金砖国家科技合作论文的文献计量分析

王晓丽 刘 洁 孙 洁

（中国科学技术信息研究所，北京 100038）

所谓“金砖国家”是指中国、俄罗斯、巴西、印度和南非五国[1]。金砖国家拥有全球42%的人口，创造了全球18%的GDP，投入了全球17%的研发经费，发表了世界27%的科技期刊论文，是全球科技创新合作的重要力量[2]。2017年，中国作为金砖国家轮值主席国全面启动一系列的工作，并于2017年9月在福建厦门举办金砖国家领导人第九次会晤，通过了《金砖国家创新合作行动计划（2017—2020年）》。该行动计划的签署充分展示了共同行动的意愿[3]。金砖国家科技合作更加密切。而学术文献是记录科研成果的主要载体，合著论文是科研合作最显著的体现形式之一。本文将对金砖国家的论文合著情况进行文献计量分析，以便了解研究领域的发展态势，梳理地域之间、机构之间、人员之间的内在联系。本文分析的数据来源于科学引文索引数据库扩展版（SCI-EXPANDED）和社会科学引文索引数据库（SSCI）。到 2017年，SCI和SSCI数据库收录期刊已达1.2万余种[4]，通过地址字段对2010年金砖国家成立以来合著论文进行检索，获得2010—2016年金砖国家双边或多边合著论文22113条题录数据[5]。本文将对检索到的文献进行文献计量分析[6]，并利用TDA、Incites和Ucinet等分析工具，将分析结果进行可视化呈现[7-8]，进而评价金砖国家科技合作的情况。

1 发文量与载文期刊

研究相关文献的期刊分布有助于了解该领域的核心期刊群，为科研人员获取信息、发表论文提供方向[9]。2010—2016年金砖国家合著论文发文量基本呈现稳定增长态势（图1）。我国是合著论文发文量最多的国家，2016年已经达到3306篇，在数量上一直遥遥领先于其他四国。但是值得注意的是，印度近3年的合著论文数量增长幅度较大，发文量于2013年已明显赶超俄罗斯，位居第二，且两者差距也在逐年拉大。

据统计，合著论文涉及3900多种期刊，分布相对集中在物理和航天航空领域核心期刊。表1列出了载文量排名前10的期刊，而这排名前10的期刊均处于JCR的Q1分区，进一步反映了期刊的质量和论文影响力相对较高。

2 资助机构

分析科研基金项目资助情况，可以从一个侧面反映国家政府部门或基金组织对某研究领域的重视程度[10]。2010—2016年排在前10位基金资助的论文数量如图2所示。从图2可以看出，我国国家自然科学基金对金砖国家的合作论文资助数量最多，达到了4946篇，占论文总数的22.3%。除来自金砖国家的科研基金资助外，一些来非金砖国家的机构，如:美国国家科学基金、德意志研究协会基金、欧洲核子研究组织基金等也在资金方面对金砖国家的科研合作工作给予了大力支持。

图1 金砖国家合著论文历年发文量及其分布

表1 刊载金砖国家合著论文前10位排序期刊分布

3 参与国家与机构

据统计，共有204个国家或地区参与了研究金砖国家合著论文的工作，其中有5个金砖国家共同发表合著论文为355篇；有4个金砖成员国的合著论文共1914篇；有3个金砖成员国的合著论文共3444篇。在双边国家合著论文数量上，以我国与俄罗斯、印度合著论文数量居首，均超过了6000篇。由此可见，目前金砖国家内部的科研合作多以双边为主。

合著论文的国家或地区的共现网络如图3所示（图中正方形面积的大小代表论文数量的多少；线段的粗细代表共现关联强度大小）。金砖国家合著论文涉及的科研网络范围十分广泛，除金砖国家内部的合作外，美国、德国、英国和法国等科研整体水平较高的发达国家也积极参与到与金砖国家的科技工作中，协助促进金砖国家间的科技交流。

图2 金砖国家合著论文基金资助论文数量排名前10的资助机构

图3 合著论文参与国家或地区的共现网络图

发表合著论文的核心机构主要有:俄罗斯科学院、中国科学院、莫斯科国立大学、圣保罗大学、日本国立原子物理学研究所等，其发表论文均超过了2000篇。在发文量排名前十的机构中，除中国科学院外，未出现我国其他科研机构，因此要进一步加强我国广大高校等科研机构的国际研究合作力度。图4是对研究机构的合著论文共现网络进行的可视化分析，其中列出了合作次数大于1100次的核心机构，其中可以看到莫斯科大学、麻省理工学院、俄亥俄州立大学、意大利比萨大学等机构的合作科研伙伴众多，科研合作的力度较大。

4 学术影响力、学科领域与研究热点

根据ESI基本科学指标数据库中的数据，从被引次数排名前1%的论文比、学科规范化的引文影响力、论文篇均被引、热点论文占比和高被引论文占比等5个指标维度对比分析金砖国家合著论文的学术影响力。从图5可以看出，金砖国家合著论文各项指标均高于全球基线水平。中国、印度、俄罗斯的论文质量整体水平接近。巴西和南非虽然论文数量规模和被引频次处于倒数两位，但在五项评价指标中整体表现突出，说明其论文水平相对较高。总体来说，国家间的科研合作为金砖各成员国科研影响力提升起到积极作用。

金砖国家间合著论文涉及的领域主要分布在233个学科，其中以物理、材料科学、化学和数学等基础学科的研究合作最为集中活跃。通过表2所列出的金砖国家合著论文学科分布，反映了各国合著论文的研究方向是有所侧重的。如我国强势学科集中在物理、化学、数学等领域；印度在环境科学、植物学、工程电气电子学科等领域研究较为深入；俄罗斯则主要关注光学、仪器仪表、气象学与大气科学等领域；巴西的强势学科集中在传染病、肿瘤科学、微生物学等领域；南非在传染病、电化学、环境科学等领域合著论文表现相对突出。

论文高频关键词共现如图6所示。从图6可以看出，金砖国家合著论文的研究热点方向在强子散射、新物种分类、系统发育、宇宙观测、流行病学、力学性能、晶体结构、艾滋病研究等。

5 结论

图4 金砖国家合著论文参与机构的共现网络图

图5 金砖国家合著论文学术影响力的对比

表2 金砖国家合著论文的前20位学科排序

图6 金砖国家合著论文关键词共现网络图

（1）金砖国家自2010年建立至2016年，有关研究和探讨金砖国家间合著的论文发文量持续增长，论文质量明显高于全球平均水平。发文量最多的是中国，依次是印度、俄罗斯、美国、巴西、南非。主要机构有俄罗斯科学院、中国科学院和莫斯科国立大学等。我国国家自然科学基金对金砖国家的合著论文资助数量最多，其次是美国国家科学基金、巴西国家科学技术发展基金等。由此可见，我国在金砖国家科技合作中起到了积极引领和推动作用，我国创新开放合作正在主动布局，为广大新兴市场国家及发展中国家科技发展做好表率和示范。

（2）金砖国家科技合作以双边科技合作为主，合作主要集中在物理、材料科学、化学和天文等基础学科领域，研究前沿热点涉及强子—强子散射、脂多糖O抗原和味物理等方面。金砖国家已形成多学科领域多层次的合作机制，研究方向除了持续关注高能物理、化学等传统基础领域外，也在向一些尖端科技前沿领域的延伸。金砖各国都在以各自的科技优势为支撑，加快在新技术开发和新兴产业发展中的布局，已成为金砖成员国取长补短、实现包容性合作的动力。

（3）今后金砖国家应共同拓宽科技合作的领域，加强多边合作，针对共同面对的挑战统筹制定长期合作计划，寻求新的合作方式，打造金砖科技共同体。通过加强金砖国家之间的大型科研项目合作、开放重大科研基础设施以及科技人才的交流等措施，有效集合各国科技资源，共享科技创新经验，使科研投入能够更加有效地创造出具有竞争力的成果，推动关键领域、关键技术的发展。同时，广泛借鉴金砖国家科技合作模式，积极引领成员国所在地区以及“一带一路”科技创新务实合作，共同应对全球性挑战。