澳大利亚非煤矿山安全管理体系借鉴

文·图/裴文田

2016年10月16 -29日者国家安全监管总局组织培训团赴澳大利亚者学习和借鉴澳大利亚的非煤矿山安全监管体制机制、法律法规等经验者以推动我国在非煤矿山企业安全管理的发展。

培训团成员培训现场合影

2016年10月16-29日，国家安全监管总局组织培训团赴澳大利亚，学习和借鉴澳大利亚非煤矿山安全监管体制机制、法律法规、企业风险管控和落实企业主体责任等方面的经验和做法，以推动我国在非煤矿山企业安全管理、安全监管及相关法律法规建设等方面的完善、进步及发展。的安全投入，而安全投入的降低必然导致安全事故的增加。

澳大利亚安全生产现状

澳大利亚矿业安全生产水平居世界前列，千人事故死亡率不到0.1。自1998年以来死亡人数均在19人以下，死亡人数呈波动中逐步减少趋势，其中2013-2014年度死亡17人。澳大利亚相关学者分析其原因，是因为当时矿业形势不好，矿山企业因竞争压力太大，为降低成本而压缩了安全投入所导致。这一现象也说明，即使在发达国家，经济形势也会影响企业

矿山企业安全管理

澳大利亚是最早把风险管理应用在矿业领域的国家，目前，其矿山企业都实施风险管理系统，实现了“自我监管”。与此同时，相当一部分矿山正在由“风险管控”向“文化管控”发展。

风险管控

澳大利亚的风险管控一般主要包括危险源识别、风险评估、风险控制措施、监测改进等步骤，并在工作中不断修改完善，做到持续改进。

1.风险评估方法（工具）。主要有 FMECA-失效模式效应与关键性分析法、HAZOP-危险及可操作性评估、故障树分析法和风险矩阵等。其中最常用的就是风险矩阵法，该方法主要是通过综合分析事件发生的可能性和影响大小，来确定风险大小，各企业可以根据各自情况细化和调整矩阵。

2.风险控制措施方法。主要采用层级化方法，该方法主要包括6个层面，首先是从根本上消除风险，第二是采取替代的方法，第三是采取隔离的方法，第四是采用工程的方法，第五是行政管理，第六是个人防护。企业要按经济合理可行和层级最大化原则，采取措施将风险控制在可接受限度内。

澳大利亚矿山安全事故死亡人数统计（1998-2014）

3.企业风险管控模型。各矿山在实际运行中，以风险管理为核心理念，结合企业实际生产情况建立了适用的安全管理系统模型，并以表格形式进行风险登记管理。

风险控制层级方法

文化管控

澳大利亚矿山企业非常注重安全文化建设，部分大型矿山企业正在由“风险管控”过渡到“文化管控”阶段。

如HATCH公司的健康和安全方针提到：安全是公司的核心价值之一，是日常工作的一部分。“我们同属于一个HATCH公司，共同致力于最高水准的健康和安全业绩，实现人员、社会和环境的‘零伤害’”“安全工作，一起来”是一个持续过程。HATCH公司经过“安全是管理层的责任”“我可以防止我自己的伤害”“我可以防止我同事和我自己的伤害”三个阶段安全理念，不断降低伤害率。HATCH公司强调可视性领导：一是鼓励个人负责制以避免人员伤亡；二是经理、部门领导和承包商经理对其管理的部门负责；三是定期召开会议进行安全评审报告；四是各个会议议程的第一条是安全；五是承诺积极参加可视性领导活动。

矿工安全培训

澳大利亚十分重视矿工培训，矿山企业每年都花费大量人力物力开展员工培训，特别是重视岗位工人专业技能的培训和从事高风险职业人员的培训。岗位工人必须经过企业的专门培训，具备从事本岗位的技能后方可上岗作业，从事高风险职业人员要通过官方的考核合格取得合格证书。

澳大利亚培训方式有许多创新，培训设备和理念也十分先进。他们认为只有让接受培训学习的人员置身于矿山生产现场，才能使员工真正地理解和懂得如何去做，因此，很多矿山企业利用虚拟现实培训系统，使用互动虚拟现实培训组件，对露天矿山和地下矿山的各种采矿活动以及各类事故进行控制，包括采掘、运输、机械伤害、火灾事故等，场景环境非常逼真，给学习人员身临其境的效果和强烈的震撼。该虚拟培训系统可以互动操作，帮助矿工在三维虚拟世界接受培训，在安全可控制的虚拟环境中体验危险并作出正确的反应，切实保证了培训效果。交流中发现，由于受法律的管控和企业诚信、个人诚信的约束，企业的培训非常严格，而且持续坚持下去。

Goldfields 有限公司重大风险管理模型

培训现场交流(右二裴文田)

两国安全生产的对比

在资源条件及采矿技术方面

澳大利亚安全生产的基础条件非常好，其矿产资源的品质普遍较高，矿床赋存条件也较好，易采易选；澳大利亚共有矿山7 000多座，大多是以露天矿为主，易于实现规模化、大型化、正规化开采。反观我国，矿产资源的基本特征是“贫、散、杂”，难采难选；全国矿山数量有近6万座，其中小型矿山占到90.5%左右，少量的先进现代化矿山与绝大多数的低水平落后矿山并存，这种国情现状，决定了我国矿山安全生产管理的复杂性和困难性。

澳大利亚的矿山已全面实现了现代机械化开采，许多矿山正在推动或应用自动化或智能化的开采方式，其劳动生产效率普遍要高于国内5～10倍，安全风险却远小于中国。虽然我国近十年来在矿山的机械化、信息化、乃至智能化方面有很大进步，但与澳大利亚相比还有很大差距，尤其我国还有大量采矿技术与装备非常落后的小型矿山。

在政府安全监管方面

两国安全监管体系和要求比较相似，都对矿山开采实施许可，对矿长资质提出要求，政府设立的安全检查人员都有权随时到矿山进行检查并发出整改通知。对矿山从业人员都要求培训合格方能上岗，对特种作业人员也都要求接受专业培训并考试合格。

但澳大利亚对矿山安全监察员技术能力要求很高，都是行业领域的专家，能够独立进行现场监察，其待遇与在企业相差不大。监察员现场监察重点不是企业生产系统、设备设施运行的事故隐患情况，而是企业风险管控系统的建设和运行情况。监察员有很大的权限，可随时来查，不打招呼，有处罚权，可以让矿山停产整顿，监察员可以对违规的人员提起诉讼。监察人员依法严格履职，不对矿山生产安全事故负责任，且监察员的权威受到法律的强力保护。

在法律法规建设方面

相同之处在于两国都高度重视安全生产法律法规的修订，并将职业健康与安全作为一个整体来统筹谋划，依法管理矿山安全的思路明确。

不同之处主要有：一是澳大利亚安全生产法律法规主要由各州政府制定并抓落实，因此各州之间执行的安全法律有所区别；我国法律法规主要由国家组织制修订并逐级督促落实，全国各地的要求基本相同。二是在规章制度方面，澳大利亚除了简洁明了的几部法律法规，政府不再出台新的文件或对矿山安全提出其他要求；而我国由于各地差异较大，法律法规难以统一规范到位，各级政府主管部门不得不依靠出台大量政策性文件作为法律的补充和落实的手段。三是澳大利亚矿山安全生产立法采用以风险管理为中心的“自我监管”管理理念和管理模式，鼓励矿山企业不断创新，建立综合的风险控制系统。我国的矿山安全生产立法仍是以行政命令为主的法律法规，法律法规对企业提出一系列具体的“指令性”要求，企业也必须遵从这些“指令”才能生产作业。四是澳大利亚法规在各级政府都是刚性执行，充分应用“热炉法则”（热炉法则源自西方管理学家提出的惩罚原则，它的实际指导意义在于有人在工作中违反了规章制度，就像去碰触一个烧红的火炉，一定要让他受到“烫”的处罚），违法必究，执法必严，一旦违规，企业法人、董事长都将面临诉讼甚至牢狱风险。我国执法不规范、不严格，存在层层严重衰减现象，违规行为往往不能及时受到惩罚，法律权威和严肃性被挑战，造成企业的侥幸心理严重，不出事故不会受到严重追究，导致事故隐患得不到及时处理。

在矿山安全管理方面

此外，西周燕国考古发掘中，出土了许多铸铜所用的陶范[8]38。1995年在琉璃河居址在F10和F11区内发现了陶范，其中有青铜容器范。标本F10T1324⑨:14夹细砂，红色，刻有卷云纹，残高4、残宽3.7厘米、厚2.5厘米[9]12-15。这说明古城址中有规模不小的铸铜作坊存在，极可能为王室所有。在北京的镇江营与塔照遗址，也发现1件残陶范，残长8厘米、残宽4.6厘米[10]364。说明此地亦有铸铜作坊存在过。众多的铸铜作坊，势必需要充足的矿源，亦从侧面说明燕国境内拥有丰富的矿产资源。正因西周燕国境内，铜、铅、锡等矿产资源丰富，才使得燕国青铜铸造业迅速发展。

中、澳两国对矿山的安全生产管理都非常重视，在安全生产管理方面的许多基础理论和具体方法差异并不大，都高度重视风险管理和员工培训，都采用了很多不同的风险分析和控制办法，并广为实践。

由于两国的人文差异、经济社会发展阶段、矿产资源条件及采矿技术条件不相同，两国的政体结构也不一样等原因，导致两国在矿山安全生产管理上也有明显差异。其中最主要的不同之处：澳大利亚经过近20多年的努力，已经实现了以风险管理为中心的“自我监管”的管理理念和管理模式，且风险管理已经深入到了生产班组和岗位，每班在作业之前必进行JSA（Job Safety Analysis工作安全分析），且将防控措施落到实处。在我国多数矿山风险管理系统基本上是建立在纸面上且流于形式，在实际工作中没有按照制度要求执行和落实，存在较多敷衍了事的情况。发展的现状特点，一手抓法制，强制淘汰落后的小企业，一手抓典型引导，因地制宜、循序渐进地推进非煤矿山安全风险管控向纵深开展。

政府层面

交流培训现场

借鉴意义

安全生产发展是复杂而漫长的过程。澳大利亚自1994年从立法层面开始推进风险管控思想，经过了20多年的发展历程，现在整个行业领域才基本实现了风险管控管理。我国在社会经济发展水平、矿产资源赋存条件、从业人员素质、企业技术水平等方面面临着更加复杂的情况，在非煤矿山建立安全风险管控、提高安全生产发展水平不能一蹴而就，而要在学习国外的先进理念基础上，结合我国目前自身实际状况及经济社会

一是健全完善安全生产法律法规。清理现有的文件标准，构建以《安全生产法》为主体，以标准、规章文件为支撑的法律法规体系，突出标准的可行性、针对性、简洁性，引导企业积极构建以风险管理为核心的安全管理理念，强调对员工的安全保护，推进企业建立“自我监管”的风险控制系统。二是加强非煤矿山安全监管队伍建设。在矿山安全监管监察机构中，选用具有专业知识或矿山工作经验的人员，经过严格培训，组成专业监察员队伍，提高矿山安全监察工作的质量。三是明晰政府安全监管监察人员的责任和权利。着力研究制定安全监管监察人员现场监督检查内容、标准和程序，消除安全监管监察人员的责任模糊区域。四是严厉打击企业违法违规行为。当前我国仍处于法制强制期，必须强化监督检查执法力度，实施严格的上限处罚，才能真正加大企业违法违规成本，以通过严格监督检查执法推动企业主体责任的落实。

企业层面

一是积极建设风险管理系统。非煤矿山企业要推行以风险管理为中心的安全生产管理理念，要结合本企业的实际情况，研究制定适用的安全风险管理体系，实现事故风险可控以及安全生产管理水平的不断自我完善和提高。二是重视领导力建设。企业安全工作必须从企业领导抓起，抓领导对安全工作的率先垂范，抓领导的安全行为，让领导对安全工作重视由口头转化为行为，使职工看到、听到、感受到领导对安全工作的重视，以上率下，并不断培育出企业优良的安全文化。三是切实提升员工素质。非煤矿山企业要加大员工培训力度，确保聘用的员工能胜任本职工作；全面推广基层员工实操培训，注重培训针对性，提高培训实效。四是不断培养提高员工的安全意识。要加强对员工自我保护安全意识的教育引导，使广大员工对自我安全有一个清醒的认识，逐步形成一种自我安全的良好习惯。五是加强企业与员工的沟通。建立完善工会和员工参与安全生产的沟通交流机制，强化工会安全职能建设，赋予工会组织和员工对安全生产的监督权力，确保员工能更快、更顺畅就安全生产问题表达自己的意见和建议，营造全员参与安全生产，确保企业安全的氛围。六是构建相互平等信任环境。企业要积极营造出平等信任的环境，让员工充分感到被尊重，不断加强员工的自我约束能力，能够自觉执行安全管理的有关要求。

社会层面

一是积极培育全社会安全意识。充分依托各类主流媒体的作用，开展宣传活动，营造宣传氛围，不断增强全民安全意识，提高公众对安全生产重要性的认识，推动全社会更加关注和支持安全生产工作，进而推动矿山企业更加重视安全生产，提高风险管控能力，降低生产安全事故发生率。二是加快推进构建安全生产诚信体系。通过构建安全生产诚信体系，促进矿山企业和员工严格自律、提高安全生产意识和觉悟，自觉地遵守安全生产的各项法律法规和制度，才能真正建立起“自我监管”的风险管理体系，促进矿山企业安全生产水平的不断改进提升。

◀德国发布工作心理健康研究报告▶

近期，德国联邦职业安全健康协会完成了《工作心理健康》研究项目并对外发布了项目研究报告。该项研究起始于2014年，历时3年时间，围绕着如何提高工作心理健康水平，从工作任务、组织领导、工作时间和技术影响等4个方面，对20多个相关因素展开了深入的分析，并对现有的职业安全健康对策措施影响进行了评估。找出现有方法应对解决心理压力的不足，最后提出了相应的改进措施和建议。（吴大明译）

◀2016年新西兰道路交通事故概况▶

2016年，新西兰共发生9 968起道路交通事故，造成1万2 784人伤亡，其中：道路交通死亡事故286起，死亡328人；道路交通受伤事故9 682起，受伤1万2 456人。道路交通万车死亡率为0.9，道路交通十万人死亡率为7.0。（吴大明译）

◀波兰矿山安全监察局与捷克矿山部达成合作协议▶

2017年10月30-31日，由波兰矿山部部长亚当·米列克带领的波兰矿山政府访问团访问了捷克矿山部。期间，波兰矿山安全监察局与捷克矿山部就井工矿开采安全生产与职业健康经验展开了分享交流，并签署了矿山职业安全健康合作协议，就今后双方在矿山职业安全健康领域的互利合作达成共识。（吴大明译）

◀加拿大交通部对海运违法船舶进行处罚▶

2017年11月21日，由于未遵守最新的限速规定，加拿大交通部对3艘船舶分别处以6 000加元的罚款处罚。2017年8月，为了保护加拿大圣劳伦斯湾西部的海洋资源与生态环境，加拿大交通部颁布了长度超过20 m船舶的临时限速令，规定其在该区域内航行的最高速度不应超过18.52 km/h。随后，在交通部的执法检查行动中，发现了上述3艘船舶的违法超速行为，交通部随即给出相应的罚款处罚。（吴大明译）

◀美国职业安全健康局对违法企业处以33万美元罚款▶

2017年11月29日，美国职业安全健康局（OSHA）发布公告，对美国环境公司违反职业安全健康法规处以33万3 756美元的罚款。今年5月31日，OSHA第三区监察员在对美国环境公司的现场检查过程中，发现该公司存在12项职业安全健康违法行为，包括1项轻微违法、4项故意违法和7项严重违法。违法行为集中在有限空间作业和坠落防护等方面，例如公司未对有限空间作业员工开展应急救援培训教育，未对员工进行防范坠落培训和未提供相关个人防护设备。（吴大明译）