高价值专利为企业转型升级提供不竭新动力

董 涛

(中国反侵权假冒创新战略联盟)

一、引 言

2017年10月18日，万众瞩目的中国共产党第十九次全国代表大会开幕,在报告的第五部分“贯彻新发展理念，建设现代化经济体系”中，关于“加快建设创新型国家”方面，习主席提及知识产权“加强国家创新体系建设，强化战略科技力量。深化科技体制改革，建立以企业为主体、市场为导向、产学研深度融合的技术创新体系，加强对中小企业创新的支持，促进科技成果转化。倡导创新文化，强化知识产权创造、保护、运用。”作为加快建设创新型国家和强化知识产权创造的有力支撑，国家知识产权局启动实施了专利质量提升工程，一些地方也出台了一系列高价值专利培育计划，通过近年来的实践，高价值专利在企业创新发展和转型升级中的作用正日益凸显。

二、企业转型升级的成果和面临的问题

企业是创新主体，对于企业来说，专利一头连着创新，另一头连着市场，经过30多年的发展，我国知识产权事业取得了举世瞩目的成绩，成为了名副其实的知识产权大国。2017年上半年，我国发明专利申请量共56.5万件，同比增长6.1%。共授权发明专利20.9万件，其中，国内发明专利授权16.0万件。截至2017年6月底，我国国内（不含港澳台）发明专利拥有量共计122.7万件，每万人口发明专利拥有量达到8.9件。专利大国地位牢固确立，但与此同时，我国还不是一个专利强国。相关数据显示，在一些新技术、新材料领域，国内专利布局与国外尚存差距，在海外专利布局方面，我国企业与发达国家企业相比还有不小差距。

中国企业的转型升级是从低附加值向高附加值升级，从高能耗、高污染向低能耗、低污染升级，从粗放型增长向集约型增长。“微笑曲线”理论显示，价值丰厚的区域集中在产业链的两端，即研发和市场。企业升级就是要从“微笑曲线”的中部向两端转型，加大科研创新投入，积极进行技术创新产出技术和专利，企业创新能力的高低决定了产业升级的方向和升级动能的大小，因此创新对于产业升级具有重要的现实意义。

企业转型升级的关键是要提高企业技术创新能力，企业的发展和参与国际竞争的结果表明，企业如果没有核心技术就难以占领市场，难以抵御市场的冲击，更难以保持发展的优势。依靠技术创新推进企业转型升级，提高产品技术含量，提高产品附加值一是要提高原始技术创新能力，在参与市场竞争和国内产业结构调整中通过掌握科技发展的趋势和动态及时调整科技创新的方向，努力开展核心技术的研发，抢占科技制高点；二是在引进先进技术的基础上，通过消化吸收实现再创造，真正实现在引进中学习、在学习中赶超，形成自主核心技术和生产能力；三是要不断推进企业技术改造。技术改造具有投资少、工期短、见效快、避免重复建设等优点。

三、高价值专利对于企业转型升级的重要意义

传统经济发展模式和市场竞争条件下，企业之间竞争集中在设备、资源和物质总量的比拼上，企业的经营要素以有形的物质资源要素为主，知识产权等无形资产要素的作用没有得到显现。随着科技进步和知识产权制度得到深度的推广应用，现代企业的生产目标和动力是发展创新型经济，企业开始向“微笑曲线”的两端发展，而创新型经济是以知识产权等无形资产要素为主导的知识型经济，在创新型经济发展的背景下，知识产权在市场竞争中发挥着推动市场需求的作用，反过来市场需求对知识产权的创造、保护、管理和运用又有拉动作用。这样，支撑企业生产经营的要素从物质要素向知识产权要素转变，并使其成为优化物质资源要素的配置。

专利的数量和质量是企业创新产出的重要方向之一，并与企业发展息息相关。只有数量的积累没有质量的提升很难在核心的技术上有所突破，只有质量没有一定数量的积累在转型升级的路上也很难形成持续的创新。

何为高价值专利？高价值专利一般是指在战略性新兴产业和特色优势产业中形成的具有较强前瞻性、能够引领产业发展、有较高市场价值的高质量高水准专利或者专利组合。高价值专利可以从技术、法律、市场三个维度进行评测，是质量和数量的优化的组合，至少应当具备以下条件：一是专利本身的技术含量高、创新难度高；二是专利申请文件本身质量高，对技术方案的描述充分，保护范围合理，专利权稳定；三是有良好的国内外市场前景，产品市场占有率高，或者有很好的市场控制力，有的可能还没有转化成实实在在的产品，但对于当前或者未来而言能够增强其市场竞争力。努力培育高价值专利，是应对国内外挑战，推进供给侧结构性改革，解决发展中的各种难题的有效路径之一。才能为创新驱动发展提供助力，进而带动各领域的创新，最终筑牢强国建设根基。努力培育高价值专利，无疑将有利于实现专利创造质量的不断增强，形成支撑创新发展的运行机制，更好地保障大众创业、万众创新。

谁掌握了产业上游技术基础专利，谁就对产业更有控制力，高价值专利是企业自主创新能力和创新水平的体现，可以让企业在一定程度上摆脱同质竞争，对企业的创新成果形成一定的保护壁垒，保护企业研发投入的意愿和积极性，为企业的持续创新提供动力。一批中国企业正借助高价值专利这双“翅膀”努力腾飞：

江苏省连云港市恒瑞医药股份有限公司向美国Incyte公司进行专利许可，允许其生产专利药物，许可费高达7.95亿美元；四川科伦药业股份有限公司2008年申请了发明专利“输液时不产生负压的自收缩输液瓶袋”，该专利到目前为止累计生产了约37亿袋，实现产值68亿元；中车株洲电机公司2013年申请了专利“一种电机端盖和一种电机专利技术”，该专利目前累计装车应用超过3年，新增销售额23亿元……

四、企业利用高价值专利促进转型升级的对策

高价值专利的创造是基础，推广运用是关键，保护是重点。培育高价值专利是一项系统、复杂、拼技术的工作，在培育前期，要充分研究现有技术薄弱点，分析科研解决方案可行性，通过产业导航进行合专利布局，最终打造出专业、高质量专利文件撰写，所打造的高价值专利要有助于推动技术的交易和运营。尽管企业已经认识到高价值专利在助推企业升级中的作用，但是由于历史因素和各方面的限制，在创新发展的过程中，依然面临诸多的困难，因此从实际出发应该从以下方面加强，以提高高价值专利在企业转型升级中的作用：

（一）增强企业自主创新的主体作用

企业是市场的主体，是创新的主体，也是高价值专利培育和受益的主体，但是许多企业对科技创新的重要性认识不够，研发投入不足，技术开发能力比较薄弱，没有掌握核心技术和设备，企业应该改变重设备、轻研发，重引进、轻创新，重眼前、轻长远，重制造、轻创造的现状，通过营造创新的氛围、引进高层次人才和加大科技创新投入以增强企业自主创新的主体作用，企业领导者需要更新观念，不断提高自身素质和战略决策能力，探索适应知识型企业管理的有效模式。要不断壮大科技人才队伍，营造良好的创新环境，宽容失败，鼓励创新。要努力提高劳动者素质，加强员工培训，开展全员创新活动，充分调动员工的工作积极性和创造性。

（二）增加科技投入和创新人才的引进

2015年，全国研究与试验发展（R&D）经费支出14169.9亿元，比上年增加1154.3亿元，增长8.9%；研究与试验发展（R&D）经费投入强度（与国内生产总值[1]之比）为2.07%，比上年提高0.05个百分点。按研究与试验发展（R&D）人员（全时工作量）计算的人均经费支出为37.7万元，比上年增加2.6万元，虽然有了较高的增速，但是与发达国家相比仍然具有较大的差距。

（三）全过程管理必不可少

专利价值的实现贯穿于创意的形成、专利的确权、专利的运用护等全过程，而且与企业的创新、研发、制造和营销等经营活动密切相关，因此必须设立能整合各方创新资源、提升创新效率的高价值专利培育的综合管理组织，建立一个贯穿专利权全生命周期的管理系统，同时要针对专利价值实现的关键环节进行节点控制，实现过程管理，不仅要借助专利导航提高专利技术挖掘的品质，还要提升专利文本撰写的水平和质量，从本质上控制专利的技术价值和法律价值。

（四）高水平的代理机构的参与

一件高质量的专利要成为高价值专利，必须从市场和战略布局层面做好国内外的专利布局，在有市场前景的所有国家和地区作好专利布局，使其价值最大化，才有可能为市场竞争力最大化奠定基础，这是高价值专利培育的目标。

高水平的代理机构在专利信息分析、专利挖掘、专利导航以及高质量的撰写方面具有自身独有的专长，企业是产出技术的主体，服务机构是对企业的产出进行规范和深度的挖掘，应该形成企业和服务机构有机结合、优势互补的知识产权服务体系，在企业项目启动阶段、构想完成阶段代理机构的参与可以实现对该领域现有技术情况及技术发展方向进行分析和布局，能够准确的把握市场发展的最新方向和动态，为企业的决策提供准确的支持；在企业项目启动之后代理机构的参与能够根据项目进展情况准确把握申请时机和申请策略，从而不仅解决申请什么、如何申请的问题，更能获得更大的保护范围，使专利价值最大化，通过产出一系列高价值专利，专利数量和质量的协同发展为企业带来了更大的发展机遇。