首钢国际“三标一体化”管理监控体系的建立及实施

颉建新 王璇 刘然

为确保质量、环境和职业健康安全“三标一体化”管理体系管理活动得到监视和测量，有效遵守有关法律、法规及履行合规性义务，基于风险思维的管控思想，确定需要监视和测量的内容、用于评价管理体系绩效和有效性的方法，为评价管理体系的绩效提供证据，分析和评价来自监控和测量过程的结果、产品及服务的数据，以确定公司的产品和服务是否满足需求，北京首钢国际工程技术有限公司建立及实施了“三标一体化”管理监控体系。通过建立“三标一体化”管理监控体系管理模型，确定其工作流程，明确其工作事项及责任人，并严格执行监控制度，确保了公司“三标一体化”管理体系有效保持、运行。

“三标一体化”管理监控体系部门主要管理职责

在建立“三标一体化”管理监控体系过程中，为了明确责任分工，公司将“三标一体化”管理监控体系部门主要管理职责确定如下：

管理体系监控部门

第一，负责对质量、环境和职业健康安全的监视和测量归口管理；

第二，对各管理部门、专业事业部和项目经理部执行公司管理体系文件情况进行抽查；

第三，监督检查环境和职业健康安全法律法规和合规义务的执行情况，负责汇总公司合规性评价记录，编制公司环境、职业健康安全合规性评价报告；

第四，分析和评价监视和测量的结果，提出改进措施。

办公管理部门

第一，负责公司办公区域的环境、职业健康安全的监视和测量；

第二，对公司办公区域环境、职业健康安全法律法规和履行合规义务情况进行评价，编制办公区域环境、职业健康安全合规性评价报告；

第三，分析和评价监视和测量的结果，提出改进措施。

项目管理部门

第一，负责对各项目经理部（含各专业事业部）的工程项目实施过程以及环境和职业健康安全目标、指标、方案实施和运行控制情况进行抽查；

第二，监督检查各项目经理部（含各专业事业部）环境和职业健康安全法律法规和合规义务的履行情况，汇总各项目经理部现场环境、职业健康安全法律法规的合规性评价记录，编制施工现场合规性评价报告；

第三，分析和评价监视和测量的结果，提出改进措施。

采购部门

采购部负责对采购物资（含各专业事业部）的质量和相关环境和职业健康安全进行监视和测量，分析和评价监视和测量的结果，提出改进措施。

设计管理部门

第一，负责对各设计项目的设计质量和进度进行监督检查；

第二，对设计产品遵守法律法规的情况进行监视和测量，并进行合规性评价；

第三，分析和评价监视和测量的结果，提出改进措施。

项目部

第一，对各自项目经理部的质量、环境、职业健康安全管理进行监视和测量；

第二，对在施工程项目的环境、职业健康安全绩效和运行控制进行监视和测量；

第三，分析和评价监视和测量的结果，提出改进措施。

各专业事业部

第一，对各自承揽的设计项目的设计质量和进度进行监督检查；

第二，对各自承包项目的质量、环境和职业健康安全管理过程进行监视和测量；

第三，分析和评价监视和测量的结果，提出改进措施。

建立“三标一体化”管理监控体系采取的主要措施和方法

建立“三标一体化”管理监控体系

如表1所示，公司制定了“三标一体化”管理体系过程动态监控管理模型，形成了完整的监控体系。公司“三标一体化”管理体系监控方式主要分为三部分。第一部分为每年一次的例行评审及检查，包括内审、管理评审和外审。该部分内容属于三个标准的强制要求，在每年三季度集中完成。第二部分为管理体系日常监控，以月度或季度为单位，主要包括设计产品质量抽查、设计过程质量抽查、总包过程质量抽查和质量月报等。该部分内容每年至少实施一次，根据公司在手项目实施情况，监控时间可能进行适当微调。第三部分为管理体系不定期监控，主要包括接受业主发起的第二方审核和针对突发质量状况的临时性抽检。

表1 “三标一体化”管理体系过程动态监控管理模型

公司建立项目监控工作流程管理模型

如图1所示，公司建立了项目监控工作流程管理模型，将精细化管理落实到日常工作中，实现复杂的事情简单化、简单的事情流程化、突出创新，制定了简单明了、通俗易懂的项目监控工作流程。主要包括以下三个方面工作内容：

第一，如何做：明确项目监控的抽查工作流程（工作流程）；

第二，做什么：明确项目监控环节中的控制要点/保存记录（工作事项）；

第三，谁来做：明确责任部门/责任人（工作执行部门和人员）。

“三标一体化”管理监控体系质量管理过程的监视和测量

（1）公司管理部门、专业事业部/工程经济部和项目经理部，分别对其主要责任的活动过程进行监测，可能时对其过程绩效进行测量，以证实过程实现所策划结果的能力。上述各主责部门结合业务特点和对体系整体绩效的影响，确定监视和测量的重点，制定监视和测量计划并组织实施，对监视和测量结果进行分析和评价，保持监测分析评价记录。

图1 项目监控工作流程管理模型

（2）公司管理体系监控部门按季度采用项目抽查的方法，对设计过程、总包过程进行监视和测量。每年根据公司项目进展情况并考虑存在的主要问题，确定拟抽查的项目和重点过程，编制项目抽查计划、组织实施，检查人员填写《检查记录表》，对抽查结果进行分析与评价，完成抽查总结报告，在公司局域网上公布抽查结果并保持记录。

（3）公司管理体系监控部门负责对工程设计项目施工图成品质量组织抽查，一般情况下抽查安排在一季度，特殊情况下，根据项目的重要程度和施工图设计进度，可随时调整抽查计划，增加抽查频次，抽查时机安排在重点工程施工图设计完成2周内进行。抽查人员填写《审核记录》提交监控部门，监控部门根据审核记录，对抽查情况汇总分析，编制抽查总结报告，并将抽查总结报告发送到相关设计经理，设计经理组织相关专业按照改图程序进行施工图修改。

（4）当通过监视和测量发现运行不符合规定要求或未能达到绩效目标时，由责任部门采取适当的纠正措施。

“三标一体化”管理监控体系环境管理过程的监视和测量

（1）办公管理部门对公司办公区域内的环境绩效和运行控制进行可行的监视和测量，主要包括：

第一，监视和测量的重点：环境绩效是水、电、纸张等资源消耗，运行控制是固体废物分类处理、污水、烟尘和噪声排放等；

第二，制定监测计划、组织实施，指派专人对运行控制情况进行日常巡检，填写《环境、职业健康安全检查记录表》；

第三，必要时，委托有资格的检测单位对区域边界噪声、污水、烟尘排放等的达标情况进行测量；

第四，保持抽查结果和检测记录。

（2）项目管理部门和各项目经理部对在施工程所在区域内（包括分包方）的环境绩效和运行控制进行监视和测量，主要包括：

第一，监视和测量的重点是运输遗洒、施工扬尘、施工噪声、废水和固体废弃物处理等；

第二，项目管理部和项目经理部根据各自的管理职责，制定监视和测量计划并组织实施，填写《环境、职业健康安全检查记录表》；

第三，分析评价监视和测量的结果，提出改进措施，并保持监测记录。

（3）工程设计产品的环境绩效的监视和测量采用设计评审、设计验证和设计确认等方式，按设计过程相关控制程序规定执行。

（4）通过监视和测量发现运行不符合规定要求或未能达到绩效目标时，由责任部门采取适当的纠正和纠正措施。

“三标一体化”管理监控体系职业健康安全管理过程的监视和测量

（1）办公管理部门、项目管理部门和各项目经理部按其管理职责，分别对公司办公区域和在施工程所在区域内的职业健康安全绩效和运行控制进行监视和测量。主要包括：

第一，公司办公区域是员工身体健康、火灾隐患、管线维护、安全用电、食堂、公用车辆和其他生活服务设施等安全隐患和危险源；

第二，在施工程所在区域是施工现场人员安全、易燃易爆化学危险品、安全防护、安全用电（接地电阻、漏电保护）、设备安全装置等涉及到的安全隐患和危险源。

（2）各监测责任部门根据其管理职责，制定主动性和被动性的监视和测量计划，包括方法、频次、内容和标准等，并按计划规定组织实施。

（3）主动性的绩效测量。主要包括：

第一，职业健康安全目标和管理方案的实现程度的检查；

第二，运行准则执行情况的检查；

第三，适用的法规和其他要求遵守情况的定期检查，适用时，包括噪声、粉尘浓度、有害气体浓度、照度、温度等。

（4）被动性的绩效测量是通过对已发生的事故、疾病、事件和其他职业健康安全绩效的历史证据进行监视。

（5）各监测责任部门记录监视和测量的数据和结果，填写与保存《环境、职业健康安全检查记录表》。针对发现的问题采取适当的纠正和纠正措施。

“三标一体化”管理监控体系产品和服务的监视和测量

（1）工程设计产品和服务的监视和测量，按设计验证、设计评审、设计确认等相关设计过程控制程序的规定执行。

（2）采购产品和服务的监视和测量。采购部门按照项目策划的安排和物资采购合同的规定，对采购物资进行监视和测量，主要包括：

第一，采购经理组织相关人员按规定对公司自己采购的到货设备、材料进行检验。检验内容主要是核实到货物资是否符合采购合同规定的型号、规格、质量等级、合格证、重量、数量及外观质量要求；

第二，施工供方采购的材料设备进场时，由采购经理对进场材料进行验证，检查报验材料的质量证明文件是否符合规定要求。对涉及结构安全的材料，按规定进行见证取样检测，在见证取样试验合格后，报监理单位签认；

第三，对技术要求高、制造难度大的设备，根据采购合同及采购计划的安排，采购经理应委派采购人员进行现场监制，按照《设备监制、催交、验收管理办法》执行并做好相应记录，编写监制报告。符合采购合同规定后方可放行；

第四，检验人员采用挂牌、隔离存放、记录等方式对采购物资检验和试验状态进行标识。标识状态有：合格、不合格、待判定、未检验四种。物资进场后，按照要求布置存放，不能立即检验的物质应标识“未检验”，已检验未出结果的应标识“待判定”；

当检验结果与供货厂（商）提供检验报告有分歧时，采购经理委托有检验资格的权威机构重新检验，并以其检验报告作为处理问题的依据，费用由责任方承担；

第五，对到货检验或现场监制过程中发现的质量问题，采购人员立即报告采购经理，由其及时组织处理，尽量避免或降低因此产生的经济损失，按《不合格品控制程序》规定执行；

第六，对于可追回或更换的采购物资，由于某种原因未完成规定的监视和测量之前需要紧急放行时，需经公司主管经理授权的项目经理批准（必要时需经顾客确认），并对该产品做出“未检验”的明确标识，并做好记录，以便在发现不符合规定要求时立即追回和更换。

（3）总承包项目施工过程产品的监视和测量。项目经理部按照项目管理实施计划的安排和适用的施工质量验收规范的规定，对在施工程项目的质量进行监视和测量。

第一，施工过程的检验和试验。

① 施工/安装工作开展前，项目施工经理对施工供方现场质保机构人员、测量设备进行检查，如发现不能满足施工/安装质量控制要求时，要求施工供方加以调整、充实，确保施工过程检验和试验的资源条件；

② 所有从事检验、试验人员应经培训合格，方可上岗操作，检验和试验机构应具有国家或地方行业主管部门或认可机构确认的相应资质。项目经理部对施工方的检验、试验人员进行检查，应符合上述要求。特殊检验、试验需要外委时，由施工供方提出委托申请，报请项目施工经理审定，另有规定时，还需报请顾客确认；

③ 施工经理或施工管理人员根据合同、设计文件、标准、规范以及施工组织设计规定，对施工/安装过程进行检查，保留适当记录。督促施工供方严格按规定程序进行施工，完成工序检验、记录工作；

④ 未经工序检验和试验，不得将产品放行；检验和试验确认的不合格品，按《不合格品的控制程序》进行处理。在处理完毕前，应保护不合格品的标识，保持其完整清晰，如有丢失或不清时，应及时修补；

⑤ 施工供方在编制施工组织设计时，应按合同规定的标准、规范和设计文件的要求，编制检验和试验状态的标识规定，连同施工组织设计一起，报项目施工经理审定后实施，明确标识的内容和方法，以及标识的转移保护措施；

⑥ 检验和试验状态标识应能识别“未检验”、“待判定”、“合格”、“不合格”四种状态。项目施工经理可按有关技术规范，对检验和试验状态标识进行抽检，并填写《检验、试验状态抽查记录》；

⑦ 加强对施工供方产品过程检验的监控，组织分项、分部、单位工程验收。工程质量的验收均应在分包单位自行检查评定合格的基础上进行。对涉及结构安全的试块、试件，应按规定通知监理单位进行见证取样检测，并在见证取样试验合格后，取得监理单位签认；隐蔽工程在隐蔽前应经项目施工经理或施工管理人员检查验收合格后，分包单位通知有关监理单位进行验收；单位工程完成后，分包单位在组织有关人员进行检查评定时，项目经理部应派人参加；

⑧ 监视和测量的结果均应形成记录，记录应经授权的产品放行人员签署。检查发现不合格时，应执行《不合格品控制程序》规定。分部、单位工程及竣工验收资料应经项目经理部、勘察、设计、施工和监理、质检站等有关单位代表签署并加盖单位印章。

第二，最终检验和试验的准备。

最终检验和试验之前，项目施工经理全面检查建设工程的投料试车条件，其主要内容如下：

① 试车指挥系统能协调、统一各方行动，运作正常，制订了周密的试车计划；

② 试车用各种原料、材料、辅料的品种、规格、质量、数量符合试车要求；

③ 辅助设施、设备运转正常，能保证试车的需要；

④ 试车所需的各种备品、备件齐全、能保证供应；

⑤ 按岗位操作规程培训合格齐全的操作人员。

第三，最终检验和试验。

① 单机试车a）单机试车应在单机及其附属设备安装完毕、检查合格及试车所需水、电、汽、气等公用系统条件具备后方可进行；

b）单机试车由施工供方负责组织实施，总承包方项目经理部和顾客（业主）配合；

c）重要单机试车前，施工供方应编制试车程序，并经项目经理和顾客认可，必要时，请设备制造厂（商）参加；

d）对单机试验状态明确标识，试车过程中出现的质量问题和事故均需做好记录并及时进行处理。

② 无负荷联动试车

a）全部单项、单位工程、建安工程竣工，单机试车全部合格后才能进行无负荷联动试车；

b）无负荷联动试车由施工供方制订试车方案并组织进行，项目经理部与顾客配合，对无负荷联动试车结果做出标识。

③ 投料试车

a）无负荷联动试车合格后，由顾客组建投料试车机构，制订试车方案，项目经理部施工经理及项目经理部有关人员与施工供方协助进行；

b）投料试车后由项目经理和顾客共同编制《试车报告》，表明试车状态。投料联动试车合格后，按照生产指标由顾客进行生产考核。

④ 生产考核

当合同有规定时，投料联动试车合格后，项目经理组织有关人员参加顾客组织的生产考核，直至达到合同要求，并编制《生产考核报告》。

在策划的监视测量活动安排均已圆满完成之前，所有产品不得放行和交付。除非得到公司主管领导批准，适用时得到顾客的批准（符合法律法规要求前提下）。

“三标一体化”管理监控体系合规性评价

（1）合规性评价内容。

环境、职业健康安全评价应包含所适用的法律法规和其它要求的具体条款内容。重点评价以下内容：

第一，对重要环境因素、不可接受风险的相关法律法规执行情况,环境因素和危险源的识别和评价按照《环境因素识别与评价控制程序》和《危险源辩识和风险评价控制程序》执行。

第二，国家、地方有关污水排放、施工噪声、施工扬尘、运输遗洒、节能降耗、消防等有关法律、法规的符合性遵守执行情况。

（2）合规性评价的输出。

公司每年5月初由项目管理部门、办公管理部门、设计管理部门分别按其职责进行环境、职业健康安全法律法规的合规性评价，完成合规性评价报告报公司监控管理部门，公司监控管理部门完成公司合规性评价综合报告。

第一，每季度未，各项目经理部要针对各自项目的环境、职业健康安全绩效和运行控制检查记录进行汇总分析，对项目遵守环境、职业健康安全法律法规和其他要求情况进行合规性评价,编制《项目合规性评价记录》，报项目管理部。

第二，项目管理部门对各项目经理部的《项目合规性评价记录》进行汇总分析，对公司施工现场遵守环境、职业健康安全法律法规和其他要求情况进行合规性评价，编制公司《施工现场合规性评价报告》，经部领导审批后报科技质量部。

第三，办公管理部门根据日常检查记录对公司办公区域遵守环境和职业健康安全法律法规和其他要求的情况，进行合规性评价，编制《公司办公区域合规性评价报告》，经主任审批后报科技质量部。

第四，设计管理部部门对工程设计产品遵守环境法律法规和其他要求的情况，进行合规性评价，所有高阶段设计文件编制“节能、环保篇”。

第五，公司监控管理部门根据项目管理部门、办公管理部门的合规性评价报告，以及对各职能管理部门、项目经理部的检查记录的汇总分析对公司遵守环境、职业健康安全法律法规和其他要求情况进行全面评价，编制《年度公司合规性评价报告》上报管理者代表，作为管理评审输入信息之一。

“三标一体化”管理监控体系取得的主要实施效果

2014年～2016年内审、外审监控主要问题

（1）2014年～2016年内审监控主要问题及采取的措施。

如表2所示，2014年～2016年内审监控发现问题较多的是与顾客有关的过程和设计过程。主要问题前几位分别是：与顾客有关的过程、设计策划、设计输入、设计评审和设计验证。

针对与顾客有关的过程，公司制定了《市场营销控制程序》。主要的记录有：产品要求评审表和合同更改审批表，并严格执行，使问题发生机率明显降低。

针对上述设计过程，公司分别制定了《设计策划控制程序》《设计输入控制程序》《设计评审控制程序》《设计验证控制程序》，程序文件已对相应过程的流程和措施方法予以规定，并严格执行，使问题发生机率明显降低。

（2）2011年～2016年外审监控主要问题及效果。

表2 2014年～2016年内审监控主要问题

如表3所示，2011年～2016年外审监控主要问题，2011年～2014年发生一般不合格和观察项数量较低，2015年～2016年未发生一般不合格和观察项。公司“三标一体化”管理监控体系发挥了较好的作用。

表3 2011年～2016年外审监控主要问题

总体效果

公司于1996年通过ISO 9001质量管理体系认证，是中国冶金设计行业首批通过认证的企业之一，距今已经历近7个审核周期。公司于2006年通过环境、职业健康安全两个管理体系，距今经历近4个审核周期。

公司实行“三标一体化”管理体系认证以来，通过内部审核、管理评审和日常过程监测等活动，不断发现体系运行过程中存在的问题，并有针对性地制定纠正预防措施，应用到工程项目实践中，实现PDCA循环管理模式。

公司“三标一体化”管理监控体系以质量月报申报、设计产品质量抽查、总包项目质量抽查、设计过程质量抽查、内部质量审核、管理评审、外部质量审核、用户质量审核、年度质量展览等监控环节，确保“三标一体化”管理体系有效运行。

结论

（1）公司建立“三标一体化”管理监控体系，确立公司“三标一体化”管理监控体系部门主要管理职责，明确了相关部门、人员责任分工。

（2）公司制定“三标一体化”管理体系过程动态监控管理模型，形成完整的监控体系。其管理监控体系管理模型、工作流程管理模型具有较突出的管理创新性。

（3）公司针对内审监控发现问题较多的与顾客有关的过程和设计过程，制定相应措施，外审监控发生一般不合格和观察项数量较低，公司“三标一体化”管理监控体系发挥了较好的作用。

（4）公司通过建立“三标一体化”项目监控工作流程，明确工作事项及责任人，使复杂问题简单化，简单问题流程化，确保“三标一体化”管理体系有效保持、运行。

（5）公司“三标一体化”管理监控体系以质量月报申报、设计产品质量抽查、总包项目质量抽查、设计过程质量抽查、内部质量审核、管理评审、外部质量审核、用户质量审核、年度质量展览等监控环节，确保“三标一体化”管理体系有效运行。