基于政府视角的产学研合作中信息不对称问题的思考

李丹

一、研究现状

产学研合作是一个复杂的系统问题，在我国已有相当长的历史，最早从建国初期的两弹一星开始就有了初步的产学研合作。1978年改革开放以来，随着市场经济发展，我国产学研合作开始进入快速发展期。经过几十年来的发展，我国产学研合作的广度和深度不断提高，合作方式日趋多样。各级政府也都较为重视，成立专门机构负责这项工作，取得较好的成效，对企业创新优势打造和我国经济社会发展起到了较好的促进作用。

产学研合作也是学术研究的一个热点问题，经过多年研究，对产学研合作主体、合作模式、运行机制等各方面都有了较为深入的研究，从信息不对称角度对产学研合作进行的研究也有不少。但是目前的研究主要集中于企业、高校和科研院所等产学研合作主体方面，多把政府作为产学研合作复杂系统的一个环境因素，对于政府在产学研合作更好的发挥引导作用，如何发挥政府在降低产学研合作中信息不对称问题的作用方面研究不多，多零散见于各文献中，研究不够系统深入，对实践的指导作用未能充分发挥，本文拟对这个问题进行一些探讨。

二、存在问题

产学研合作方式单一。目前产学研合作中，采用技术成果转让这一方式较多，是现在产学研合作的主要方式，采取合作开发和共建实体等产学研合作方式的较少。即使采用两种方式的产学研合作，也有部分实际发挥的作用不大，没有达到预期。

产学研合作方式粗放，不够精细。目前，还有相当一部分产学研合作是通过同学、朋友等熟人私下介绍，通过正规化的产学研合作渠道达成的合作还未占到大部分。这种依靠熟人的方式固然有其较易达成合作，沟通交流比较顺畅等方面的优点，但也存在对技术成果的价值评估不够专业，产学研合作出现问题不容易解决等问题，更重要的是通过熟人方式容易产生地域方面的局限性，一定程度上制约了产学研合作的进一步发展。

学研合作层次不高。由于目前产学研合作多集中于已有的技术成果，这些技术成果多为科研院所和高校研发，更多考虑技术先进性，不一定完全契合企业的实际需求和市场需要。而根据企业的實际需求和市场前景进行委托开发这一方式的产学研合作还较少，更高级的战略联盟和共建实体方式的产学研合作则更加少见。

三、原因分析

从上述的产学研合作存在问题可以看到，目前，产学研合作尚处于较为低级的阶段，采用委托开发、战略联盟等合作方式比较少，产学研合作的广度深度有限，产学研合作的效益不高，对企业核心竞争力的提升和经济社会发展推动作用不强。产学研合作本身固有的信息不确定性和信息不对称是造成上述问题的重要原因。

产学研合作本身存在信息不确定性。首先是技术成果在应用于实际之后能取得的效益存在不确定性，较难精确估计所能取得的经济和社会效益，产学研合作中不容易对其交易价格进行较为准确的评估，合作双方不易达成一致意见，影响产学研合作协议的达成。技术成果投入应用后，由于对成果价值的估计值和实际效益之间的巨大差异，也易造成合作双方的矛盾。如果采取委托开发的方式，其不确定性更大，一方面技术开发本身就存在失败风险，另一方面，市场需求随着时间推移的变化不能精确估计，容易受经济社会等不确定因素的影响。

产学研合作的信息不对称性。这一方面已有较多的文献进行讨论，总的来说，科研院所对技术成果的信息掌握较多，企业对市场需求信息掌握较多，双方存在信息不对称性，对产学研合作容易产生不利影响。但目前文献对于政府在降低双方信息不对称性方面的研究不多，对实践的指导作用不强。

四、解决思路

产学研合作中的信息大致可分为存量信息和增量信息两大类，存量信息主要是指已有的技术成果信息，增量信息主要是指随着合作进行而逐渐新产生的信息，如新研发技术的信息，变化的市场信息等。这两类信息在企业和科研院所之间的不平衡和不对称，很大程度上影响了产学研合作的顺利开展。

针对这两种信息的不同的特点，可采取不同的手段予以解决。充分利用好这两类信息，对于产学研合作的顺利开展有较好的促进作用。但这些问题如果仅靠企业和科研院所之间互相磨合协调解决，不仅解决难度大，交易成本较高，而且需要的时间较长，效果也较差。政府有必要采取措施解决这些问题，通过培养构建良好的经济社会环境要素，来促进产学研合作的开展。

对于存量信息，主要考虑采用多种方式挖掘存量，通过出台优惠政策等手段鼓励科研院所把可用的信息的拿出来使用，搭建技术成果信息和需求信息的平台，促进产学研合作。对于增量信息，要进一步完善各项法律法规，营造有利于产学研合作开展的经济社会环境，大力引入中介等第三方机构参与各类信息的评估，降低信息的不确定性和不对称性。

五、对策建议

大力加强产学研合作信息平台建设。应用大数据和互联网+等现代信息技术，多方征集高校院所的技术成果信息，采取措施激发高校院所参与的积极性，将沉淀在高校院所的技术成果发掘出来，充分发挥其效益。多方位征集企业需求信息和市场信息，为企业和高校院所合作起到牵线搭桥的作用，方便现有技术成果的持有人找到需求方，另一方面为科研人员今后的技术开发提供方向参考。此外，信息平台还可以逐步集成科技金融、知识产权、技术评估，风险投资、信用评价等其他辅助信息，为产学研合作提供便利条件。

另外，加强对产学研合作双方的信用评估，完善人员、企业、科研院所等的失信记录，对于进入失信名单的人员、企业，提高其合作门槛，增加交易成本，并在合作予以重点检查。

大力加强中介机构建设。出台相应的扶持政策，大力推动技术评估、市场分析、咨询公司等中介机构建设。通过在产学研合作中引入第三方机构，来对技术成果价值、市场前景等进行专业分析评估，为产学研合作双方提供更客观的技术成果价值评估和市场前景预测，减少交易成本，降低双方的信息不对称性，促进双方合作的达成。今后，中介机构可参考建筑行业的监理形式，为委托开发、战略联盟等产学研合作，提供全过程、全方位的服务，保证研发进度，减少研发成本，合理评估成果的价值和市场收益，为双方深入合作提供支撑。

加强产学研合作人才队伍培养。产学研合作的发展离不开高素质人才队伍的支撑，高水平的人才可有效降低合作的信息不对称，有效促进合作的达成发展，甚至在某种程度上决定了合作成败。政府要重视产学研合作方面人才培养，塑造良好从业环境和职业发展前景，吸引高学历、宽知识面的人才加入产学研合作队伍，培养一批既懂技术又了解市场和企业需求的人才，解决目前产学研合作人才匮乏的不利局面。

塑造良好的产学研合作的环境。进一步完善国家政策法规，进一步突破对科研院所和高校职工的技术成果转让等方面障碍，鼓励科研人员离岗创业，减少体制和机制的束缚。由于科研工作的特殊性，存在失败的风险，还要进一步形成宽容失败的社会氛围。同时建立健全风险化解机制，可引入风险投资，保险等，防范和化解技术开发风险，尽最大努力保障各方面利益。