双元创新的文献综述

王佳丽

摘 要：在科技创新重塑全球经济结构的今天，创新不论是对国家还是对企业而言都是至关重要的。但较少有学者区分创新的不同类型来研究企业的创新，因此，对双元创新的梳理具有重要意义。

关键词：双元创新；探索式创新；开发式创新

中图分类号：D9 文献标识码：Adoi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2018.18.079

1 引言

近些年来，探索式创新和开发式创新受到了国外学者们的广泛关注，但较少有国内学者关注。究其原因，本文认为双元创新的概念还未被熟知，以及它的难以衡量性导致的。因此，总结现有文献对双元创新的研究，有助于学者们对双元创新展开新的研究，也有助于提升企业自主创新能力。

2 双元创新的内涵

Robert Duncan最早使用“双元化”（Ambidexterty）一词来描述管理学领域的组织能力，后Benner & Tushman将双元性引入到创新活动中，双元创新由此诞生。他认为探索式创新是一种变革式创新，是企业为了增强企业竞争力，不断地对新知识、新技术以及新产品的学习与探索，不断适应未来的新需求的创新方式；而开发式创新是一种缓慢式创新，是为了满足现有顾客或者是已经开发了的市场需求，对现有产品、服务以及技术进行不断地改进与创新，是一种能够提升企业营运效率的创新方式。本文基于Benner & Tushman的观点本文将双元创新定义为：在外部环境不确定的情况下，企业需要利用现有知识和技术改善现有市场又必须探索新技术开拓新市场，同时开展的探索式创新和开发式创新，实现企业创新能力的提升。表1总结了探索式创新投资与开发式创新投资的特点。

3 双元创新的衡量方法

通过文献归纳发现，探索式创新和开发式创新的衡量方法在目前阶段主要是问卷调查法，但最近出现了更为实际的定量法。李剑力（2009）通过发放问卷，经过因子分析提取探索式创新和开发式创新的变量因子，所设计的探索式创新的测度条目有“寻求新的、有发展前景的新技术”、“积极开拓新的市场”、“开发新技术”、“新组织管理方式”、“新产品”、“新服务”，开发式创新的测度条目有“改进现有的产品”、“扩大现有规模”、“提高组织灵活性”、“注意降低服务成本”、“为现有客户提供更多的服务”。

另一种是唐清泉和肖海莲学者根据《企业会计准则》将企业创新投资分为研究阶段与开发阶段的规定，对探索式创新投资和开发式创新投资进行了量化处理。他们提出，在企业研究阶段的金额大于0时，说明企业是在探索式创新。而在研究阶段的金额为0并且开发阶段的金额大于0时，则说明企业是在开发式创新。在借鉴唐清泉思路的基础上，翟淑萍和毕晓方（2017）根据企业研发活动的不同支出来划分双元创新，将企业研发活动中的费用化支出当作探索式创新投资的衡量指标，资本化支出当作开发式创新投资的衡量指标。

4 文献综述

4.1 双元创新的影响因素

Jansenet al.（2006）发现，存在于企业里的非正式的协调机制是一种较为灵活的企业机制，因此，非正式的社会关系显著促进了企业的探索式创新，与开发式创新也是呈现正相关关系。Kollmann & Stockmann（2014）提出，创业导向是一个同向促进双元创新的因素，分析了探索式创新和开发式创新在其间的中介作用。在文章中将创业导向划分为三个维度，即创新性、风险性和积极性。发现创新性、风险性和积极性均和探索式创新投资呈正相关关系，而对于开发式创新而言，创新性和积极性与之呈正相关，风险性则没有明显的关系。我国学者焦豪（2011）也对影响探索式创新投资和开发式创新投资的因素进行研究，发现企业动态能力能够提高企业对外部动态环境的适应能力，还证明了企业动态能力对企业探索式创新投资是正相关关系，对开发式创新投资也是正相关关系。

随着研究的逐渐深入，学者们认识到必须从多个层面、动态地对双元创新这一复杂现象加以认识。学者李忆等（2013）通过研究发现，组织层面的差错管理氛围对组织的双元创新行为即探索式创新和开发式创新存在显著的正向影响，并且这种影响不是直接实现的，而是通过知识的转化过程间接实现的，也就是知识转化过程在差错管理氛围对组织的双元创新行为的影响中起到了中介作用。另外，基于84家工业企业的样本研究，钟竞和陈松（2007）研究了需求不确定性、市场竞争强弱和技术动态性等外部环境因素对企业双元创新平衡性的影响。

随着研究的逐渐丰富，本文发现相同的因子对探索式创新投资和开发式创新投资有着不同的影响。Ozer & Zhang（2015）从产业集群的角度出发，研究产业集群关系与供应链关系对企业探索式创新和开发式创新的影响，发现产业集群关系与探索式创新投资呈显著负相关，但与开发式创新呈现正相关关系。更进一步，集群的中心企业和供应链关系使得产业集群关系对开发式创新投资产生促进作用，而这一关系与探索式创新投资呈现负相关关系。另外对于企业高层向基层员工进行自下而上的学习对双元创新的影响，不同学者的观点不一致。Mom et al（2007）提出这种自下而上的方式可以激励企业高层对创新的探索，即促进了探索式创新；而Gilbert（2005）指出随着这种学习的不断加深，会发现基层员工会从简单的方法着手，于是会删除掉与工作内容无关的信息，于是自下而上的学习方式与探索式创新投资之间的关系是一种倒U型的关系，但和开发式创新投资呈现正向影响关系。另外我国学者徐露允等（2017）从网络中心势的角度出发，发现与开发式创新投资呈现正相关关系，而与探索式创新投资呈现负相关关系。

4.2 双元创新的影响后果

现有关于双元创新的后果研究，主要集中在双元创新对企业绩效的影响方面。

Jansen et al（2009）基于组织架构的视角，发现开发式创新加强组织的程序化和规则化，能获得确定、稳定的效益；探索式创新能够促使组织架构变得更加灵活，激发员工开展探索式活动并获取新的知识。因此，双元创新能提升企业绩效。具体的，开发式创新相对而言对企业的短期绩效更有促进作用，而探索式创新对企业的长期绩效更有促进作用。另外，Cao et al（2009）認为，组织规模较大、资源充沛时，高水平的开发式创新和探索式创新之间是一种互补的关系，两者产生的协同作用可以对企业所拥有的能力和资源进行整合、重组和转移，使企业构建出的资源难以被竞争对手所模仿，从而提升企业的市场竞争力。同样，Wang & Rafiq（2014）也指出，双元创新在提升企业短期绩效和长期发展过程中扮演中重要角色，应当同时兼顾开发式创新和探索式创新，避免只关注一方面而影响企业进一步的发展。

探索式创新和开发式创新对企业绩效的影响有着区别。吴晓波等（2015）对探索式创新投资的研究表明，探索式创新对绩效存在显著的促进作用；开发式创新更促进企业的短期利益，以低成本的方式为企业带来稳定收益。我国学者林筠等（2016）研究利用性创新投资与企业绩效的关系，发现利用式创新投资对企业绩效产生正向影响。另外，李剑力（2009）则从冗余资源的角度研究，发现已吸收的冗余资源有利于开发式创新投资促进企业绩效，而未吸收的冗余资源有利于探索式创新投资促进企业绩效。

5 结束语

已有文献对有双元创新的影响因素研究尚有不足之处，很少有文献结合中国的特殊经济背景、经济政策来研究，这将会是未来研究的一个方向，也将对中国企业产生重要意义。

参考文献

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