石化企业的能源金融风险管理探究

【摘 要】金融全球化与国际政治经济的飞速发展使得能源与金融之间的联系越来越紧密，探究石化企业能源金融风险管理对策具有重要的现实意义。本文简要论述了能源金融风险的概念和类型，着重分析了当前石化企业在能源金融風险管理中存在的问题，并探讨了加强石化企业的能源金融风险管理的策略，旨在为石化企业的能源金融管理提供风险的控制建议，推动企业发展。

【关键词】石化企业；能源；金融；风险管理；措施

能源是推动社会经济向前发展的基础力，金融则逐渐渗透到了人们生活各方各面之中，将二者紧密结合的“能源金融”在当前具有重要的现实意义。金融在大力支持能源企业发展上表现出强大的支持力，但与此同时，各种潜在的风险也伴随着能源金融纷至沓来。因此，石化企业一定要重视规避金融市场经济下给企业自身带来的市场、信用、操作三大风险，提高能源金融风险管理控制能力，充分发挥企业在激烈的市场经济背景下的核心竞争力，创造更好地企业效益，维持企业的良好运转和持续发展。

一、能源金融风险概述

1.能源金融风险的内涵

能源金融风险的概念也伴随着能源金融的提出应运而生，能源金融风险一般指在能源金融运行过程中由于各种主客观原因而产生的矛盾、问题和各种调控措施不到位造成的不稳定性等等，会给能源行业和企业的发展带来一定的破坏作用，极可能引起能源行业的发展失衡，同时也为金融体系的发展带来不晓得隐患。

2.能源金融风险的主要类型

（1）能源产品价格波动风险

石油、天然气等能源产品的实体是石化企业的主要经营内容，其本身所具有的战略物质和物质金融的特性，使得能源价格的波动呈现出非常复杂的趋势。价格波动不管在生产销售还是国际贸易上都一定程度的影响着石化企业的运行发展，也会造成能源衍生产品的价格波动，不合理的过大价格幅度甚至会引发行业的恶性竞争，给企业的风险管理带来巨大的挑战。

（2）能源衍生产品市场风险

能源产品不仅是经济发展的强大动力和后盾，以石油为核心的能源衍生产品的发展也对政治经济有着重要的作用。站在微观的角度上，能源衍生产品有利于拓宽企业的投融资渠道，带来一定的风险管理优势，但是其自身在市场中的价格波动性和跨市场传导性等特点也会引发新的风险隐患，给石化企业的风险管理带来新难题。

（3）企业发展流动性风险

石化企业在发展运行过程中也会面临着一定的流动性风险，主要是指由于业务经营上存在失误或者企业内外部面临的投资风险、产品市场风险等而引发的获取现金、商品实物的缺乏招之而来的风险，给企业财务和投融资资金周转上带来严重的隐患。

（4）企业能源金融操作风险

金融操作风险是三大金融风险之一，指的是由内部流程和内部管理程序、内部技术的不完善；人员的操作失误或者故意为之以及其他外部事件导致发生损失的风险。石化企业由于经营产品的特殊性和业务量庞大、复杂等特点，操作风险的产生存在一定的必然性，一旦发生，将会影响企业的正常运作，降低企业的利润，带来严重的不良后果。

（5）其他能源金融风险

除此之外，石化企业还面临着诸如汇率风险、海外投资竞争风险、政治地缘风险等诸多风险问题，影响着企业的决策的制定与实施，给企业的发展和平稳运行带来各种各样的挑战与困难。

二、我国石化企业能源金融风险管理中存在的问题

1.缺乏完善的能源金融风险评估体系

石化企业在对能源金融风险的防控上缺乏系统有效的风险评估制度和流程，在对潜在风险的控制上，没有设立专门的风险评估的部门或者人员，监控生产和经营环节，风险的防控不严也影响着处理和管控能力的提升。同时相关人员在对风险的评估和分析上缺乏专业的知识和风险评估经验，在具体的风险评估方法和措施的实施上，也缺乏科学性，颇有流于形式、应付之嫌，无法起到其真正的作用。

2.管理方式不当，企业组织结构存在问题

科学完善的企业管理体制和组织结构是影响着石化企业规范化经营管理和能源风险管理的重要前提和保障。石化企业由于特殊的行业地位和国有企业性质，导致其长期处于垄断经营，对于市场压力和企业发展缺乏忧患意识，经营管理模式滞后于经济发展，组织结构存在问题，尚未建立起科学的能源金融风险管理体系和系统全面的风险管理组织结构。

三、加强石化企业能源金融风险管理的策略

1.强化风险防控意识，提高应对能力

树立和加强石化企业能源金融风险规避意识是有效防范风险的第一步。石化企业在发展过程中应该建立起正确规范的企业运营的策略，并且建立制约机制和管理责任机制，在按照企业既定的经营战略合理运行的同时，不断完善风险识别能力和评估、预警、处理能力，确保经营活动的顺利进行。

2.完善风险评估机制，做好风险预警

石化企业想要建立完善的风险评估机制，首先，要结合市场环境和企业实际，建立起一套合理有效的能源金融风险评估制度和流程，管理内部控制的各个环节，减轻未来可能面临的多重风险问题。其次，对于风险评估，要成立专门的风险管理的部门，并且由内控部门监管着生产经营活动。按照公司既定的策略合理经营的同时不断完善风险发现能力和评估、化解能力，确保企业经营活动正常进行。再次，各系统之间要想良好配合，也要加强信息的沟通和传递工作，对金融数据进行收集和整理，及时进行动态化趋势分析，提高金融风险预警的准确性与前瞻性。

3.建立科学能源融资新模式，加强财务管理

石化企业能源金融风险的有效管理，还需要企业不断优化能源行业的可持续发展的金融服务体系，其中建立科学的融资新模式，不断拓宽石化企业融资的渠道，是大力推进能源金融化、规避能源金融风险的有效措施。企业在建立可持续融资体系，还要不断加强财务管理能力，以增强企业对于防范能源金融风险的资金能力。要通过现代科学技术和方法，建立合理的企业财务监控和评估体系，掌握当前的财务控制权，同时对于当前财务状况和未来的财务走向做出科学的分析和预测，提高市场竞争和产品价格波动背景下企业应对能源金融风险的能力。

4.完善能源金融衍生品市场体系，加强操作管理

建立和完善石化企业的能源衍生产品市场体系，构建有效风险管理平台，是保障以石油为核心的金融衍生品安全的重要举措。与此同时，企业要加强对于衍生品市场操作风险的有效管理，在复杂的能源衍生品市场中，不仅要时刻关注价格变化的浮动趋势，同时还要确保操作程序的规范性。要注意加强员工的业务能力的学习要求，对于工作中的每一项流程都要制定严格的规范，尽可能防止由于人员操作失误，为石化企业带来的经济损失。培养和储备优秀的能源金融风险管理专业人才，是提高企业风险应对能力和企业竞争力的必要条件。

四、结语

能源和金融作为现代全球经济发展中的两大主题越来越受到关注，对于石化企业而言，为了有效控制能源金融风险，提高能源金融风险管理的能力和水平，就必须要不断探索完善与加强能源金融风险的识别能力和控制能力。提高石化企业在市场竞争中的风险监控、预警、管理水平是维持企业平稳发展的重中之重，因此，我国石化企业必须要逐步建立和健全系统完善的风险管理体系，提高风险管理意识，掌握风险管理技术，储备能源金融风险管理优秀人才，确保企业走可持续健康发展之路，为国民经济的发展提供强有力的支持。

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作者简介：

杨凯松（1997—），男，浙江省湖州市人，民族：汉，学历：在读本科生，研究方向：碳材料、无机非金属材料。