现实主义理论视域下俄罗斯与北约关系探析

摘 要 现实主义理论作为一种范式为分析俄北关系提供了重要视角，对双方关系的发展变化有很强的解释力，是分析国际关系重要的理论武器。从理论和现实结合来看，基于俄北双方共同利益少、结构性矛盾多、权力不均衡、价值观念上的巨大差异和“历史观念”的长久敌对，使得俄北关系不断经历重启-改善-对立-再重启的循环往复，无法逃开“高开低走”的宿命。并且由于双方国家利益的战略需要，双方在未来将进入持久的博弈阶段，很长一段时间内都将处于“安全困境”斗而不破这样一种常态。

关键词 现实主义理论 俄罗斯 北约 国家利益 权力斗争

作者简介：王美君，东北师范大学政法学院。

中图分类号：D81 文献标识码：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.06.282

一、现实主义国际关系理论

现实主义国际关系理论主要包括：权力论、国家利益论、均势论、安全困境论。权力论是现实主义国际关系理论中的核心理论，这一理论以卡尔1946年发表的《20年的危机：1916-1939 年》为标志，首次提出权力政治观点。而后在摩根索1948年发表的《国家间政治》一书中，又得到更具权威性的论述。摩根索指出：权力指的是一些人对他人施加影响或控制他人的一种能力，他认为“国际政治的实质与国内政治的实质相同，都是追求权力的斗争，如同一切政治，国际政治必然是权力政治。” 此外，国家的权力是由国家的综合实力决定的，所以，在国际体系中，各国的权力地位和权力分配就总是基于各国的实力决定的。国家间的实力对比决定了民族国家只能进行有限的政策抉择，这也决定了一个国家的对外政策不是选择保持均势，便是选择扩张以增加权力或者选择显示自己国家权力，对别国予以威慑。

现实主义者认为，一个国家对外行动的基本动因是国家利益，因为任何一个有理想的政治行为者总是有利所图才会有所行动，一个国家亦会如此。所以汉斯·摩根索认为只要国际社会由国家作为主体组成这点不变，那么国家利益是国际政治的根本立足点同样不会变。国家利益是什么？在摩根索看来，国家利益中最基本的无需说明的内在含义便是生存。即反对他国侵犯，保护自己物质上、政治上和文化上的统一性是一个国家国家利益的最低标准。政治家们据此得出国家对外具体的政策。另一位现实主义学者尼古拉·斯巴克曼的国家利益观是以地缘政治和实力均衡论为依据的，他认为在国际关系中，疆界关系是重要的国家利益，这种关系既是权力关系又是利益关系， 反过来一个国家的利益又是由它所处的地理位置和能发动战争的能力强弱决定的。这也就是说哪里的力量最弱，哪里就会出现扩张，强力量一方会侵犯弱势的一方的国家利益。

“均势理论西方国际关系学中影响最大、历史最久的传统理论，在国际关系实践中对西方国家对外政策的影响也最为显著。” 该理论反映的是在国际社会中权力的分布格局，它把国家作为根本的行为主体，仅仅围绕着权力和利益来看待权力分布状态。所以该理论仍旧以实力作为基本条件，那么也就存在着基于权力与利益的争夺而各自增加实力的可能性，安全困境就成为可能。

安全困境，又叫安全两难。在现实主义理论中，安全困境是一个国家为了保障自身安全而采取的措施，反而会降低其他国家的安全感。 在这种情况下其他国家就会为了安全而增加实力，从而导致该国自身更加不安全。一个国家即使是出于防御目的增强军备，也会被其他国家视为威胁，需要为此做出反应，这种相互作用的过程使得国家间彼此恐惧且无法摆脱这种状态。所以安全困境的核心问题就是国家间的恐惧感和不信任感。

二、现实主义视域下俄罗斯与北约关系探析

（一）理论视角探析俄罗斯与北约关系

冷战结束后，从苏联独立出来的俄罗斯无法再与美国抗衡。但作为地缘政治大国和军事实力强国，俄罗斯仍然影响着东欧乃至国际局势的发展变化。 俄罗斯与北约变幻莫测的关系，总是围绕着权力与利益的斗争与分歧。北约是美国为遏制苏联以及后来的俄罗斯的军事产物，所以在俄罗斯与北约的关系中存在着明显的美国因素。北约东扩俨然成了俄北关系健康发展的绊脚石。而俄罗斯为了维护自己的地缘安全以及提高在国际社会中的地位，或积极或消极地进行着反击，双方在领土安全、政治、经济等各个领域进行着持续的较量。当然出于国际大环境的总体缓和以及全球性问题的出现，俄罗斯与北约之间逐渐开始探求在多领域的合作。 但基于国家利益的需要，俄北之间依然存在着明显的权力争夺。在欧洲领域，尽管北约维持着经济优势，但军事力量方面俄罗斯依然优势明显。但由于美国的存在，总的来说双方实力基本处于均势状态。北约东扩以增加实力获得优势，会给俄罗斯带来安全威胁，而俄罗斯所采取的应对举措将会带来同样的不安全感。这样，双方相对的均势状态会因北约东扩而陷入安全困境。

比如当前依旧存在的乌克兰危机，显然显示了北约东扩的严重后果。俄罗斯认为“如果乌克兰……加入北约，欧洲安全的边界线将前推到烏克兰东部边界，北约的枪炮实际上就放在了俄罗斯的家门口。” 而俄罗斯为了应对自己的战略空间遭到压缩的威胁，果断出兵占领克里米亚半岛，并进而将其纳入俄罗斯领土版图。关于乌克兰危机，近五年的学者、媒体大多从“民主与专制”之争的角度来考察，这确实存在一定的合理性，毕竟亚努科维奇政府被欧美国家广泛认为是亲俄的专制政权。但是，从现实主义国际关系理论出发，却被认为是地缘政治的胜利。因为“从地缘政治视角的切入，则使得相关各方的利益与权力关系能够呈现出较为清晰的界限。”

那么，不难看出地缘政治依然在复杂的国际关系中占据重要地位，依然具有重大的现实意义。这从深层次方面反映出地缘政治的回归，同时从现实主义国际关系理论角度分析重大的区域或国际问题仍然不能被忽略。

超出欧洲领域看待俄罗斯与北约关系，那么当前的叙利亚问题就具有极大的代表性。北约与俄罗斯在叙利亚的实力较量，至少导致了当前叙利亚危机的持续升级，并且愈演愈烈。面对美、英、法三国的空袭，俄罗斯明显显得应对无力。在这一问题上，如果从阿萨德政权合法性、国际法的角度来解释当前的叙利亚危机，依然缺乏足够的理由支撑。较量双方中尽管俄罗斯反应平淡，但是北约三国的空袭规模与力度实际上也是有限的，这说明双方基于国家利益可以进行权力斗争，也可以进行某种程度的妥协。

此外，仅仅看到叙利亚动乱不堪的局势不具有现实意义。所以，借用现实主义国际关系理论的视角把握叙利亚问题的进程与解决，需要认识到叙利亚政府军背后的俄罗斯和反对派背后的北约因素。而北约之所以对叙利亚采取行动，很大程度上是政府军与反对派均势状态被打破，背后深层体现出的是北约与俄罗斯在叙利亚实力与影响力的失衡。那么北约肯定会因此而强化在叙利亚的存在，那么对俄罗斯所产生的压力也会使得俄罗斯采取同样举措来应对。那么俄北双方在叙利亚的实力就会因权力斗争而可能会呈现“失衡-均势”的循环往复态势。而叙利亚问题的最终解决也会在很大程度上取决于俄北双方的利益争夺。

（二）现实主义视域下俄罗斯与北约关系的前景展望

尽管自普京执政以来，大力提升军事实力与政治影响力，强化在欧洲乃至国际社会的存在。但他一直以来采取务实的外交政策，积极寻求与美国和西方的和解和在非传统安全等诸多领域的合作。因为两国的合作是符合各自的国家利益的，并且俄罗斯与北约的关系，基于美国在北约的主导地位实质上体现为俄美关系。俄罗斯与美国或北约的实力较量，当前依然会在国际社会存在巨大影响。在特朗普入主白宫以来，俄罗斯和美国关系的发展并没有好的起色，相反更加紧张。经济上特朗普签署了新的对俄的制裁方案，并且双方在政治上互相驱逐对方外交人员，军事上双方各自组织的联合军演针锋相对，两者关系跌到“冰点”。由于俄美关系主导着俄北关系，所以俄北关系也处于斗争状态。

而未来双方关系前景，从本国利益出发普京仍会将反对北约东扩作为自己的坚决立场，但是在对待北约事务方法上可能会采取灵活的务实外交政策。 其次，通过上述在现实主义视域下对俄北关系在几个场域发展的原因和特点的分析可以看出，即便俄罗斯和北约的较量仍会继续，但双方的合作仍具有极大的现实意义。甚至俄罗斯希望以平等的身份加入北约以融入欧洲，这符合俄罗斯的国家利益。但是当前北约由美国这个超级大国主导，所以俄罗斯因为实力较弱而不能平等的加入北约，使自己受制于美国领导之下。美国也不希望俄罗斯完全融入欧洲，美国害怕一旦俄北联合会对其超级大国的地位产生威胁。另外，由于意识形态差异，近期欧洲国家也无法实现对俄罗斯身份认同、双方信任极度缺乏、结构性矛盾无法逾越，所以短期之内俄罗斯无法加入北约。

总之，由于意识形态差异、国家利益考量、安全竞争困境、权力不均、共同利益少和结构性矛盾多、国际大环境日益复杂等原因，双方一直处于重启-改善-对立-再重启的“高开低走”的反复关系。同样由于这些各种层次的原因，在未来双方也难以形成稳定的双边关系，它们仍会寻找各种机会增加手中筹码，进行长久博弈，将长期处于斗而不破、合作与冲突并存的局面。

注释：

[美]汉斯·摩根索.国家间政治.北京：北京大学出版社.2006.61-63.

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参考文献：

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[2][美]亚历山大·温特.国际政治的社会理论.北京大学出版社.2005.

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