开放获取期刊可达性和稳定性的调查与研究——以DOAJ收录期刊为例

■罗 新

华南理工大学工商管理学院，广东省广州市天河区五山路381号 510641

开放获取(Open Access,OA)是在网络环境下发展起来的新型学术交流理念和交流机制[1-2]。随着网络的普及，OA期刊促进了信息传播，推动了学术繁荣，已经成为重要的学术资源。OA期刊的快速发展，离不开世界各国政府、国际组织、科研机构、出版商以及图书馆的共同支持[3-4]。2014年，李克强总理在全球研究理事会北京大会上的致辞中强调“中国奉行互利共赢的开放战略”“支持建立公共财政资助的科学知识开放获取机制，促进中国和世界科学事业共同发展”。以此为契机，我国在OA方面也取得了值得肯定的成果[5]。

OA期刊的基本形式为电子期刊，以网络获取为主，不像纸质文献具有有形的实体可以保存。因此，需要特定的方案来保证OA期刊长期、稳定地被访问。早在20世纪90年代，国外已经正式开展了关于数字文献资源长期保存、长期访问的研究活动。该领域的研究已经走过了基础理论探讨、个体实验、实践3个过程[6]。目前，国外研究人员还在为完善数字资源的长期保存机制而继续努力[7]。现阶段相对成熟的数字资源长期保存、访问的方案为LOCKSS、CLOCKSS和Portico[8-9]。LOCKSS(Lots of Copies Keep Stuff Safe)于1999 年开始运行，采用联盟制，会员分为电子期刊出版商和图书馆2类。其中，电子期刊出版商既包括STM(Science，Technology and Medicine)大型出版社，也包括大量开放获取期刊目录(DOAJ)小型出版商。CLOCKSS(Controlled LOCKSS)是LOCKSS的改进版，该方案优选出小部分图书馆和出版商来完成电子期刊保存任务，而不是像LOCKSS一样由全部成员共同承担保存任务。Portico开始于2002 年，采用第三方资源保存机构来解决电子期刊的保存问题。2008年11月，数字图书馆高层论坛首届年会——《国家数字文献资源长期保存服务体系建设》在北京召开，会议正式启动了我国数字文献资源的长期保存体系的建设。但国内对于数字文献长期保存、长期访问的研究还相对滞后[10]。

虽然国际上已经提出了各种各样关于电子资源长期保存、长期访问的方案，但是针对OA期刊的方案非常少。DOAJ(https:∥doaj.org/)是由瑞典隆德大学(Lund University)图书馆于2003年主办的一个组织、检索OA期刊的工具。DOAJ作为目前国际上最综合的一个OA期刊索引，只有8%的DOAJ期刊被LOCKSS或者CLOCKSS保存，在Portico中保存的更少，所占比例仅为5%[11]。如何保障OA期刊能够长期、可靠、稳定地被现代和未来的人类使用，如何促进人类智力成果长期保存和长效利用，日益成为国际关注的焦点。

各国学者开展了多方面关于文献可达性的研究。较多学者分别研究了医学[12-14]、图书馆与信息科学[15-17]、人类与社会科学[18]、生物信息学[19]等学科期刊参考文献中网络引文的可达性以及统一资源定位符(URL)衰减率。但上述研究都局限于各自的学科范围，并且网络引文也不特指OA期刊。仅有少数学者开展了包含OA期刊可达性的研究。Agashe等[20]分析了DOAJ收录的48种商业管理类期刊的国家、语言、主题词表、可达性等特征。Graziotin等[21]提出OA期刊分析框架，该框架包含18个核心属性，分别为书目信息、活动度量、经济学、可访问性和掠夺性等，并使用该框架系统地分析了30种软件工程和信息系统学科的OA期刊。高丽等[22]在DOAJ中选取了4种具有国际影响力的OA期刊，以2001—2010年发表的电子期刊论文为数据样本，按照不同学科深入分析了网络引文的引用情况，通过期刊文献半衰期测度，比较研究了OA期刊的利用率。谭贝加[23]以DOAJ收录的我国医学期刊作为研究对象，分析探讨了OA期刊在认可度、出版时效、网站建设、运行资金、论文质量方面存在的各种问题。然而，这些研究也都是针对特定学科，不是以OA期刊可达性为研究主题。本文将从源头出发，不局限于某门学科、某个国家或者地区、某一特定主题或者文献，以DOAJ元数据包含的所有OA期刊为对象，调查OA期刊的可达性和持续性。

1 调查方法和数据来源

通过3次网络调研来调查DOAJ收录的全部OA期刊的可达性和稳定性。调查对象为DOAJ元数据，该元数据为采用UTF-8编码的CSV格式数据，通过DOAJ官方网站下载。2017年5月8日下载的元数据包含来自118个国家或地区的9443种期刊，涵盖20个学科，共收录论文2497533篇。前2次调研使用Excel宏自动完成，第3次调研利用人工测试。3次调研间隔1个月，分别开始于2017年5月15日，2017年6月15日和2017年7月15日。使用VBA编写Excel宏，运行Excel宏可对DOAJ元数据中每种期刊的“Journal URL”栏进行批量访问。根据RFG2616标准[24]，采用HTTP请求方法中的HEAD请求，HEAD请求可以检查超链接的有效性、可用性和最近的修改。在有限速度和带宽下，HEAD请求能够更快、更准确地提供调研所需要的信息。HEAD请求可以返回HTTP状态码，通过对返回状态码的统计，分析各OA期刊的访问情况。为了确保调研的准确性，前2次重复调查，以免暂时不可达的OA期刊影响实验结果。整理前2次调研结果，得到暂时不可达OA期刊集合，该集合是第3次调研即人工测试的对象。人工测试可以纠正自动访问引起的结果偏差，比如某些OA期刊出版商使用的软件或者网站服务器可能拒绝Excel宏的HEAD请求。最后的调研结果显示，拒绝Excel宏HEAD请求的情况并不少见，人工测试非常有必要。

2 结果与分析

2.1 研究结果

前2次的调研结果统计见表1。如表1所示，2次自动调研的统计结果非常相似。第1次调研的HTTP请求成功率为55.80%，第2次为56.49%。另外，分别有34.54%和35.19%的“Journal URL”能够在重定向后成功访问。总体而言，分别高达90.34%和91.68%的“Journal URL”能够以某种方式可达；9.66%(912种)和8.32%(786种)的“Journal URL”返回错误信息，无法成功访问。

表1 调研1和调研2的结果统计

3次调研错误代码对比统计分析见表2。如表2所示，错误代码“操作超时”是“Journal URL”不可达的最主要原因，分别占错误总量的50.11%和46.82%。“操作超时”可能由各种各样的原因引起，可能是网站服务器出现故障，也可能是网络断开、使用的软件不兼容，或者程序出错。“操作超时”有可能是暂时的，也可能是永久的。2次结果中，排名第2的原因都是“无法解析服务器的名称或地址”。排名第3～5的访问错误原因数量只有细微的差别。错误代码“403-Forbidden”(服务器理解请求客户端的请求，但是拒绝执行此请求)和“500-Internal Server Error”(服务器内部错误，无法完成请求)表明，运行Excel宏自动访问OA期刊的方式可能被期刊服务器限制。这类期刊可能可被成功访问，但是不允许调研中使用的Excel宏访问，第3次人工网络调研可以验证该问题，使实验结果更加准确。

表2 3次调研错误代码对比统计

注：N1表示在调研1中出现相应错误类型的OA期刊数量；N21表示调研1中访问错误的期刊在调研2中能够成功访问的OA期刊数量；N31表示调研1中访问错误的期刊(排除调研2中能够成功访问的期刊)在调研3中能够成功访问的OA期刊数量；N2表示在调研2中出现相应错误类型的OA期刊数量；N12表示调研2中访问错误的期刊在调研1中能够成功访问的OA期刊数量；N32表示调研2中访问错误的期刊(排除调研1中能够成功访问的期刊)在调研3中能够成功访问的OA期刊数量。

前2次自动调研结果显示，至少能够成功访问1次的OA期刊共8932种，占比94.59%，即511种期刊2次均无法成功访问，占比5.41%。整理这511种期刊组成暂时不可达期刊集合，针对该集合进行第3次人工测试。为了避免浏览器原因引起的不可访问，在人工测试过程中，交叉使用了360安全浏览器8.1、QQ浏览器9.6、Windows Internet Explorer 9.0 3个浏览器。第3次调研成功访问暂时不可达期刊集合中的172种期刊，大部分为自动访问中返回“HTTP 403-Forbidden”“HTTP 404-Not Found”“HTTP 500-Internal Server Error”“服务器返回的信息无效或不可识别”的期刊，占比80.81%。

如表2所示，部分期刊的访问稳定性较差。在调研1中不可达的期刊共912种，在调研2中能够访问其中的401种，在调研3中能够访问剩余部分的172种。3次调研后仅有339种期刊无法访问，占比3.59%。虽然调研1和调研2可达期刊的比例接近，分别为90.34%和91.68%，但是可达期刊种类不稳定。例如，调研1中因“操作超时”无法访问的期刊共457种，在调研2中能够访问其中的280种，但是调研2又新增了191种因“操作超时”暂不可达期刊；调研1中因“500-Internal Server Error”无法访问的68种期刊，在调研2中能成功访问其中的15种，然而调研2又新增了38种因同样原因暂不可达期刊。表2也证实了开展本调研的必要性，假如OA期刊像传统电子期刊一样，建立长效访问保障机制，则不用担心其潜在的损失风险，不用担心会突然无法访问。

综合3次调研结果，共计9104种期刊能够成功访问至少1次，占比96.41%，339种期刊在整个调研过程中始终无法成功访问，占比3.59%。3次调研的结果说明，OA期刊可达性较好，总体可达率达到96.41%。但是通过交叉分析发现，期刊访问的稳定性还有待提高。

2.2 结果分析

3次调研都不可达的OA期刊共339种，分别由269个出版商发行，这些出版商来自59个国家或地区。总体而言，数量多、访问成功率高的国家或地区大多经济发达。欧洲经济发达，参与OA期刊发行也最多，欧洲国民生产总值(GDP)排名前17的国家共发行了OA期刊4047种，占全球总量的42.86%，而且可达率较高。英国发行了834种期刊，发行期刊数量欧洲排名第一，全球排名第二，其可达率超过99%。瑞士、荷兰、德国也发行了较多OA期刊，其可达率都超过99%。北美洲经济发达，OA期刊数量也多，美国和加拿大分别发行了OA期刊558种和125种，并且可达率较高。南美洲经济相对较弱，虽然OA期刊数量较多，但是可达率排名相对靠后。巴西发行了978种OA期刊，位居全球第一，占DOAJ元数据中期刊量的10.36%，但是其可达率只有91.51%，由于其基数大，调研发现高达83种期刊无法访问。墨西哥OA期刊数量不多，仅94种，其中25种期刊无法访问，可达率只有73.40%。大洋洲OA期刊参与度不高。澳大利亚和新西兰分别发行OA期刊84种和65种，澳大利亚3种OA期刊无法访问。亚洲的印度尼西亚和印度的OA期刊数量最多，分别为582种和255种，但是可达率比同量级的欧洲国家低。中国香港、中国台湾、新加坡、韩国有OA期刊加入DOAJ，其可达率较高，韩国仅有1种期刊无法访问。中国大陆地区有72种OA期刊加入了DOAJ，全部能够成功访问。超过一半的中东国家没有OA期刊加入DOAJ。中东地区最稳定的伊朗，发行了301种OA期刊；较稳定的巴基斯坦发行了49种OA期刊，其可达率处于中游。其他中东国家OA期刊数量都很少。非洲经济最发达的经济体——南非和埃及，分别发行了OA期刊62种和594种，全部能够成功访问。

各学科OA期刊可达率见表3。由表3可知，OA期刊总数量最多的为医学类，高达2239种，可达率位列第2。可达率最高的学科为历史辅助学科，可达率为98.21%。339种不可达期刊的学科分布非常广泛，涉及到20个主学科，173个子学科，不可达期刊的学科分布较为均匀，没有学科能够全部访问。

注：空值表示期刊没有标明其所属学科。

3 结语

近几年，我国OA期刊虽然取得一定发展，许多刊物相继加入OA行列，但是由于起步较晚，与发达国家相比仍然存在不小差距。DOAJ 是世界知名的OA期刊目录，被其收录的期刊均为通过严格审核的OA期刊。以DOAJ元数据为研究对象，开展网络调研，调查了DOAJ收录的OA期刊的可达性和持续性。调查发现OA期刊可达性较高，达到96.41%，但是访问持续性还有待提高。此外，经济发达的国家或地区，例如北美洲和欧洲，OA期刊数量较多，可达性也较高。社会不稳定地区，例如部分中东国家，OA期刊数量较少，可达性也较低。中国大陆地区的OA期刊越来越多，目前已有72种，并且都能够成功访问；中国大陆、中国香港和中国台湾的OA期刊数量总计136种，全球排名20位，中国台湾仅有2种期刊无法访问。各学科OA期刊数量差异很大，但是各学科期刊可达率相差不大。因此，提高OA期刊可达性和持续性对于提高人类智力成果的利用效率十分重要，值得进一步研究。

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