浅析型号关键知识萃取方法

/中国运载火箭技术研究院研究发展中心

杨秋皓、宁艳 /中国运载火箭技术研究院

在知识经济时代，知识已逐渐成为经济增长、社会发展以及企业快速成长的关键性资源，知识萃取亦成为当前企业的热门谈论话题，很多企业寄希望于萃取企业成功经验，通过复制和推广以实现企业效能的整体提升。知识萃取，顾名思义就是从一大堆数据、信息、文本、经验中，通过合适的方法将知识中精华的部分提炼出来的过程。如何快速、有效地萃取企业的关键知识已成为当前研究热点。

中国运载火箭技术研究院作为我国最大的运载火箭研制、试验与生产的基地，其拥有60多年的悠久历史并在多年的生产实践中积累了大量且宝贵的知识资源。但从高价值、易推广的角度出发，入库知识资产仍存在着待改进空间，主要体现在：一是知识文档普遍与型号耦合过紧，未实现通用化知识点的提取；二是知识文档的篇幅普遍较为冗长，核心、重点内容不够突出；三是知识文档大多侧重于对研究结果的描述，对研究思路、设计意图的体现较为缺乏。这些极大限制了关键知识资源的推广、借鉴和复用，研究院急需开展关键知识萃取研究以指导型号内部的关键知识萃取工作，推进岗位中核心、关键知识的提炼，达到提升知识鉴别与获取能力，实现高价值知识资产的推广与复用的目标。

一、国内外研究现状

目前国内外知识管理起步较早的企业，包括美国陆军事后回顾（AAR）、华为公司知识收割、联想的知识复盘等，他们开展了诸如经验总结、教训回顾等知识总结与提炼的活动，下面对其典型方法进行简要介绍。

1.美国陆军的事后回顾

美国陆军通过项目结束后进行“事后学”或专业性讨论，总结项目研制过程中的经验和教训，并改善下一步的行动。表1给出了AAR的基本内容和具体实施要求。

2.华为公司的知识收割

华为公司面向其开展的各种项目提出了一种知识回顾策略——“知识收割”。通过拍视频、问答式采访、召开项目回顾会议等方法，把项目涉及的背景、如何做的、哪些值得学习等方面梳理清晰，并形成了“做前学”、“做中学”和“做后学”的闭环知识迁移过程，借此提高了企业内隐性知识的显性化、传播和应用能力。

项目回顾会议是其中最具有代表性的知识收割方法，其一般在项目结束或者阶段性节点结束2周内召开，主要包括3部分工作：一是筹备会议，会议召开前按照知识收割模板对项目知识点进行归纳整合排序，并完成会议准备等工作；二是回顾会议，一般由项目经理、项目组核心人员参加，主要包括进行根因分析、识别经验教训、提出具体可执行建议等内容；三是经验发布，主要包括整理验证经验教训、发布存储经验教训、关联行动促其闭环等内容，通过项目回顾会议可有效地提取项目关键成功因子，帮助组织固化成功经验、不犯重复错误、发现改进机会、提升员工能力，从事后回顾的记录中提炼出组织的最佳实践，并有效地存储和传播。

3.联想的知识复盘

联想创始人在2001年提出“复盘”说法，并开始在公司内部推广。目前，知识复盘在联想逐步演变为企业文化重要的方法论之一，大有战略级复盘，中有项目级复盘，小有活动级复盘。

联想认为复盘是最好的学习方式，工作完成后把工作重新回顾演练一遍，不断检验和校正目标，分析过程中的得失，不断深化认识和总结规律。这种工作方法一直延续至今，已经成为联想内部的一个标志性方法。联想复盘分为以下4步：

一是回顾目标。当初的目标是什么？要达成的目标及里程碑有哪些？

二是评估结果。和原来目标相比，做的好的地方有哪些？做的不好的地方有哪些？

三是分析原因。关键成功的因素有哪些？哪些是主观的？哪些是客观的？失败的根本原因有哪些？

四是总结规律。提炼出的经验和规律有哪些？可以落实的行动计划有哪些？要开始做哪些？要停止做哪些？要持续做哪些？

表1 事后回顾的内容及说明

二、知识萃取方法研究

型号关键知识是型号研制过程中在设计、生产、试验、管理等方面的技术重点与难点，是对某个技术领域起到重要作用的知识资源，一般分为质量案例、核心技术成果、创新方法等。针对这些关键知识资源进行一对一知识萃取方法研究，将有助于提升精华知识点的特征提取，达到提升组织知识资产质量的目的。

1.追根溯源法

“经验教训”知识资源选取型号设计、生产、试验、管理等环节，出现的具有代表性的质量问题，对本型号后续研制工作和其它型号研制工作，有借鉴或警示意义的知识资源进行知识萃取。航天企业在研制过程中如发现异常情况，通常借助故障树分析进行故障分析与定位，从故障现象入手自上而下，依据故障机理一层层寻找顶事件的直接原因事件和间接原因事件，直到最基本原因事件，再用逻辑图将这些事件的逻辑关系表达出来形成故障树，在此基础上，逐一进行故障原因排查，直至故障完全定位并经过故障复现和验证。

这一故障定位方法以故障现象为目标，依据故障机理抽丝剥茧形成故障树，并以故障树进行原因排查直至定位，可形象概括为“追根溯源法”。

“经验教训”知识资源一般在型号出现典型异常现象或质量问题时同步开展知识萃取，在故障定位后按照研究院质量相关标准填写信息记录卡形成质量案例，由质量部门定期发布质量启示录汇编，并将其作为员工重要的学习材料之一进行发布和共享，达到警示的目的。

2.工作还原法

型号研制之初，型号“两总”结合具体型号特点，牵头梳理形成对型号研制起到重要作用且不可或缺的“关键技术”，此类技术成果同样是型号关键知识资源之一。

针对“关键技术”这类知识萃取目标和对象明确的资源，通常按照“工作还原—要点提炼—成果固化”来进行知识萃取，简称“工作还原法”，一般在型号标志性研制节点或者技术攻关取得阶段性成果时开展，其主要步骤如下：

一是工作还原就是尽可能把关键技术攻关过程中，所有子技术等方方面面的知识点还原出来，并尽量确保信息的完备性。在分析过程中可以按照时间顺序进行回顾，也可以由参与技术攻关的设计团队人员回顾其认为的关键事件，并按照重要等级进行优先排序。

二是梳理关键技术中的要点，这往往需要我们具备归纳和识别的能力。通过“关键技术”知识萃取，识别哪些技术攻关过程可以形成专业技术规范，哪些成果（如模型、设计工具）可以进行固化。

三是将识别出可以进行成果固化的知识资源进行二次整理，将隐藏在型号背景之下的技术进行去型号化，转化为其它型号可以共用的技术标准、规范或成果。

为方便技术共享，“关键技术”知识资源萃取完毕后，进行信息记录登记，可作为后续成果固化的重要资料。此种知识萃取方法采用先发散——将型号研制过程知识点进行完备性梳理，后集中——归纳提取其中核心知识点，最后进行二次整理，提取型号关键因子作为技术规范的办法来进行固化。

3.世界咖啡汇谈法

“经验教训”知识资源选择具有代表性的质量问题，“关键技术”知识资源是立项之初确定的技术攻关资源，二者知识萃取对象和目标均较清晰、明确，其实需要进行知识萃取的型号内部知识资源远不止这些，大多数知识资源是设计师系统在型号研制过程中逐渐产生和发掘的，这类知识资源往往隐藏在设计师系统编写的各类技术文档中，最容易忽略。对于这类知识资源可采用一种新型知识萃取方法——“世界咖啡”汇谈法。

“世界咖啡”式汇谈是创建学习型组织理论中发展出来的一种集体智慧激发模式，在真诚互利和共同学习的精神下，设计师系统进行心无障碍的轻松交流和畅谈，让深藏的思想碰撞出火花，形成集体智慧并共享集体智慧。“世界咖啡”式汇谈设计原则见表2。

表2 “世界咖啡”式汇谈设计原则

在型号知识萃取中应用“世界咖啡”汇谈法，是通过营造宜人环境让相关专业设计人员，结合自己所负责的工作进行技术控讨与经验共享，识别出当前设计阶段精华知识资源与解决思路。具体操作过程中，通常由技术专家、副主任设计师主持会议且确定会议主题，并提出建设性的建议，最后将参与者分成各个小组，指定各小组组长。各小组在组长的引导下，围绕主题开展讨论，并用文字、图画等方式记录下重要的观点或思路。之后各小组组长保持不变，组员即其他汇谈者多次自由组合、自由轮换到不同的小组，交流自己的观点，交换不同的看法。会议结束时，各组参考“关键技术”知识信息记录卡对本组提出的新方案、新思路进行归纳、提炼与总结，最终合并整理形成型号知识萃取文档进行保存。

三、知识萃取工作流程

一是形成关键知识获取资源列表。结合本型号研制特点和具体情况，各单位识别需要进行知识获取的知识资源，确定/更新本单位型号关键知识萃取资源列表，由院级知识管理主管汇总，并提交型号“两总”系统审批。

二是知识获取准备。型号关键知识萃取资源列表审批通过后，由院级知识管理主管负责，相关单位配合，确定知识萃取责任单位、完成时间以及其它资源保障情况等内容。

三是知识信息采集。知识萃取专员组织完成本单位或部门关键知识萃取、知识萃取文档汇总和形式审查，并提交厂所级知识管理主管。

四是知识资源审定。厂所级知识管理主管根据知识资源分类，组织召开关键知识萃取文档审查会议，型号副总师、主任设计师负责完成本单位关键知识萃取文档的技术审查工作。

五是知识资源审批入库。知识萃取专员根据知识萃取文档审查会议修改意见，组织完成关键知识萃取文档修订和知识萃取文档审批入库工作，审批通过后知识萃取文档正式变成组织知识资产。

六是知识资源更新。视情况进行知识资源更新，包括知识资源新增、修订以及删除。

在实际执行过程中，根据型号进展情况需要新增知识资源时，按照知识萃取工作流程开展知识萃取及知识资源数据库更新工作；知识资源“修订”则通过修订知识萃取模板中“分析与论证”、“最新解决方案”实现；当知识资源由于技术过时等原因需要删除时，“删除”申请审批通过后，由厂所级知识管理主管在型号知识资源库中标注“废除”标识。

笔者针对知识资源高价值、易推广的需求，基于型号研制特点提出了3种关键知识萃取方法，相关研究成果可向更多型号推广，促进研究院关键知识的鉴别、提取与表达，以进一步提高知识资源库的质量。▲