基于AHP_MF模型输变电EPC项目总承包商风险研究

刘蕾

摘要：近年来，我国的EPC模式下输变电项目的逐渐兴起，但是，EPC模式下输变电项目总承包商面临着政治、自然、管理、经济、技术以及相关方等方面的风险。所以，在利用AHP_MF模型对这六个方面的风险进行相应的分析。最后，得出了经济风险对EPC模式下输变电项目总承包商影响最大的结论。

关键词：输变电项目；AHP_MF模型；EPC模式；总承包商风险

中图分类号：D9文献标识码：Adoi：10.19311/j.cnki.16723198.2018.22.060

在我国虽然EPC模式兴起的较晚，但是，对于EPC模式的研究在不断地增长。对于EPC的研究，分为两个方向，一个是关于国内EPC模式的研究，另一个方向是海外EPC模式的研究。例如：王玲，刘建林，朱记伟等人于2012年提出了利用层次分析法（AHP）以及模糊数学方法（Fuzzy）对EPC项目风险进行相应的分析，识别国际水电 EPC 项目风险因素的基础上，从环境、技术、财务、进度、管理等五个方面构建了风险评价指标体系。希望可以为水电工程企业进行国际 EPC项目风险评价和管理决策提供科学合理的依据。工程企业进行国际 EPC项目风险评价和管理决策提供科学合理的依据。王东对于EPC项目风险的研究主要是从EPC项目的总承包商方面进行的，其在现有的对于EPC风险研究的理论和方法基础之上，以总承包商在海外所遭遇的各种情况为案例，讨论EPC模式下我国承包商海外面临的风险并提出了相应的海外风险预防方法。金海峰主要针对总承包项目，总承包项目的投标环节是整个项目中比较重要的阶段，因此建立了一种较为合理的系统的分析投标阶段的风险的方法，该方法对于投标阶段风险确定与解决提供了相应的解决方法。王爽提出了以模糊数学为基础的EPC总承包商风险评价模型，为了降低EPC 承包模式下总承包商的风险，实现利润最大化。还有其他学者是从另外的角度对EPC 承包模式下风险进行分析的。

1EPC模式下的输变电项目简介

EPC是engineering，procurement，construction这三个单词的首字母，我们也将其称为交钥匙合同。EPC模式指的是总承包商按照与业主所签订的合同的规定对工程项目的设计、采购、施工以及试运行等方面进行全方面的负责，与此同时，总承包商还需要对工程项目的工期、质量、安全以及造价等方面负责。在实际中，由于电流的输送会因为发热对于输送线路造成较为严重的损耗，因此，为了降低发热对于线路的损耗会通过变电升高压的方式来解决该问题。因为在输电过程中需要多次的变电，所以把电流的输送称为输变电。所以，综上所述，EPC模式下的输变电项目就是输变电工程项目的总承包商遵守其与电力企业所签订的合同，对输变电工程项目的设计、采购、施工以及试运行等方面进行全方面的负责，与此同时，总承包商还需要对输变电工程项目的工期、质量、安全以及造价等方面负责。

2EPC模式下输变电工程项目的风险识别

对于EPC模式下输变电工程，本文将其风险分为以下六类，将风险按照类别进行划分有利于总承包商对风险进行识别并对这些风险进行更加有效地预防。

（1）政治风险：EPC模式下的输变电工程项目的总承包商在工程项目的进行过程中通常都会遇到政治风险。因为输变电建设工程属于关系到国际民生的工程，一般情况下这种工程项目的建设或多或少的会受到国家的相关政策的影响。

（2）自然风险：自然风险对于EPC模式下输变电企业的工程项目建设来说属于一种不可抗力所带来的风险。该类风险不论在国内还是国外均不受人力的掌控，因为这与工程项目所属的地区的地形、地貌、气候、天气、环境等等有很大的关系。

（3）管理风险：EPC模式属于总承包商承担了较多责任与义务的一种工程项目建设模式。在该模式下总承包商需要进行的管理较一般情况来说，就变得复杂得多。例如：在其他工程项目建设模式下，可能对供货商的管理是属于业主的职责，但是，在EPC模式下，这就变成了总承包商的职責。因此，无论是总承包商对自身的管理还是对其他相关方的管理一旦管理不善都会出现相应的管理风险。

（4）经济风险：经济风险对于EPC模式下输变电企业的工程项目建设来说是最不愿意发生的风险。输变电工程项目的建设本身就具有投资大、建设期较长，并且在较长的建设周期内还会伴随着各种宏观和微观的经济变动。

（5）技术风险：EPC模式下输变电企业的工程项目在建设的过程中会遇到一些技术风险。在EPC模式下总承包商承担起了设计、采购、施工、试运行等方面。在这些部分中，都包含有需要较高技术水平的部分。例如：设计技术的风险。

（6）相关方风险：EPC模式下输变电企业的工程项目对总承包商的组织协调能力有着很高的要求。因为，该种模式下，总承包商需要和更多相关方打交道，相比于一般的工程项目建设模式来说。因此，相应的该模式下的相关方发生风险的可能性就要比一般模式高一点。

3层次分析法与模糊综合评价法

AHP（The analytic hierarchy process）层次分析法，是美国著名的运筹学专家托马斯·塞蒂于20世纪70年代中期提出的。该方法是把和决策有联系的对象分解成不同的层次，在分成不同层次的基础上运用定性分析与定量分析进行研究的方法。该方法是集定性与定量为一体的系统性的研究方法。

模糊综合评价法是基于模糊数学所发展起来的综合性评价方法。模糊数学是1865年由美国自动控制专家查德（L，A，Zadeh）提出的。模糊综合评价法依据模糊数学的隶属度理论将定性评价转化为定量评价，即运用模糊数学来对受到多种因素影响的元素得出一个总体的评价。其拥有结论清楚，系统性强的优点，能较好地解决模糊的、难以量化的问题，适用于各种非定性问题。第一步，需要定下评价指标集合U=[U1，U2，U3，…，Un]这个集合就是对EPC模式下输变电工程项目总承包商风险进行分类，由此建立的相应的风险评价指标。在这里n代表项目数量。第二步，建立风险评价集合。该集合是在风险因素等级评价基础上得出的与之相应的评价集合，V=[V1，V2，V3，V4，V5]=[低风险，较低风险，中等风险，较高风险，高风险]=[0.1，0.3，0.5，0.7，0.9]。

再次，需要确定风险因素的影响程度，也就是所谓的权重集，W=[W1，W2，W3，…，Wn]。该篇文章中对于用于构造判断矩阵是依据专家打分法产生的，A=（Aij）n*n，判断矩阵较多为1到9的标记的方法。接下来对判断矩阵进行相应的运算，由此得出判断矩阵的特征值与特征向量，从而得到各个判断矩阵的特征值和特征向量，对其进行归一化计算：Bij=Aij∑Aij（i，j=1，2，…，n，按行求和，Vi=∑ijBiji，j=1，2，…，n。并进行归一化Wi=Vi∑Vii=1，2，…，n，Wi是特征向量的近似值，即风险因素相对重要性的比值。

第四步，对其进行一致性检验。取其中最大特征值λmax，计算偏差一致性的指标C.I=λmax-nn-1，在这里面λmax=1n∑iAWiWi，n为判断矩阵阶数。然后，再计算随机性一致性比值C.R=C.IR.I，如果当C.R<0.1时，那么判断矩阵通过一致性检验；反之，则未通过。若没有通过一致性检验，则需要专家重新进行打分建立一个新的判断矩阵。若通过一直性检验，那么λmax对应的特征向量就其所求的指标权重，也就是该层次各个风险因素对于上一层次风险因素的相对应的比重。

接着，建立相应的隶属度函数与模糊隶属度矩阵。即对指标及其各个风险因素进行评价，建立模糊映射集合从U到V。分别给出风险评价指标ui相应的评价方案vj（j=1，2，…，m）的隶属度向量Ri=（ri1，ri2，…，rim）随后，进行多因素的综合分析。

B=W*R=W1，W2，…，Wn*r11…r1mrn1…rnm

最后，最终的风险评估值为：E=B*VT（2）

4EPC模式下输变电工程项目总承包商AHP_MF模型综合评价

首先，计算出EPC模式下输变电工程项目总承包商的一级风险所对应的权重系数见表1

该判断矩阵经过一致性检验，C.R<0.1。所以，政治风险、经济风险、管理风险、自然风险、技术风险、相关方风险对于EPC模式下输变电工程项目总承包商的影响分别为5.4%、34.63%、22.32%、17.28%、12.94%、7.43%。按照上述方法计算二级风险权重指标得到的结果如下：

政治风险的二级指标为政策的稳定性、法律法律法规的稳定性、社会治安情况、政治的稳定性，其权重为0.1145、0.1673、0.3463、0.372；经济风险的二级指标为宏观经济环境、税收变化、物价变化、汇率变化，其权重为0.1172、0.1843、0.3187、0.3798；管理风险的二级指标为总承包方的管理能力、总承包方的组织机构、总承包方的了解程度，其权重为0.0919、0.3379、05702；自然风险的二级指标为气候条件、地形条件、地貌条件、天气条件、自然灾害，其权重为0.0893、01272、0.2045、0.2729、0.3061；技术风险的二级指标为质量风险、新技术风险、停工风险、设计方案变更风险、业主提供数据有误的风险，其权重为0.0667、01402、0.2138、0.3172、0.2621；相关方风险的二级指标为业主方面、分包商方面、供货商方面、当地居民方面，其权重为0.1281、0.2219、0.2688、0.3813。

将风险的评价尺度分成5个级别，V=（0.1，0.3，0.5，0.7，0.9），接下来，将风险发生的概率进行模糊评价，建立相应的隶属度矩阵，计算二级风险。

政治风险的模糊评价计算：B1=W1*R1 =（01000，0.2372，0.3179，0.2168，0.1282）

经济风险的模糊评价计算：B2=W2*R2 =（01263，0.2698，0.2296，0.2184，0.1559）

管理风险的模糊评价计算：B3=W3*R3=（00662，0.1381，0.0951，0.2816，0.3049）

自然风险的模糊评价计算：B4=W4*R4=（01090，0.2230，0.2362，0.2104，0.2214）

技术风险的模糊评价计算：B5=W5*R5=（01055，0.2306，0.2384，0.1975，0.2280）

相关方风险的模糊评价计算：B6=W6*R6=（00872，0.2209，0.2650，0.1572，0.2697）

接下来，我们可以利用一级风险的权重和二级风险的权重进而得出EPC模式下输变电工程项目总承包商的模糊评价结果：

E=A*B=0.0540.34630.22320.17280.12940.0743×

0.10000.23720.31790.21680.12820.12630.26980.22960.21840.15590.06620.13810.09510.28160.30490.10900.22300.23620.21040.22140.10550.23060.23840.19750.22800.08720.22090.26500.15720.2697=

（0.1029，0.2219，0.2093，0.2238，0.2168）

EPC模式下輸变电工程项目总承包商发生风险的概率为：p=E*VT=（0.1029，0.2219，0.2093，0.2238，0.2168）*（0.1，0.3，0.5，0.7，0.9）=0.5332

5结论

由以上结果可以得出EPC模式下输变电工程项目总承包商发生风险的可能性虽然有一半以上的可能性，但是，这种可能性的概率并不是太大。而且，在一级风险的分析中我们可以看出，经济风险对EPC模式下输变电工程项目总承包商发生风险的影响较大，其次分别是管理风险、自然风险、技术风险、相关方风险和政治风险。因此，EPC模式下输变电工程项目总承包商需要在经济风险的防范上多加注意。经济风险的风险指标包括宏观经济环境、税收变化、物价变化、汇率变动。所以，EPC模式下输变电工程项目总承包商：无论是在承建国内还是国外的项目时，都应该对其宏观经济环境进行相应的调查与分析；无论是在承建国内还是国外的项目时，都需要对其所在地区的税收进行比较详实的了解；无论是在承建国内还是国外的项目时，需要对其所在地区的物价进行了解，以便于以后施工的进行；无论是在承建国内还是国外的项目时，都需要对汇率进行相应的了解，毕竟无论如何，承包商需要与外国的供货商等方面进行相应的业务往来。

参考文献

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