焦作市规上工业企业科技创新能力调查报告

◇郭 静

一、全市规上工业企业科技研发投入现状

R&D（研究与试验发展）是在科学技术领域为增加知识总量，以及运用这些知识去创造新的应用而进行的系统的创造性活动。R&D经费投入强度（%）是指R&D经费内部支出与地区生产总值之比。R&D经费投入规模和强度是衡量一个地区科技创新能力的重要指标。

2016年全市规模以上工业企业科技创新能力不断增强，全年共投入R&D（科学研究和试验发展，下同）经费30.0亿元，同比增长14.3%。

（一）开展研发活动企业总量增加，比重上升

2016年，全市规模以上工业企业1335家，开展R&D活动的企业206家，比上年增加43家；开展R&D活动的企业占全部企业数的15.4%，较上年提高2个百分点。

1.从企业规模看，大、中型企业是研发活动的主力军

2016年，全市有研发活动的大、中型规上工业企业131家，占全部规上工业企业数的比重为9.8%，占大、中型企业数的比重为28.4%；有研发活动的小型规上工业企业75家，占全部规上工业企业数的比重为5.6%，占全部小型规上工业企业数的比重为8.6%。

2.从登记注册类型看，港澳台商研发活动企业比重较高

2016年，全市13家外商投资企业中开展R&D活动的企业2家，R&D活动企业比重为15.4%，与全市规模以上工业企业平均水平持平；14家港澳台商投资企业中开展R&D活动的企业6家，R&D活动企业比重为42.9%，高于全市规模以上工业企业平均水平27.5个百分点；1308家内资企业中开展R&D活动的企业198家，R&D活动企业比重为15.1%，低于全市规模以上工业企业平均水平0.3个百分点。

3.从国民经济行业看，制造业研发活动居行业领先

2016年，全市40家采矿业企业中开展R&D活动的企业仅1家，R&D活动企业比重为2.5%，低于全市规模以上工业企业平均水平12.9个百分点；1273家制造业企业中开展R&D活动的企业205家，R&D活动企业比重为16.1%，高于全市规模以上工业企业平均水平0.7个百分点;22家电力、热力、燃气及水生产和供应企业中，没有开展R&D活动的企业。

（二）研发经费稳步增加

2016年，全市规模以上工业企业共投入R&D经费内部支出30.0亿元，较去年增加3.75亿元，同比增长14.3%。

1.从资金来源看，企业自筹资金稳步增加

2016年，全市规模以上工业企业R&D经费内部支出中企业自筹资金29.41亿元，比上年增加3.59亿元，增长13.9%，占全部R&D经费内部支出的比重（占比）98.03%；政府资金4298.2万元，占比1.43%；境外资金30.2万元，占比0.01%；其他资金1624.4万元，占比0.54%。

2.从支出用途看，经常费用支出占据主导地位

2016年，全市规模以上工业企业R&D经费内部支出中经常费用支出25.94亿元，比上年增加了3.27亿元，同比增长14.4%，占全部R&D经费内部支出的比重86.5%；资产性支出4.06亿元，比上年增加了0.49亿元，同比增长13.7%，占比达到13.5%。

3.从登记注册类型看，内资企业研发投入总量大

2016年，全市规上大、中型企业R&D活动覆盖面较广，研发投入多，全年内资企业共投入R&D经费26.98亿元，同比增长17.0%，占全部R&D经费内部支出（总支出）的89.9%；港澳台商投资企业共投入R&D经费2.75亿元，占总支出的9.2%；外商投资企业共投入R&D经费2778.6万元，仅占总支出的0.9%。

（三）研发经费支出和投入强度居全省前列

焦作市R&D经费支出和投入强度近年来在全省位次靠前。2016年全市规模以上工业企业R&D经费支出达到30.0亿元，R&D经费支出居全省第5位；R&D经费投入强度（该地区R&D经费支出占该地区生产总值的比例）为1.44%，居全省第4位。较2015年提高0.07个百分点，高出全省0.42个百分点。

表1 2016年河南省各省辖市R&D经费和投入强度情况

（四）研发人员不断增加，高学历人员增加明显

2016年，全市规模以上工业企业共投入R&D人员15616人，同比增长5.9%。R&D人员折合全时当量为11555人年，同比增长6.0%。

2016年，全市规模以上工业企业研发机构人员数为10750人，同比增长4.3%。从学历（学位）结构看，企业办研发机构人员中博士学位人员161人，同比增加14人，同比增长9.5%，占企业办研发机构人员的1.5%；硕士学位人员836人，同比增加266人，同比增长46.7%，占企业办研发机构人员的7.8%。

二、全市规上工业企业科技创新活动值得关注的问题

（一）小微型企业科研基础薄弱

2016年，全市规上小微工业企业有关指标占全部规上企业的比重为：小微企业总数874家，占比65.5%；总产值占比24.7%；从业人员占比20%，利润总额占比30.3%。由此可见，数量众多的规上小微企业既是全市工业经济做大做强的重要“后备军”，也是提高全市工业科技竞争力的“潜力股”。而从全年小微企业科研投入情况看，开展R&D活动的小微企业仅75家，占全部小微企业数的8.6%，比全部规上工业企业平均水平低6.8个百分点；投入R&D经费2.95亿元，占比仅为9.8%。也就是说，占比65.5%的规上小微企业，仅贡献了9.8%的科研能力。小微企业户均投入R&D经费393.9万元，为全部规上企业平均水平的27%；小微企业建立研发机构56个，覆盖率为6.4%，比全部规上工业企业平均水平低7.6个百分点。小微型企业总量多，研发规模小，研发资金少，科技创新能力低仍是产业结构调整，经济转型的严重桎梏。

（二）产学研合作有待加强

高校是人才培养的基地，是科技创新的根本。企业加强与高校项目合作是加快企业科技创新步伐的必由之路。全市规上工业企业与高校和科研机构的合作经费少，比重明显低于全省平均水平。

从外部经费支出情况看，2016年，全市规上工业企业外部研发经费支出3739.8万元。其中，对境内研究机构的经费支出1035.3万元，对境内高校经费支出1457.3万元。企业对外部支出中的两项研发经费合计只占企业研发经费的0.8%，低于全省平均水平（2%）1.2个百分点。全市企业独立研发经费比重较高，说明企业科技创新活动尚未摆脱传统观念的束缚，缺乏必要的高水平、宽领域的横向联合。这种较为封闭的研发方式，不利于科技资源的有效利用，也在一定程度上影响了科技成果的应用，制约了企业科技开发、技术创新能力的进一步提高。

（三）激励政策享受程度不高

2016年，全市企业相关科技创新激励政策享受情况不理想。全年规上工业企业中开展R&D活动项目的企业206家，其中，享受研究开发费用加计扣除减免税的企业只有21家，占全部开展R&D活动企业的10.2%；享受研究开发费用加计扣除减免税企业共减免16157.9万元，占企业科技活动经费内部支出的5.4%。全市拥有高新技术企业资质的规上工业企业57家，其中享受高新技术企业减免税政策的企业21家，占规上高新技术企业数的36.8%，享受高新技术企业减免税16377.7万元，占企业科技活动经费内部支出的5.5%。由此看出，2016年，全市有R&D活动的企业中有89.8%的企业没有享受到研究开发费用加计扣除减免税，全市高技术企业中有63.2%的企业没有享受高新技术企业减免税。

（四）县市区研发经费和投入强度相差悬殊

研发投入强度，是国际上通用反映企业自主创新能力和技术密集度的重要指标，是研发效率的重要体现。2016年，我市规模以上工业企业研发经费投入30.0亿元，总量居全省第五位；投入强度1.44%，居全省第4位，均居全省前列。但县市区发展极不平衡。从研发经费看，研发经费投入最多的是孟州市98063.2万元，最少的是解放区340.7万元，总量相差97722.5万元。孟州市的研发投入总量占全市的32.7%，是解放区的287.8倍，是沁阳市的2.54倍，是武陟县的2.4倍，是温县的4.6倍，是博爱县的12.7倍，是修武县的22倍，对全市研发投入起到重要支撑作用。从投入强度看，全市投入强度为1.44%，最高的是孟州市3.4%，高于全市平均水平1.96个百分点，最低的是解放区0.03%，两者相差3.37个百分点。孟州市的投入强度也远高于其他县市区（见下表），说明孟州市的企业创新活力、潜力及效率要优于其他地区。

表2 2016年分县（市）区R&D经费内部支出及投入强度情况

三、进一步提升工业企业科技创新能力的建议

（一）营造良好环境，激发企业科技创新活力

为促进焦作的自主创新，政府应根据相关政策，使科技经费投入的增长幅度逐步接近或达到发达地区的水平。在提高科技经费投入总量的同时，还要注重科技经费投入结构的调整，力求形成与提升自主创新能力相匹配的资源配置。

一是充分发挥市场的作用，鼓励和引导民间资本大量流向科技领域，从而促进技术进步与经济增长相互促进的良性循环，提高区域综合竞争力。二是放宽对科技项目政府资金申报的条件，对于一些科研投入较大的，且具有较好发展前景的项目要给予一定的政府资金支持。同时，对获得国家级行业标准的项目，要加大资金支持力度，对科研人员要加大奖励力度，激发其创新热情。三是进一步加大财政科技投入，改进科研活动评价机制，加强知识产权保护，加强优惠政策宣传力度和相关的咨询与服务，切实提高政策落地效果，在全社会营造尊重劳动、尊重知识、尊重人才、尊重创造的良好环境。

（二）拓宽融资渠道，推动小微企业创新发展

2016年，全市规模以上工业企业R&D经费内部支出中企业自筹资金占比高达98.02%，政府资金及其他资金占比仅为1.98%，其中小微企业R&D经费内部支出中企业自筹资金占比为92.84%。因此，对于资金原本薄弱的小微企业，对外部资金的加入显得更为迫切。为进一步激发小微企业活力，相关部门应主动为科技型小微企业和金融机构、社会资本牵线搭桥，以科技项目成果等为担保帮助企业获得金融机构贷款或社会资金的参与。同时，还可通过提高小微企业增值税和营业税起征点等税收优惠政策、设立小微企业发展专项准备资金、培育小微企业上市库等方面加大扶持力度，推动小微企业创新发展。

（三）促进产学研结合，加快科技创新平台建设

为加快我市创新能力的发展，更好地促进产学研有机融合。一是大力推动协同创新。依托互联网打造开放共享的创新机制和创新平台，推动企业、科研机构、高校、创客等创新主体协同，人才、技术、资金等创新要素协同，大众创业、万众创新与科技创新协同以及区域创新协同，加速释放创新潜能，培育新动能，改造提升传统产业。二是加快构建以企业为主导的创新机制。打破企业和高校、科研机构的界限，建立跨界创新联盟，促进产学研用贯通，推进产业链、创新链融合，使创新成果能迅速转化为现实生产力。

（四）不断加大研发投入，努力提高研发效率

近年来，我市研发经费投入总量呈不断上升趋势，2015年、2016年分别为26.2亿元、30.0亿元，研发投入强度虽有所提高，分别为1.35%和1.44%。但与全国及先进地区相比仍有明显差距（2016年全国2.11%、深圳4.1%、东莞2.4%、佛山2.65%），与先进发达国家（3%～4%）的水平相比差距更大。经济要发展科技需先行，科技创新才是引领经济增长的第一动力，因此，应想方设法不遗余力提高研发投入效益。一方面，要进一步完善政策体系，引导市场主体、科研院所、高校等加大研发投入力度，提高资金使用效率；另一方面，要深化科技体制改革，去行政化、强市场性，为更好利用市场机制配置研发资源创造条件，确保研发投入的针对性、及时性、有效性，充分发挥科技创新对经济转型升级的支撑和引领作用。