基于PLM系统的科研管理系统构建与实施

黄任飞

[摘 要]本文论述了基于PLM系统构建实施科研管理系统的过程，指出科研管理和产品管理的相同点和不同点，以及用PLM构建实施科研管理系统的特点，阐述了科研管理的三棵树模型框架，最后从管理逻辑框架、业务数据实施要点、IT系统运行要求3个方面，阐述了实施方法论。笔者还列举了实施成果，可为科研管理系统实施提供实例参考。

[关键词]PLM系统；科研管理；产品管理

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2018.24.042

[中图分类号]TP311.52 [文献标识码]A [文章编号]1673-0194（2018）24-00-03

0 引 言

PLM全称产品生命周期管理，是一个大的整体解决方案的总称，PLM系统作为一个管理系统和工具系统有本质的区别。每一种管理系统中包含特定的企业文化，即使是相同的PLM系统软件，不同企业在实施过程中也必然融入各自的企业文化。由于不同行业、不同产品、不同经验模式对管理信息化系统的要求千差万别，因此不可能有统一的理想路线图。作为一个持续创新的企业研究院，科研管理信息系统的成功实施是提升创新能力的重要组成部分，只有按照科研管理发展战略要求制定实施路线，才是比较理想的做法。

1 科研管理与产品管理的相同点和不同点

科研管理信息系统作为提升创新能力的重要组成部分，可以对创新策略（服务于组织的整体战略目标）、组织管理（調整组织结构和管理架构）、流程与活动（落实创新策略、规范创新活动）提供信息系统的支持，将创新流程固化下来。

科研管理与产品管理有类似的地方，但也有其自身的特点。相同之处在于：科研管理和产品管理都按照项目形式开展和推进，有项目里程碑、交付成果、工作任务管理等需求。不同之处在于：科研管理涉及的领域较广，细分方向较多，常处于动态变化之中，而产品管理的领域聚焦，产品系列明确；按照《科学技术研究项目评价通则》（GB/T 22900-2009）中的技术成熟度等级，科研管理成果对象的成熟度等级更多在1～5级，而产品管理的成果对象，技术成熟度等级在6级以上，甚至到13级。

对于科研项目管理，应用PLM系统，需要突出科研管理自身的需求特点，侧重多领域、多技术来源的管理，侧重投入和产出价值的管理，而相对弱化产品制造、生产、销售等环节的管理。科研管理系统，管理的是科研成果从项目来源到成果转化的价值链周期，而成果转化的途径往往是多样的，这些管理逻辑需要在系统实施的过程中体现出来。

2 在PLM系统中实现科研管理的实施逻辑

2.1 管理逻辑框架——稳

科研管理系统的实施和应用，是一个长期的过程，需要有一个稳定的逻辑框架来支撑。将基本的管理逻辑固化到系统中，随着数据的持续积累，形成对管理的持续优化和改进机制。

在实施调研过程中，系统构建了领域树、过程树、产品树的三棵树模型的总体逻辑框架，如图1所示。

图1 三棵树模型的总体逻辑框架

2.1.1 领域树

从大的领域规划、到领域细分方向、再到具体研发项目，形成从科研战略布局到组织资源实施落地，从顶到底的逻辑脉络。

2.1.2 过程树

从系统产品研发的角度，根据系统产品的顶层架构进行系统分解，完成各个子系统的划分，根据系统研发阶段成熟度等级，划分研发里程碑，根据里程碑交付的要求，再分解到科研活动的具体任务，形成从顶层产品规划到具体科研活动，从顶到底的逻辑脉络。

2.1.3 产品树

产品数据从整机到部件到零件，按照树状结构进行管理。

2.2 业务数据实施要点——准

2.2.1 业务数据精确

业务数据包含：组织架构数据、规划领域数据、细分方向数据、项目分类数据和专业角色数据等科研活动中的各类管理原始数据。在实施的过程中，需要通过调研、识别、标准化、精确地固化在系统中。

2.2.2 职能边界清晰

业务流程涉及多个部门，需要通过实施调研过程，根据各个部门的职能识别职能边界，设置流程角色，绘制形成各个业务条线的流程图。例如：费用分摊、采购流程、外协流程、院内合作流程和跨年项目边界划分等。

2.2.3 数据标准化

数据的标准化是信息集成、数据应用的重要基础。输出文件分类、文件命名、流程命名和视图界面设计等需要明确标准化规范，这些都需要在系统实施过程中进行明确。

2.2.4 制度流程规范

在实施过程中，相应的业务流程、文件模板、产品数据模板等都需要有制度进行支撑，制度流程应规范，做到及时更新。

2.3 系统运行——畅

科研管理系统的实施，最终的目标是提升业务效率，积累大量的数据，形成科研软实力，而系统运行通畅是达到目标的必要条件。确保系统运行通畅，需要从系统架构、业务整合、IT应用等方面来实现。

首先，以科研预算为核心，以科研项目管理为框架，构建业务流、数据流、财务流模型，并打通。其次，实施过程中对业务流程进行全面梳理、辨识、整合、搬迁、补漏。最后，IT功能的实现，充分考虑集成性、易用性，根据人员习惯与接受度设计业务细节，沟通及培训策划也是必不可少的。

3 实施成果

3.1 科研活动的高度集成

以科研项目管理为主线，集成项目计划管理、经费预决算管理、WBS工作管理、项目里程碑管理和验收管理，从而实现整个科研管理过程的高度集成。科研管理过程整体集成见

图2。

3.2 全面与决算管理

以经费兰卡为数据控制中枢，在各业务流程中动态一致性管理各项经费流水，实现科研价值链实时管理。以经费蓝卡为数据控制中枢的预决算管理见图3。

3.3 界面呈现

系统界面呈现如图4所示。

4 结 语

基于PLM系统框架构建实施科研管理系统，较好地实现了科研预算管理、项目管理、知识成果管理和产品数据管理，集成了科研过程的各类业务信息。PLM系统具有高度集成性和数据一致性，有效提升了科研单位的信息化水平，提升了科研管理的效率。