过渡时期资本主义工商业的和平改造理论探析

【摘 要】 本文首先回顾了马克思恩格斯和平赎买和国家资本主义学说，考察了列宁和平改造的思想和实践；阐述了在新中国刚刚建立、百废待兴的时代背景下，对资本主义工商业和平改造实现的现实基础：中国民族资产阶级的两面性；民族资产阶级与中国工人阶级之间的良好关系。叙述了资本主义工商业和平改造的基本策略：明确改造路径；明确方式，达到改造目的；明确企业改造与私营工商业者改造相结合。概括了资本主义工商业和平改造的贡献：丰富和发展了国家资本主义理论；丰富和发展了统一战线理论。

【关键词】 过渡时期；和平改造；基本策略；贡献

通过和平的手段去改造资本主义工商业，是我们党运用马克思主义解决中国实际问题的一个伟大创新。通过认识这一理论的产生、发展和启示，有助于我们党在新时代更好地建设中国特色社会主义。

一、资本主义工商业和平改造提出的理论基础

1、马克思、恩格斯的最初设想

马克思、恩格斯在1848年由两人共同完成的《共产党宣言》中指出：“共产党人可以把自己的理论概括为一句话：消灭私有制”。[1]就是要“一步一步地夺取资产阶级的全部资本，把一切生产工具集中在国家即组织成为统治阶级的无产阶级手里，并且尽可能快地增加生产力的总量。”[2] 1871年，马克思进一步指出要“剥夺剥夺者”，也就是去剥夺那些资产阶级的生产资料。对此，马、恩在提出通过暴力的手段之外，还提出可以通过赎买的方式。

除了对某些站在人民对立面的人适用暴力方式之外，无产阶级实现剥夺资产阶级生产资料的目的，可以采取竞争、赎买、没收三种方式。

无产阶级以和平的方式消灭生产资料私有制是要建立在一定的基础之上的。这基础是什么呢？在《法德农民问题》中，恩格斯给出了他的解答：“这一剥夺是否要用赎买来实行，这大半不取决于我们，而取决于我们取得政权时的情况，尤其是也取决于大土地占有者先生们自己的态度。”[3]由此可见，无产阶级的和平赎买，首先自身要能掌握政权，然后还要取决于资产阶级的主观意愿。

2、列宁的进一步思考

1921年3月，列宁在推行“战时共产主义政策”遭遇挫折后，便果断地废除了“战时共产主义政策”，采取了新经济政策。列宁客观地认识到了资本主义的作用，他说：“和社会主义比较，资本主义是祸害。”[4]但我们可以利用资本主义作为过渡，来提高社会主义国家的生产力。

如何过渡？列宁提出了几种具体的实现形式。其中，租借制针对的是部分的中小企业，国家将其进行出租，交给个人、合作社去管理和经营，经营者需按时付给国家租金。租让制针对的是一些处于闲置状态的或没有能力去经营的产业或资源，国家设立一定的租让条件，将其租给符合条件且有能力的外国商人去经营，经营者按合同每年给予国家分成，一旦合同期满，该企业便归苏维埃国家所有。而合作制的基础是在苏联工业中占绝对优势的小工业，是一种比较复杂的由小生产向大生产过渡的形式。

二、资本主义工商业和平改造實现的现实基础

1、中国民族资产阶级的两面性

毛泽东认为民族资产阶级是有两面性的，“在资产阶级民主革命时期，它有革命性的一面，又有妥协性的一面。在社会主义革命时期，他有剥削工人阶级取得利润的一面，又有拥护宪法，愿意接受社会主义改造的一面。”[5]与此同时，我们也应该认识到部分民族资产阶级在企业经营、人员管理等方面的能力，当时的中国社会一穷二白，工商业基础薄弱，缺乏有能力的管理人才，我们正好可以通过对民族资产阶级的和平改造，使之成为发展我国经济的一支生力军。正是由于资产阶级政治上进步与妥协的两重性，也考虑到对资产阶级经营管理能力的实际需要，我们党当且应当通过正确合理的方法、策略，将民族资产阶级拉进我们的阵营之中。

2、民族资产阶级与中国工人阶级之间的良好关系

民主革命时期，民族资产阶级在大多数的情况下都是我们的朋友，“我们历来把中国资产阶级分两部分，一部分是官僚资产阶级，一部分是民族资产阶级。我们把官僚资产阶级这个大头吃掉了，民族资产阶级这个小头想反抗也没有力量了。”[6]政治上，人民手里有了社会主义的新中国；经济上，“没收了官僚资本，完成了土地改革，进行了“三反”、“五反”，实现了合作化，从一开始就控制了市场。”[7]从政治和经济上，为民族资产阶级接受和平改造扫清了障碍。

三、资本主义工商业和平改造的基本策略

1、明确改造路径

国家资本主义是一种新式的过渡经济形态，“这种新式的国家资本主义经济是带着很大的社会主义性质的，是对工人和国家有利的”。[8]而毛泽东主席在综合各方认识的基础上，也提出了自己的判断，他认为国家资本主义是和平改造的一条必经之路。当然，改造是不能操之过急的，要一步一步向前推进。第一步要实现从私人资本主义到国家资本主义的这一过程；第二步用大约18年的时间，也就是到1967年，基本实现国家资本主义经济向社会主义经济的转变；而第三步则是用3年到5年的时间基本完成对全国私营工商业的和平改造。

2、明确方式，达到改造目的

1949年新中国成立，其后便进入了社会主义改造时期，从此中国的历史便从革命开始转向发展与建设，中国的政治与社会也绕过了完整的资本主义发展历程，逐步向着社会主义阶段过渡。在这样的背景之下，新中国开始走上了社会主义建设的道路。众所周知，当旧的国家机器被摧毁后，工人阶级登上了政治舞台，而工人阶级是先进生产力和生产关系的代表，那么与旧的生产力相适应的旧的生产关系，必然会被现实所淘汰。为了使社会主义建设的道路更加畅通无阻，对资本主义工商业的一系列改造政策得以确立，先改变企业的所有制关系，最终将其转变为社会主义企业。

一是利用。这一方式基于对私人资本主义基本权利和企业正常生产的保护，通过调整企业内部公私之间的关系、劳资双方的关系等，一方面利用私人资本创造效益以促进经济发展，另一方面促使其向国家资本主义转变。endprint

二是限制。我国是社会主义国家，国家的性质决定了不能任由私人资本发展壮大。在新中国建立前一年的9月，毛泽东主席就很明确地讲了要通过政策限制私人资本。而这一政策的落实，还要依靠国家资本主义来实现。

三是改造。改造这一方式主要针对的是民族资产阶级。虽然属于资产阶级，但中国的民族资产阶级是可以被和平改造的。一是所经营的企业规模小，实力弱，且生产工艺大幅落后于发达国家；二是在政治上具有两重性，大多数民族资本家对中国共产党是同情和支持的，他们经过教育能够认识到只有接受改造，企业才能更好生存下去。

四是赎买。毛泽东在1955年就曾指出过我们国家社会主义改造中的赎买政策是有理论基础的，最早是由马、恩提出，后又经过列宁的发展。陈云在1956年11月28日的一次大会上提出了赎买的办法，“在全行业公私合营以前，使私营企业获得合理利润，进而实行按比例分配利润（即四马分肥）；在全行业公私合营以后，采取定期定息制度，并对资方在职人员全部由国家分配工作。”[9]这一政策，有效地缓和了民族资产阶级对和平改造的反抗，调动了其积极性，进一步推动了生产力的发展。

3、明确企业改造与私营工商业者改造相结合

“社会主义就是消灭阶级。”[10]所谓消灭阶级，并不是要消灭这个阶级的人，而是要通过改造这个阶级的人，来消灭这个阶级。那对于工商业者，我们如何去改造呢？要通过学习，这里不是指单一的学习，而是要将学习，与企业中的生产劳动相结合。要按计划分批地将工商业者安排到企业中去，通过在企业中的生产劳动及生活来对他们进行改造，改变他们头脑中残存的旧思想与旧观念。当然，“工商业者的学习，应当以自愿为基础。”改造个人的目的，就是要最终消灭阶级。对工商业者的改造，不可能一蹴而就，而是要循序渐进、不断深入的，同时也要做到具体问题具体分析，采取合适的内容和方法。如在国民经济恢复时期，针对当时的社会和经济发展的特点，对工商业者开展相关主题的教育及实践。通过教育与实践，让他们自觉为新中国的发展做出贡献。而到了实行全行业公私合营的前期，随着改造的深入，通过宣传过渡时期总路线、宪法和有关公私合营的各项政策，向他们描绘社会主义社会发展的美好蓝图，并且通过一系列生动的实践，对工商业者进行初步的思想改造。再到全行业公私合营后，也是最后的一个阶段，要通过组织工商业者集体学习马列主义，来改造他们的世界观，使他们能更好地服务于社会主义经济。在紧抓理论学习的同时，对于社会主义建设的实践也不能松劲。

四、资本主义工商业和平改造的贡献

1、丰富和发展了国家资本主义理论

如何在中国这样一个有着几亿人口的大国消灭私有制？中国共产党给出了自己的解答，那就是要从中国的具体实际出发，在前人理论指导的基础上，创造性地走出一条具有中国特色的和平改造道路，把国家资本主义的思想发展到了一个新的阶段。对于这一思想，毛泽东在1949年的《共同纲领》中指出：“国营经济为社会主义性质的经济。”[11]“国家资本与私人资本合作的经济为国家资本主义性质的经济，在必要和可能的条件下，应鼓励私人资本向国家资本主义方向发展”。[12]正是在这一认识的指导下，中国共产党在之后的具体实践过程中，逐步探索出了一条具有中国特色的适合中国自身的国家资本主义道路，使得向社会主义的逐步过渡最终得以实现。

2、丰富和发展了统一战线理论

在过渡时期，这样的一条社会主义改造道路，立足于中国国情，采用和平赎买，而非暴力夺取的方法，因人因时因地施策，发挥了统一战线的积极作用，成功地实现了对整个资产阶级的和平改造，这是对马克思列宁主义理论新的发展。周恩来同志认为，正是有了人民民主统一战线，才使得我们的社会主义改造能够又顺利又快地進行。周总理这一认识，充分肯定了统一战线在社会主义改造中的作用。同时，创造性地将民族资产阶级区别于其他资产阶级，将其与无产阶级之间的矛盾作为人民内部矛盾来处理，既团结了民族资产阶级这一中间势力，又维护了当时社会的稳定。这无疑是中国共产党对于统一战线的又一重大理论和实践创新。

现阶段，民主党派作为参政党，发挥着参政议政、民主监督的职能，吸收各阶层人士加入到爱国统一战线中来，与中国共产党一起，为建设中国特色社会主义作出重要贡献。现今，世界政治经济风云变幻，各种外部影响纷至沓来，中国共产党要牢牢把握住统一战线这一伟大法宝，发挥其在增进人民团结、凝聚中华民族力量中不可替代的作用，保持国内环境的相对稳定，为发展提供条件。

【注 释】

[1][2] 马克思恩格斯选集.第1卷[M].北京：人民出版社，1995.286、489.

[3] 马克思恩格斯选集.第4卷[M].北京：人民出版社，1995.503.

[4] 列宁全集.第4卷[M].北京：人民出版社，1985.525.

[5] 毛泽东选集.第7卷[M].北京：人民出版社，1999.206.

[6][7] 毛泽东文集.第8卷[M].北京：人民出版社，1999.111、137.

[8] 薄一波.若干重大决策与事件的回顾（上卷）[M].北京：中共中央党校出版社，1991.412.

[9] 陈云文选.第3卷[M].北京：人民出版社，1995.35-36.

[10] 列宁选集.第4卷[M].北京：人民出版社，1995.64.

[11][12] 中共中央文件选集.第18册[M].北京：中共中央党校出版社，1992.590、590-591.

【参考文献】

[1] 马克思恩格斯选集.第1，4卷[M].北京：人民出版社，1995.

[2] 列宁全集.第4，29，41卷[M].北京：人民出版社，1985.

[3] 列宁选集.第4卷[M].北京：人民出版社，1995.

[4] 毛泽东选集.第4卷[M].北京：人民出版社，1991.

[5] 毛泽东选集.第7卷[M].北京：人民出版社，1999.

[6] 毛泽东文集.第6，8卷[M].北京：人民出版社，1999.

[7] 毛泽东著作专题摘编（上）[M].北京：中央文献出版社，2003.

[8] 薄一波.若干重大决策与事件的回顾（上卷）[M].北京：中共中央党校出版社，1991.

[9] 刘少奇选集（下卷）[M].北京：人民出版社，1985.

[10] 中共中央文件选集（第18册）[M].北京：中共中央党校出版社，1992.

[11] 胡绳.中国共产党的七十年[M].北京：中央党史出版社，1991.

[12] 历次全国统战工作会议概况与文献（1950--1987）[M].北京：档案出版社，1998.

[13] 十六大以来重要文献汇编（中）[M].北京：中央文献出版社，2006.

[14] 陈首哲.中国新民主主义经济理论研究[D].海南大学，2000.

[l5] 任立新.毛泽东新民主主义经济思想及其擅变研究[D].河北师范大学，2008.

【作者简介】

李翔宇（1989-）男，江苏扬州人，助理讲师，江都区委党校教育科教师，主要从事马克思主义基本原理和中国民主政治研究.endprint