HSE管理体系量化审核改进探讨

田衍亮 刘小英

（1. 中国石油川庆钻探工程有限公司质量安全环保处，四川 成都 610056；2.中国石油西南油气田公司天然气研究院，四川 成都 610213）

0 引言

HSE管理体系审核是评价组织HSE管理体系充分性、有效性、适用性的一种手段，是国际知名大公司的通用做法。中国石油川庆钻探公司（以下简称“公司”）从2012年开展一年两次的HSE管理体系审核，2016年推行HSE管理体系量化审核，量化审核已成为公司提升HSE管理水平的有效途径。

1 推行HSE管理体系量化审核的重要性

1.1 HSE管理体系量化审核是对组织的一次体检

目前安全环保监管从严是常态，HSE管理体系审核是对组织的一次体检，HSE管理体系量化审核则是对组织HSE管理更精细的评价和体检。量化审核引用开放式设计思路，考虑了被审核单位的专业特点，采用量化评价方法，定量评价HSE管理水平，便于被审核单位知晓自身HSE存在的差距和HSE管理水平，有助于被审核单位的改进提升。推进HSE管理体系量化审核是当前安全环保管理从严、从细、从实的客观要求。

1.2 推行量化审核是深入落实各项要求，提升HSE管理水平的有效途径

中国石油集团公司或公司的HSE管理体系量化标准是国家法律、法规，集团公司、公司制度要求或企业标准的集成，每个审核项、评分项和评分说明，都是具体工作的参照标准，告诉被审核单位、部门和岗位做什么、怎么做、做到什么程度等内容，标准既考虑了HSE管理的系统性，又突出强调了各项管理活动的过程管控，有利于推动持续改进和不断完善HSE管理体系。

2 HSE管理体系量化审核面临的问题及原因

2.1 审核发现问题的技术含量不高、专业性不强

统计分析审核发现的问题，现场的问题多，机关的问题少，技术性问题或管理方面的问题较少，现场“低老坏”问题多。HSE管理体系审核目的是按体系的思路和理念评价各单位HSE管理水平，重点是审管理，现场的问题多，说明管理上应该存在一定的问题，但审核发现的管理问题反而较少，两者之间不成比例，见图1。分析原因，一是HSE审核仍然停留在日常检查的层面上，对检查和审核的区别认识不到位；二是审核现场发现的问题，没有追溯其管理原因，追溯管理原因的能力和深度还不够。

2.2 得分制评分方式未得到很好应用

HSE管理体系量化审核标准的制定思路是采取得分制的评分方式，但在目前审核中，仍然沿用扣分制的打分方法，还是根据审核发现的问题，依据问题的严重性扣减一定比例的分数，而不是根据每条评分项或评分说明，进行打分后累加得出企业的最终量化审核得分。分析不采用得分制评分方式的主要原因，一是实际审核中采用得分制评分方式，同一评分项在不同基层单位的表现差异大，有好有差，逐一打分用时长，工作量大；二是被审核的单位还没有普遍接收正向激励的审核方式，对审核还是被动迎接的态度，主动展示HSE管理工作及业绩的习惯还没有形成，所以量化审核中还是沿用扣分制的评分方式。

图1 公司2016年HSE管理体系量化审核发现问题分布图

2.3 审核发现问题整改不彻底

目前审核的现状是年年审、问题年年有，而且有些问题每次审核都存在，问题的整改没有做到举一反三、追根溯源，没有实现彻底销项。分析原因一方面可能是发现问题的质量不高，现场的“低老坏”问题只要求问题所在基层单位整改，没有在其他基层单位系统运行排查整改；二是对发现的问题缺少科学系统、合理深入地统计、分析和归纳，缺乏问题原因剖析和管理原因分析，未能挖掘出导致问题发生的深层次原因，现场原因分析得多，管理原因分析得少，没有从职责、流程、制度、策划、运行、监督、考核等多方面综合治理［1］。

3 HSE管理体系量化审核的改进建议

3.1 系统策划HSE管理体系审核

一是审核前应对审核人员进行培训，学习HSE管理体系量化审核标准，掌握审核单位的专业知识和主要风险，知晓审核方法技巧及工作要求，让其知标准、懂规范、会审核，提升其审核技能。二是应细化审核计划，明确各自分工，审核应结合审核单位的风险特点和审核组成员的专业特长，合理安排审核时间和审核重点，审核行程应基本覆盖审核单位的重大风险点源，应根据审核重点、日常重点工作，有针对性地完善量化审核标准，或者选择几个关键审核项运行量化打分。三是应组织开展专项审核，针对HSE体系量化审核某个审核项、某个管理环节或某个重点工作，开展专项体系审核，如组织开展 “四新”管理情况的专项审核，重点区域、重点设备以及重点工作落实情况的专项审核等，精准着力 “短板”，制定完善“补短”措施、封补漏洞［3］。

3.2 加强审核过程的管控

审核中既要审现场，又要审机关各部门；既要查隐患问题，又要查管理漏洞；既要访谈了解情况，又要验证管控效果。一是审核中要多角度、多方位评价HSE管理的情况，不仅听怎么说、看资料全不全，还要注意平时生产过程中，HSE管理要求的结合和落实情况，更要关注日常管理过程的管控效果。二是应提高审核发现问题的专业性和技术含量，审核发现不了问题是最大的问题，但发现的问题本身有问题就是更大的问题，审核提出的每个问题应有依据，不能按典型做法或习惯做法审核，建议依照标准规范，采用多种方式，评价某方面的能力或水平后得出结论。三是审核应与培训相结合，应针对审核发现的问题，积极与被审核单位进行沟通交流，不仅指出和分析问题产生的根源及后果，帮助研究制定纠正与预防措施，还应宣讲培训国家法律法规和企业规章制度，使体系管理知识得到普及，进而全面提升HSE素质技能。

3.3 强化审核技巧的使用

量化审核标准采用正向激励，量化打分的评价思路，审核中应熟练使用追溯审核、沟通访谈、模拟演练等审核技巧，强化管理过程的审核验证。一是要善于观察判断，审核员到现场审核不能总想着找问题，如果不充分观察了解现场的做法和效果，就很难给出客观的评价分数，难免造成还是用发现的问题扣分的方式得分。二是现场审核要营造良好的沟通访谈氛围，结合操作活动，了解岗位员工操作规程的熟悉、执行情况，站在操作者的角度，关心指导沟通如何安全地作业，如何改进或提升，不能让岗位操作者有紧张或抵触情绪。三是现场审核应突出审核隐患违章和现场管理的问题，机关审核重点应采用追溯审核的方法，应从现场问题查制度规定落实问题，从现场问题追溯到管理制度、管理部门履职等管理问题，深挖细找，釜底抽薪，把真正的“病根”挖出来，做到有的放矢、标本兼治［2］。

3.4 注重审核结果的应用

审核发现问题和量化审核的定级结果，不管是现场的问题还是机关的管理问题，都是HSE管理上存在的不足，是改进的方向，提升的空间，应高度重视审核发现的问题和量化定级的结果，应将其作为管理提升着力点，但不能将审核结果纳入绩效考核。一是审核组应站在被审核单位的角度，从发现的问题和得分率低的审核项着手，提出的改进建议要与审核发现的主要问题相对应，短板的提升方法及措施要有针对性、有效性和可操作性。二是被审核单位应针对审核组提出的问题和得分率低的审核项，多角度、分层次分析自身HSE管理上存在的不足，按管理制度不完善、直线责任不落实、执行不到位等适合问题性质的分类方式，分类梳理并分析原因，制度不完善的问题要及时制修订制度，执行不到位的问题，应采取措施落实责任，强化执行，并在召开分委会会议时对审核发现的问题进行分析，制定持续改进措施；对普遍性问题，应查找深层次原因，采取建立完善管理制度等措施；对重复性问题应采取处罚措施，纳入业绩考核，督促提升管理效果。三是应加强以往历次审核发现问题的对比分析，引用信息化手段，采用大数据分析的方法，对审核发现的问题及得分情况进行深入挖掘，探寻问题存在的深层次原因和内在联系，多维度客观准确地评价审核单位的HSE管理水平、量化审核标准和审核工作。

4 结论

HSE管理体系量化审核是提升企业管理水平的有效途径，推行HSE管理体系量化审核是HSE管理从严、从细、从实的需要，也是HSE管理体系建设的客观要求。针对目前HSE管理体系量化审核存在的审核发现问题的技术含量不高、专业性不强、整改不彻底等问题，建议采取系统策划HSE审核，强化审核过程的管理，采用追溯审核的方式和大数据分析的方法，注重审核结果的应用等措施，持续提高审核质量水平。