再现电子盘交易 广顺所顶风展业惹争议

汪慧敏 高方方

部际联席会议牵头，历经了一年多的清理整顿工作卓有成效，各地负责清理整顿的部门也相继公布了通过验收的“白名单”，同时也曝光了一些“黑名单”，其目的是为了让各类交易场所更好的服务实体，避免出现劣币驱逐良币的现象。

不过，据《投资者报》记者了解，广东产权顺德交易所（以下简称“广顺所”）的内设非法人机构——广东产权顺德交易所藏品现货电子交易中心（以下简称“广顺藏品中心”），将“版画藏品”、“珠宝玉石”等品种进行T+1、电子盘交易，并采用类似证券发行上市的现货发售模式，违背了清理整顿“回头看”文件“不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易，任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日”、“不得开展类似证券发行上市的现货发售模式，不得开展连续集合竞价交易，不得操纵市场价格”等相关规定或涉违规展业。

电子盘

在经历了史上最严的清理整顿后，地方交易场所乱象也得到了有效地打击和遏制，备受诟病的一些交易模式受到了重创，不少地方交易场所也经历了关门倒闭潮。在这种形势下，各大交易所都在寻求如何恢复展业的突破口。但其中部分交易场所的展业方式仍值得商榷。

近期，《投资者报》记者了解到，“广顺藏品中心”作为“广顺所”内设非法人机构，通过将“版画藏品”、“珠宝玉石” 等品种上线进行标准合约化交易，并采用类似证券发行上市的现货发售模式进行交易，与清理整顿“回头看”文件中的相关规定相悖。

公开资料显示，广顺所成立于1997年，于2013年顺利通过国务院“清理整顿各类交易场所部际联席会议”的检查验收，成为广东省同意保留下来的交易所之一。

记者在广顺所工商登记的官网http：//www.sdemas.cn/上发现到网站上挂的都是企业股权、物权、债权等标的的交易信息，这些标的的交易和其在工商登记上面的经营范围里表明的业务项基本符合。附经营范围：办理各种产权交易及相关的资产托管、信息咨询，产权交易经纪人培训。

值得注意的是，广顺藏品中心作为“广顺所”的内设非法人机构，其通过运营“广东金邮投资有限公司”（以下简称“金邮投资”）将“版画藏品”、珠宝玉石” 等品种在其公司APP上进行标准合约化交易，并采用类似证券发行上市的现货发售模式进行交易，不符合清理整顿“回头看”文件里的禁止规定要求。

通过广顺藏品中心的网站（http：//www.gdscce.com），记者以投资人身份致电客服电话4008-977-699咨询如何在平台投资事宜，工作人员告诉记者：“我们平台的交易和股票交易一样，目前有版画和珠宝玉石等品种，后期会有陈皮、茶叶等品种上线，当天买，第二天卖和股票交易方式是一样的，你自己如果有产品也可以申请到我们平台进行挂牌上线交易，价格涨上去就赚钱了，个人投资或者在我们平台做买卖都是可以的。”当记者问到平台的珠宝玉石按什么单位进行交易时，工作人员说，“珠宝玉石目前交易的价格都是按一颗的价格。”

合规待解

在广顺藏品中心的网站下载区，记者下载了平台的手机APP“广顺藏品现货”，打开APP首页上有“立即开户”、“在线交易”、“涨幅排名”等板块，记者点开行情，上面显示了各交易品种的“涨跌幅度”。

其中，“现货发售”板块，即持有人向交易场所提交一定数量藏品托管后，拿出一定比例供客户申购，摇号中签确定申购结果后次日开始连续集中交易。

工商登记的经营范围里未有“线上交易现货”许可，没得到相关部门批准就进行现货交易，对于广顺所的内设机构广顺藏品现货目前交易品种和采取现货发售的交易模式的合规性事宜，记者也致电了广顺所，并发送了采访函，截至记者发稿前，未得到任何回复。

国发[2011]38号、国办发[2012]37号文件中明确指出“关于不得采取连续集合竞价进行交易。有的交易场所与发行人串通虚拟发行，并无相应的产品入库，有的甚至直接或通过关联方做庄交易，涉嫌诈骗等犯罪。”

“回头看”文件中也指出“现货发售模式与证券发行上市类似，上市交易后，藏品持有者可通过控制减持等方式操纵价格并套现。上述操纵价格、客损分成等行为均涉嫌违法犯罪。”

对此类交易场所，在“回头看”的文件中也有详细的整治措施“要求交易场所不得开展类似证券发行上市的现货发售模式，不得开展连续集合竞价交易，不得操纵市场价格，要限期停止違规交易。”

清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议明确了交易场所会员、代理商、授权服务机构比照分支机构管理。地方交易场所原则上不得通过发展会员、代理商、授权服务机构开展经营活动，确有必要的，应当分别经该交易场所所在地省级人民政府及会员、代理商、授权服务机构注册地省级人民政府批准，并按照属地监管原则，由会员、代理商、授权服务机构注册地省级人民政府牵头负责清理整顿和日常监管，交易场所注册地省级人民政府应做好监管配合与协作。

记者就相关问题致电广顺所，工作人员在了解了记者的疑问和采访要求后，提供了公司官方邮箱，记者按指定的邮箱发送了采访函，随后记者也电话确认了采访函工作人员已经转交给相关负责人了，但截至发稿，记者并未得到广顺所相关领导人的回复。此外，记者就相关问题致电广东省金融办并按一位工作人员提供的官方邮箱发送了采访函，但是截至记者发稿，广东省金融办也没有任何回复，电话也处于无人接听的状态。