重大科研项目的管理和风险控制究

2018-08-18王骜菁

电站辅机 2018年2期

关键词：结项重大项目科研项目

王骜菁

(上海电气电站设备有限公司电站辅机厂，上海 200090)

0 概述

国家科技部的重大项目，如国家科技重大专项、973计划、863计划、国家科技支撑计划等，都是国家在未来科研领域中的重大项目，也是我国在该领域内最关键的技术和新突破点。所以，国家科研项目具有研发难度大，项目周期长，项目管理要求高等特点。

1 科研项目的立项

在科研项目立项前，立项的课题需通过层层筛选。可以申请立项的课题，均为各领域急需突破、且符合国家科技部未来发展指南中要求的课题。立项研发的新技术、新产品，将在未来市场竞争中占主导地位。若企业可申报国家级科研项目，将确立该企业在某领域内技术领先的地位，对于企业未来的发展及产品销售，有着重要的作用。

2 项目的风险管理

对于科研项目的风险管理而言，识别风险将贯穿整个项目的立项、过程和项目结项。立项后，应参照国家科技部对重大科研项目管理的要求，初步识别各阶段内的风险因素。各阶段内风险类别及可能出现的状态，如表1所示。

表1各阶段的风险类别

项目阶段风险类别具体情况项目立项技术风险技术指标不明确,关键技术识别不清,前期未对方案进行可行性评估等。财务风险预算不能满足要求,预算结构存在问题。政策风险政策与企业自身管理冲突。项目过程人员风险关键技术人员变更。技术风险项目实施过程中技术方案偏差、变更、修改。资源风险设备、材料、工具未及时到位造成整个工程延期。财务风险各类变化造成预算与实际不匹配。项目结项归档风险技术资料、过程资料、会议资料缺失。技术风险不能满足技术指标。财务风险项目决算不达到总预算的80%,国家的拨配资金不满足审计要求等。市场风险项目完成后,不能成功产业化。

3 风险原因及分析

在技术风险中，主要是在立项论证时，对性能指标的要求过高，导致无法满足。在项目研究过程中，研究方向及研究内容变更，导致重大项目在结项时不能满足对应的技术指标。同时，由于研究周期过长，新型技术的发展日新月异，市场需求也在不断变化，造成结项时研究课题新颖性和技术水平低于预期。

在财务风险中，主要是预算的跨度大，不确定因素较多，重大项目也存在很高的财务风险。同时，在项目实施过程中，因技术难度超过预期，需要加大投入力度或材料价格波动大，增加了项目试验的成本；没有充分了解重大项目财务管理的要求，造成成本费用不能满足审计要求，项目的财务验收未被通过。

在政策风险中，是立项时对政策的理解不深刻，在实施管理中造成偏差。科研项目研发周期长，重大项目政策变更频繁，即使做出修改，在结项时，仍无法按新政策完成所有的调整。

在人员风险中，主要是科研项目所涉及的人员众多，且科研周期长，在项目研制过程中，可能会因项目组成员离职、调职等原因，影响项目的正常进行。有时，因研发项目负责人的能力不足，或者是缺少必要的研发经验，造成科研失败。

在资源风险中，因重大科研项目所需的试验材料较为特殊，用量少、品种多。材料的试制不能满足科研周期，或者因加工能力不能满足试验的要求，往往需要另行采购特种设备或对现有设备进行改造，但采购的难度大，改造设备所需的时间长，从而影响整个项目的进度。

在归档风险中，主要应符合档案验收的相关管理规定。在重大项目验收时，需提交研发项目的全部资料，并需按档案管理办法进行归档。随着网络技术的高速发展，研发项目的过程材料、信息以及处理往往通过电脑或手机进行传递，资料的无纸化程度也越来越高，在项目验收时，因无纸质文件归档，造成项目的归档风险。

在市场风险中，因研制生产过于超前或滞后，项目完成后，并不是进入市场的最佳时期，造成新产品滞销。

4 规避对策

4.1 风险防范的对策

重大科研项目负责人必须密切关注各影响因素的变化，包括课题的进展情况，以及在项目研究过程中政策及自然条件的变化，避免由于技术、财务、人员、资源、档案、市场等带来的风险。常规的风险防范对策，如表2所示。

表2风险防范策略

策略具体实施风险回避主要是中断风险源,包括拒绝承担风险和放弃已承担风险。减小损失减少损失发生的机会,或降低损失程度。风险分散通过增加科研单位,减轻总体风险压力,共同分摊风险。风险转移将全部风险和部分风险转至他人。自我保险通过保险机构,增加预防各种特定风险的保障手段。

4.2 科研项目的风险管理

要完善科研项目的管理，就必须要从源头出发，针对科研项目处于不同阶段的特点，对项目的不同阶段进行风险管理，才能有效地提高科研项目的成功率。按照风险防范的对策，设定了科研项目的管理流程。科研项目风险管理的流程，如图1所示。

图1 科研项目风险管理的流程

在项目立项之前，应对整个工程进行风险分析、研究、设计和计划，查找出整个项目中存在的不确定因素，并根据工程的具体情况，制定风险管理计划与措施。对于科研项目，还要进行可行性研究，对项目资源、人才、经费、技术等方面进行客观的评估和论证，再经专家评审后立项。立项后，应该对研发项目进行风险预判，尽早识别项目中的潜在风险，对风险因素进行分析，并尽早解决问题。

在项目实施过程中，即使有了风险预判，也会发生突发性的风险事件，突发事件的发生，往往是对科研项目的重大考验，也是决定整个科研项目成败的关键环节。当科研项目遇到突发风险时，应按照科学的排查方法，排除或转移风险，将风险降低到最低程度。

在科研项目后期，可能因项目内部因素的变化、市场变化或国家政策等方面的变化，从而也存在一定的项目风险。项目管理人员应时刻关注政策变更，及时调整项目资料，在目前，重大科研项目还未对技术产业的推广有严格的规定，所以近期内就本身项目而言不会影响项目的结项。

4.3 应对风险的方法

在立项前，对技术风险应有个初步的技术可行性分析，申报国家课题时，要特别慎重对待技术指标的表述，应考虑项目技术的难度，保守估计项目完成后的技术指标。在项目的实施过程中，由于研发项目的不确定性较高，往往是整个技术方案都不能够实现，遇到该类风险时，应修改立项申请书，及时向主管部门汇报，参考政府部门意见后再进行操作。一般情况下，政府项目在项目结项前6个月内都可进行项目调整。由于政府项目的实施时间长，故技术管理员应定期汇总项目的实施情况，同时，对于技术风险较大的项目，应考虑风险的转移。加强与外界的技术交流和技术积累，增强与高校的合作，加强技术研发能力，降低技术研发的不确定性。

对于财务风险，应在项目立项时，准确规划项目的预算，剔除不满足国家项目财政规定的经费归集在专项资金内。及时告知相关项目参与人员进行费用归集，每季度进行项目使用经费的汇总，分析经费使用的偏差率。在项目结项期间，为了更好应对国家科技项目的财务验收，可寻找相关领域的专家或顾问，对项目经费进行整体分析后，再申请国家财务验收，确保验收通过。

对于政策风险，应在项目立项初期，先行理解和消化科技部的原有政策，并与企业自身政策进行比对，分析差异，提前规避。对于项目实施过程中出现的政策变更，应及时与政府主管部门沟通，并取得明确的答复。

对于人员风险，应在项目立项初期，成立专题小组，严格对小组成员进行细分，分阶段汇报项目的实施情况，在人员变更时做好工作交接。应选择有丰富研发经验的负责人，作为重大项目的领军人物。同时加强自身技术创新的实力，增加产品开发研究人员和工艺技术人才的数量，提高技术开发人才的素质。

对于资源风险，在立项时应有充分估计。在研发过程中，时常需新增特殊的设备、材料、工具等，唯有定期增加合格的供货商，并采用三方比价等方式，降低资源风险。若有重大的设备变更时，需报政府部门审批才能修改，故编制预算时要慎重。

对于归档风险，按照国家出台的归档政策，在项目立项时，应及时建立档案，应定期阶段性地对项目资料进行归档，而不是在项目结项才进行归集，减少项目研发过程中档案的流失，同时，注意资料的保密管理工作。

对于市场风险，应在立项前分析项目研究的方向，是否与市场的需求一致，分析项目投产后的市场前景，由于项目实施较长，市场变化快，应时常了解市场情况，预测项目完成后研究成果的创新性，合理投入研发资金，及时控制市场风险。