新形势下企业如何提高专利申请质量的案例分析

赵志远 王艳

专利是衡量一个企业自主创新能力的重要指标，随着国家知识产权局《关于进一步提高专利申请质量的若干意见》文件的颁布，在国家层面采取了稳增长、调结构、促转型等一系列措施以进一步提升我国专利申请质量。结合专利申请工作实际案例，针对目前遇到的问题，分析了新形势下影响专利申请质量的因素，对如何提高专利申请质量进行了充分地探讨并提出了具体对策。

专利是保护创新成果、提升企业竞争力的重要手段。但在实际工作中，有专利并不意味着就一定具有竞争力。专利质量在很大程度上取决于专利申请质量，专利申请质量以专利申请文件为载体，主要由专利申请的文件撰写水平和专利申请的技术创新水平决定。本文以案例：基于高频用电数据的工业企业污染物排放监控方法（发明专利2015100162829）申请为例，对如何提高专利申请质量进行充分地探讨。

交底材料分析

根据技术报告的目录可知，该技术报告重点是对工业企业污染物排放监测进行研究，并根据研究成果的反馈实现节能减排。进一步通读技术报告的“基于用电量数据的工业企业污染物排放监测与反馈机制研究”和“工业企业污染物排放监测与反馈机制”部分，该部分记载了对于工业企业污染物排放监测的主要技术路线以及具体内容，通过排放系数计算结果，建立工业企业用电量与污染物排放量的数量关系，从而计算出用电量与污染物的转化系数，通过转化系数将工业企业高频用电数据转化为高频污染物排放数据，从而建立污染监测机制，对于污染物排放量超过一定标准的企业给予警示，减少或停止电力供给等，将大气污染物排放量控制在一定范围内，从而保证市内空气质量。该部分有可能形成技术方案。

现有技术检索

根据“基于用电量数据的工业企业污染物排放监测与反馈机制研究”和“工业企业污染物排放监测与反馈机制”的内容，以“污染排放监控”为主题进行检索，发现一篇较为相近的现有专利“楼房烟气集中排放监控系统及其排放监控方法”，但其没有涉及“调节工业企业用电量”的内容，调节工业企业用电量以控制污染物排放量是本技术报告的主要创新点。

权利要求撰写

根据对技术交底材料的分析及检索结果，将发明专利的主题名称定为“基于高频用电数据的工业企业污染物排放监控方法”，则权利要求书布局为：首先对监控方法的主要步骤进行概括，再分步骤进行进一步限定。通过上述布局可以保证权利要求书有较为合理的范围。

由此形成的权利要求书中，权利要求1为监控方法的主体步骤：

一种基于高频用电数据的工业企业污染物排放监控方法，其特征在于，包括以下步骤：

步骤S1：建立工业企业用电量与污染物排放量之间的数量关系；

步骤S2：智能电表监测到的工业企业实时用电量，根据步骤S1计算实时污染物排放量，基于实时污染物排放量调节工业企业用电量，通过调节工业企业用电量控制其污染排放量；

步骤S3：重复步骤S2，继续对调节后的工业企业用量进行监测。

权利要求1表明本发明是根据工业企业用电量与污染物排放量之间的数量关系调节工业企业用电量，使本发明具有新颖性。

权利要求2—5是对步骤S1的进一步限定，权利要求6—8是对步骤S2的进一步限定。其中权利要求6对调节工业企业用电量的方法进行了限定，具体内容是：

“所述步骤S2中调节工业企业用电量的方法包括两个，分别为：

A：停止或减少对污染物排放量高的企业的电力供给的方法；

B：将电力的错峰填谷措施与污染物排放量控制相结合的方法，所述错峰填谷措施指通过工业企业调整用电时间，减少一天中的高峰用电量，而增加一天中的低谷用电量。”；

權利要求7对权利要求6中的方法A又进行了限定。

权利要求6和7中涉及的如何进行工业企业用电量的调节是本发明的核心创新点。经过分层次撰写，将核心创新点作为下一层次从属权利要求6、7的内容，确保了在争取最大保护范围的基础上，做出最合理的层次安排，也为将来的实质审查答复留有余地。

审查意见答复

本发明收到的第一次审查意见中，审查员找到两篇对比文件1，认为权利要求1-5，8没有创造性，而对权利要求6、7未进行评价。根据对对比文件的阅读理解以及审查意见的仔细查看后发现，此时的审查意见基本上与当时撰写时判断出来的结果大致一样，权利要求1作为最大的层次没有被审查员接受，审查员的意见比较具有说服力，权利要求6、7也正是本发明的核心创造点所在。故在答复第一次审查意见时将权利要求6加入权利要求1中，以期获得授权。

一段时间后该发明专利又收到了第二次审查意见，此次审查意见中，审查员引用了第三篇对比文件，认为所有的权利要求均不具备创造性。根据对对比文件的阅读理解以及审查意见的仔细查看后发现，对比文件3虽然涉及错峰用电，但没有公开本发明的方法A“停止或减少对污染物排放量高的企业的电力供给”的具体内容，因此将对方法A的具体限定也加入权利要求1中。

通过对权利要求书的上述修改，最终获得了发明专利授权。

这个案例体现了高质量专利申请的以下特征，第一确保了发明专利授权，这是基础，第二争取到撰写时就设想好比较合理的权利要求保护范围，第三无法找到类似的现有技术，使获得的专利权法律状态相对稳定。

提高专利申请质量的对策

针对发明创造、专利申请、专利审查、专利维持等不同阶段的特点，综合考虑专利申请、实审、授权、维权等全流程的需求，来制定提高专利申请质量的对策。

1）发明创造阶段：提高技术创新能力，提前引入专利代理机构合理进行专利规划和布局。

2）专利申请阶段：重视检索，提高专利申请文件撰写质量。

3）专利审查阶段：加强沟通，加强代理人与申请人、审查员之间的沟通；提高审查意见答辩技巧。

针对当前电力领域专利申请质量有待提高的问题进行深入地分析，找出影响专利申请质量的因素，提出了在发明创造阶段提高技术创新能力，提前引入专利代理机构合理进行专利规划和布局，在专利申请阶段重视检索，提高专利申请文件撰写质量，在专利审查阶段加强沟通，提高审查意见答辩技巧等提高专利申请质量的对策。