中国企业正逐步意识到合规管理的重要性和迫切性

董冰

ALB大成企业合规论坛日前在北京举行，会上北京大成律师事务所主任彭雪峰致辞“2018年对于中国企业来说，是不轻松的一年。从1月1日新修订的《反不正当竞争法》生效，到11月份国资委出台新规，对央企合规工作提出新要求，国内多家企业因为违规行为受到监管部门的处罚。中国企业正逐步意识到合规管理的重要性和迫切性。”

此次论坛由汤森路透车虎先生和大成律师事务所全球董事局主席、北京大成律师事务所主任彭雪峰先生为大家带来开幕致辞。车虎先生介绍了中国法律市场的蓬勃发展。

随后北京大成律师事务所高级合伙人韩光介绍“企业集团合规管理工作实操思考”，韩律师认为，合规文化的统一是合规制度最基本的东西，通过微观企业合规管理，实现了企业和企业之间交易上的合规，最终实现一个区域的合规，也就是营商环境的合规，最终促进国家和国家之间合规共识的形成，这个文化的形成非常重要。

大成所高级合伙人闫丽萍介绍“中国企业跨境投资经营合规风控新趋势 ”，闫律师表示，全球越发严格的监管执法和中国企业遭受的海外政府调查要求“走出去”的中国企业应该建立一套同时满足国内和国外主要司法辖区执法环境的合规体系。这将使企业能够在控制合规成本的基础上，自上而下对海外的分支机构进行统一的合规管理

大成所高级合伙人娄秋琴介绍“企业刑事合规审查与风险管控”，娄律师介绍，企业刑事风险来源可能有：不断法律，法律变更，侥幸心理，从众心理等。企业刑事合规审查的风险包含人员治理，融资，财税，经营等环节。对上述企业刑事风险管控的策略主要有四步：事前防控，事中监督，定期体检，事后救援。

最后由大成所高级合伙人徐永前律师，大成所高级合伙人袁华之律师与国家电网法律部处长刘树根、同方股份有限公司法务部总经理苏云鹏进行关于：如何提升企业合规管理的有效性？的话题讨论。对于企业来说，是不是建立集团统一化的合规管理制度体系就够了？在同方股份有限公司法务部总经理苏云鹏看来，要更多考虑到不同行业的特点、不同地域公司的特点，做差异化合规体系建设，而专业法律人则更注重合规体检，发现重要风险点，以及出现合规危机时律师如何助力解决问题，转危为安。

企业重点建设合规管理应聚焦为， 第一，高度重视内部合规管理制度的搭建与完善，从全面风险管理角度切入。第二，非常强调法务工作是为公司在创造价值，合规不仅保驾护航，也强调创造价值方面。第三，无论是哪个行业，知识产权的管理都被视为重中之重。第四，数据合规被提到前所未有的高度。    

袁华之律师谈合规管理流程化及预见性

论坛上大成高级合伙人袁华之律师发表了自己的看法：“我们很早之前就做合规管理，我给他们做一套合规体系，大概包括几个方面：第一，流程化，做的是全生命周期的，全面清单化管理。第二，进行程序上的控制。第三，我们做的肯定有救济措施。第四，我们做的体系当中包含预见能力，如果合规体系没有一定的预见能力，合规体系并不是成功的。

徐永前律师标阐述合规对于「一带一路」海外产业园的课题背后的意义

徐律师作为中巴经济走廊两委会产业园区组专家，主持国家“一带一路”园区课题，他表示目前正在服务的有接近20个海外的产业园区，从中国开发区经验和模式对于中巴经济走廊建设的借鉴意义。现在中国在巴基斯坦的合作可以进一步探讨“COPY  CHINESE ROAD”模式并同时推动文化交流，文化的促进也是律师创造价值的一部分。

他又举例曾服务的第一个海外园区是中国对外开放历史上合作层次最高、政策最优惠的中国-白俄罗斯产业园，包括在海外很多其它园区，下一步央企、国企搭建的平台，数以百计、千亿、万计企业在这方面，法律人将起到越来越重大的作用.

针对这个对于普通群众不是很熟悉的法案，面对我们的特别疑问，徐永前律师专门详细回答了这个问题。他表示，五年前，针对银行当时出现的一些情况，如何应对美国的长臂管辖。除了耳熟能详的出口管制、反腐败和萨班斯法案之外，其实还有两个是针对性更强的，一个是《制裁法案》，还有一个是外国账户税收合规法。谈及中国企业对相关的域外法律的适用，他表示关于合规的应对，存量的合规，增量的合规，“一带一路”建设为重点的新一轮全球化里，随着人民币国际化，中国不叫长臂管辖，我们叫域外法的适用。我们法律风险管理指南，包括中国人主持制定的ISO31022標准，一个很核心理念是事前防范、事中控制，而不是事后诉讼。这个理念对于人类命运共同体的构建、对于和谐世界的建设是至关重要的。在大家的理解上，美国长臂管辖很多也值得我们学习，我们理念要发生根本性变化，我们规则已经承载我们很多的理念。

整个论坛在圆桌会议的讨论中达到高潮与尾声，在中国经济蓬勃发展，中国企业国内国外激烈竞争的当下，在法律法规上合规指导也成为了重要需求。