企业数占所有企业数的比重代表创新规模的力度；R&D;经费支出与地区生产总值之比（%） 来衡量区域创新投入；技术市场成交额 （万元/万人）来衡量创新产出；从事科技研发人数占从业人数比重来衡量创新吸收能力；外商直接投资额占整个市场投资额比例进行开放性测度；高技术产品出口总额占总商品出口总额的比重 （%）来衡量创新开放度）数据来源自1990-2015年《中国统计年鉴》、《中国科技统计年鉴》，以下是各变量的指标说明。

2.2 脉冲响应

在实际应用中，需要分析当模型受到某种冲击时对系统的动态影响，以此来刻画变量之间的交互影响。通常我们用脉冲响应分析来描述这种动态影响，即给随机误差项施加一个标准差大小的冲击并观察其对变量当期值和未来值带来的影响，如图2。

从图2看出：（1）给创新规模一个标准差的冲击对创新投入带来正向的影响，且影响时间持续很久，创新产出在前4期有正向的影响，第4期达到最大值时出现短暂抑制作用。网络开放度在前3期有明显的抑制作用，在第5期归于0后呈现持续的正向影响，创新开放度在冲击下具有正向的影响，到第7期达到最大值后，逐渐出现抑制作用。

（2）给创新投入一个标准差的冲击后，创新规模出现正向的影响，第7期后逐渐趋于平稳。创新产出出现长期的正向影响，人力资本前期出现微弱的正向影响，第2期到5期具有抑制作用，在第7期达到最大值时，人力资本正影响趋于稳定，创新开放度最初有正向影响，第3期之后出现抑制作用且趋于稳定。

（3）给创新产出一个标准差的冲击后，创新规模出现连续波动的正影响，创新投入具有细微的正向影响，第3期到第6期具有抑制作用，人力资本在前期没有影响，第2期到期4期有正向影响，达到最大值時出现抑制作用，趋于平稳，创新开放度一开始出现正向影响，第5期达到最大值出现抑制作用，第9期趋于平稳。

（4）给人力资本一个标准差的冲击后，创新规模出现持续的正负影响，且趋于平缓，创新投入出现持续的正向影响，且前5期增长迅速，创新产出随即出现正向影响，第3期到第5期出现明显的抑制作用，之后表现很强的正向影响。

（5）给网络开放性一个标准差的冲击后，创新规模开始出现正效应，到第3期达到最大值后出现抑制作用，之后第7期后又出现正向影响，创新投入在前两期没有波动，之后出现波动性正向影响，创新产出前2期没有波动，后期产生平稳的正向影响，创新开放度具有正向影响，后期逐渐趋于稳定。

（6）给创新开放度一个标准差的冲击后，创新规模前3期出现明显的正向影响，创新投入总体表现为趋于平稳的正向作用，影响幅度较小，创新产出后期围绕稳定值波动。人力资本前3期出现正向影响，之后到第6期出现抑制作用，之后趋于稳定，网络开放性第1期稳定，第2期迅速增长，产生正向影响，第4期达到最大值之后产生抑制作用，后期产生微弱的正向波动。

给创新能力中各变量一个冲击后，内部其他变量都表现出明显的正向影响，说明创新能力内部存在着互动演化，即创新规模、创新投入、创新产出三者之间相互影响。创新规模对创新投入产生持续的正效应，创新产出对创新规模产生连续波动的正效应，创新投入对创新规模及创新产出都产生较强的正效应。给吸收能力各变量一个冲击后，内部其他变量也出现正向影响，说明吸收能力之间也存在着互动演化，即人力资本、网络开放性、创新开放度三者之间相互影响。人力资本与网络开放性相互产生较强的正向影响，对创新开放度都会产生前期的快速正向影响，且创新开放度对人力资本和网络开放性都立即产生正向影响。由上分析可知，给创新能力中各变量一个冲击后，对吸收能力中各变量都存在或多多少的正影响，同时给吸收能力中各变量一个冲击后，创新能力也表现出不同的正影响。

3 结论

脉冲相应结果表明，创新能力、吸收能力内部之间存在着明显的互动演化，假设一得以验证。在长期而言，创新能力与吸收能力在长期中都是稳定的，在不同时期下，各影响因素也存在一定的差异，创新产出、人力资本、网络开放性在给定的2个时期下，分别显示了各自不同的影响因素，但人力资本整体上表现为其是关于创新能力中创新产出与创新投入的交互影响，网络开放性整体表现为关于创新能力中创新规模和创新投入的交互影响。除了创新规模在其贡献率影响因素上只与创新能力中的创新产出有关之外，其余所有变量都表现为关于其他能力的交互影响。说明创新能力与吸收能力存在着明显的交互影响。

参考文献

[1]徐佳，魏玖长，王帅，赵定涛.开放式创新视角下区域创新系统演化路径分析[J].科技进步与对策，2017，（05）.

[2]艾志红，创新网络中网络结构、吸收能力与创新绩效的关系研究[J].科技管理研究，2017，（02）：26-32.

[3]储节旺，吴川徽.社会化网络与开放式创新能力关系研究述评[J].图书情报工作，2016，（15）：126-133.