列宁的政治领导权：错位与联盟＊

冯燕芳 贾拴柱

20世纪三四十年代，葛兰西在法西斯的监狱中提出了文化领导权理论，这是他对20世纪马克思主义做出的最伟大贡献之一。但是葛兰西指出，列宁才是领导权概念的发明者，要为这一概念负责。［1］在列宁那里，领导权的内涵主要表现在以下两个方面：在民主革命时期，由于资产阶级的保守和软弱，无产阶级承担了反封建的任务，这即是领导权的内涵之一：阶级关系和阶级任务的错位。无论是在民主革命时期，还是在社会主义革命时期，抑或是在社会主义建设时期，无产阶级都应与其他阶级，尤其是农民阶级结成联盟，并在联盟中占据领导地位，这是领导权的内涵之二。为了获取和巩固无产阶级政治领导权，列宁指出，必须重视理论宣传并充分发挥知识分子的作用。葛兰西对列宁的领导权概念给予了充分肯定，指出，“可以肯定，伊里奇（列宁）所完成的领导权的理论化和实现是伟大的‘形而上学的’事件。”［2］阐发列宁的领导权理论，不仅有助于我们深入理解列宁领导权理论的内涵和结构，而且有助于我们深入理解列宁对于西方马克思主义乃至后马克思主义的深刻意义。

一、阶级关系与阶级任务的错位

19世纪末20世纪初，领导权这一术语在俄国马克思主义传播者中被用来描述无产阶级在即将到来的民主革命中的作用。在俄国，反封建的任务本应由资产阶级承担，但资产阶级由于自身的保守和软弱却无力承担这一任务。无产阶级为了扫清革命道路，必须要冲破封建专制关系的束缚，于是无产阶级就承担了本不属于自身的反封建任务，这种阶级关系与阶级任务的错位被称为“领导权”关系。我们首先要从俄国资产阶级和无产阶级的形成及特点谈起。

（一）俄国资产阶级的形成及特点

19世纪初，俄国的农奴制经济严重衰落，加上国际争霸的失利和专制统治的危机，迫使沙皇政府必须在短时间内加速发展国内经济以改变现状。在沙皇政府的推动下，俄国工业迅速发展。70年代，俄国开始了“工业狂建”浪潮，新的工业中心形成，新的工业企业建立。80年代初，俄国的工业革命基本完成。90年代，俄国工业发展进入高涨阶段。20世纪初，工业产值在国民经济总产值中已占41%。

在俄国资本主义工业的快速发展的过程中，许多贵族、地主纷纷从事工业活动，跻身资产阶级行列，和沙皇政府结成了密切的利益关系。首先，资产阶级需要沙皇政府通过国家手段保护和支持其发展。沙皇政府对资产主义工业的支持不仅表现在制度上，同意建立辛迪加等组织，而且表现在增加官方订货的数额。其次，为了获得更多的特权，资产阶级不是采取革命的手段，而是日益渗透到政府部门，取得了参与国家管理与决策的权力。一些财产殷实而有知识水平的资产阶级在沙皇政府设置的城市自治局中担任重要职务，管理城市的行政、文化、教育等事务。一些垄断资产阶级的代表成为沙皇政府国务会议的成员，还有一些资产阶级担任财政大臣、工商大臣、外交大臣等重要职务。第三，专制政府也需要靠资产阶级的资助，以增强国势和稳定统治。截止第一次世界大战，垄断资产阶级已经全面控制了国家的经济命脉。随着一战前线的失利，国内反抗的加剧，沙皇政府越来越需要资产阶级给予经济上的支持，也越来越依赖资产阶级。

资产阶级和专制政府的紧密关系，阻碍了资产阶级政治觉悟和政治水平的提高，这也是造成俄国资产阶级政治主张一贯保守、不彻底的重要因素。尽管资产阶级意识到封建专制制度对工业发展的阻碍，但它思想动摇，不敢革命，在处理问题的时候总是寻求与沙皇政府相妥协的方式。列宁指出，“资产阶级不能不意识到专制制度阻碍工业与社会的发展，但它害怕政治和社会制度完全民主化，”［3］害怕失去现在所拥有的一切。甚至，俄国资产阶级不仅不推动俄国民主斗争向前发展，相反还总是阻碍这一斗争。［4］

（二）俄国无产阶级的形成及特点

俄国无产阶级的主要社会来源是破产农民。“与国家总的发展进程相适应，输送俄国工人阶级的储备库不是行会手工业，而是农业，不是城市，而是乡村。”［5］俄国先后进行了两次农业改革，一次是1861年农奴制改革，一次是斯托雷平土地改革。两次农业改革打破了村社制度长期以来对农民的束缚，为俄国工业的发展提供了巨大的市场和后备劳动力大军。其中相当一部分获得人身自由的贫苦农民涌入城市，投入雇佣劳动力市场，加入到了产业工人的大军中。而俄国的工业发展，提供了大量的就业机会，从而吸引了大批获得人身自由的农民。能够外出打工的农民数目每年增长迅速，到1900年，外出谋生的男女农民数目为713．66万人。［6］

俄国工人的劳动待遇和工资收入极其低下，劳动条件和生活条件极其恶劣。19世纪七八十年代，俄国工人的日工作时间平均达12个小时，在纺织业中甚至达到14－15个小时。俄国工人根本没有劳动保护和人身保险，每年伤亡的工人人数达工人总数的25%—30%。俄国资本家大量使用童工，在工人中大约2／3的人是在未满14岁以前就开始在工厂做工。俄国工人的工资在当时是欧洲各国中最低的，工人一个月的收入仅仅是13－20卢布，还被资本家以各种手段克扣掉大部分。绝大部分工人居住在空气潮湿、疾病流行的工人棚户区，每个房间平均住10—20个人。俄国工人阶级受到的剥削和压迫如此深重，所以他们的革命性最强，革命的要求最坚决、最彻底。也正因为如此，无产阶级才能成为“彻底的民主主义者，坚决反对专制制度的战士……才能成为争取政治自由与民主制度的先进战士。”［7］

19世纪60年代以来，俄国工人数量不断增加。1865——1890年的25年间，仅在大工厂和铁路工作的工人人数就由70．6万人增加到143．3万人。到90年代末，大工厂、矿山和铁路等重工业部门的工人人数增加到279．2万人。到20世纪初，俄国的工人阶级人数已经超过2200万人，约占全俄人口总数的18%，其中产业工人的人数为300万人。

对于大资产阶级的残酷剥削，工人阶级最早举起的武器是罢工。整个70年代，俄国发生了350次罢工。1885年爆发于莫洛佐夫工厂的大罢工震动了全国。从1895年1899年五年间，共发生罢工700余次。在罢工过程中，工人们已经提出了一些政治要求，表明俄国工人运动的发展水平。

（三）无产阶级必须冲破封建专制的束缚

封建关系是无产阶级的“枷锁”，阻碍着无产阶级的思想发展和革命实践，因此无产阶级必须反对封建专制。

如果不推翻封建专制，工人阶级就根本无法同资产阶级进行有效斗争。［8］为了与资本主义进行斗争，必须到工人阶级中间进行广泛的宣传鼓动。要到工人中间进行宣传鼓动，没有言论、出版和集会自由是不可思议的，而这些自由在沙皇专制制度下是不存在的。所以，必须推翻封建专制制度。此外，俄国的资本主义是在沙皇政府的推动下发展起来的，沙皇政府与资产阶级是紧密的利益合作关系，他们联合起来共同压迫工人和农民。为了更有效地反对资本主义，必须先推翻它背后的支持者——俄国沙皇专制政府。反对封建专制的民主革命进行地越彻底，反对资本主义、争取社会主义的斗争才越有保证。反对封建专制是向社会主义迈出的第一步。

如果不推翻封建专制，俄国农民就无法解放出来，工人阶级就失去了社会革命必不可少的同盟者。失去农村无产阶级的支持，工人阶级就失去了取得胜利的必要条件。列宁指出，如果不推翻封建专制，俄国农村无产阶级“就永远摆脱不了闭塞无知、担惊受怕的状况，只能作绝望的挣扎，而不能进行明智顽强的抗议和斗争。”［9］所以，必须首先推翻封建专制。

在俄国的民主革命中，尽管资产阶级应当承担反封建的任务，但由于资产阶级与封建沙皇政府是利益合作关系，政治上保守、软弱，因此，不能指望资产阶级起来推翻封建专制。无论是为了无产阶级的直接利益还是最终目的，无产阶级都首先需要反对并推翻封建专制。列宁指出，“反对专制制度，反对反动的等级和机构，是工人阶级的直接责任。”［10］

二、在阶级联盟中坚持无产阶级领导权

不论是在民主革命时期，还是在社会主义革命时期，列宁都主张与劳动人民尤其是农民结成联盟，并强调在联盟中始终坚持无产阶级的领导权。

（一）民主革命时期的阶级联盟

无产阶级为了完成阶段性的目标，可以和一切反对封建专制的人结成联盟，如开明资产阶级、小资产阶级、工人、农民等。列宁指出，在反对封建专制的斗争中，俄国无产阶级并不是孤立的，“所有一切持反政府态度的分子、阶层和阶级，都是与它站在一起的，因为他们也仇视专制制度。在这里与无产阶级站在一起的，还有资产阶级、有教养的阶级、小资产阶级以及受专制制度迫害的民族或宗教和教派等等的持反政府态度的分子。”［11］

无产阶级尤为重视广大农民阶层。这是革命胜利的必要条件。在俄国，受压迫最严重的、群体最庞大的就是农民这一阶层。农民在反对封建专制的资产阶级革命中起主要作用。无产阶级要拥有足够的力量，也必须与农民结成联盟。列宁指出，“只有农民群众加入无产阶级的革命斗争，无产阶级才能成为战无不胜的民主战士。”［12］1905年革命使得列宁深信，革命的命运取决于一切被压迫阶级特别是农民的态度。列宁是第一个提出在政权中联合农民的马克思主义者。

在反对封建专制的民主革命中，列宁认为，最迫切的工作是弄清楚无产阶级在民主革命中的具体任务，是成为资产阶级的助手？还是成为人民革命的领导者？列宁当仁不让地指出，无产阶级应该在资产阶级革命中掌握领导权，“不要把革命中的领导权交给资产阶级。”［13］因为这不仅是由无产阶级的地位和性质决定的，而且关系到民主革命能否成功，还关系到革命的结局。

首先，只有无产阶级是先进的、唯一彻底革命的阶级，所以无产阶级必须掌握领导权。在俄国的所有阶级当中，大资产阶级与封建沙皇政府关系密切，只是要求同专制制度分享权力，害怕革命，失去现有利益。小资产阶级所占比例不大且进一步降低，农民在政治上具有盲目性，而且农民运动分散。只有无产阶级是先进的、唯一彻底革命的阶级，应当掌握领导权。

其次，无产阶级是俄国所有被剥削劳动人民的唯一代表，能够将全体被剥削劳动群众组织起来，共同反对封建专制。列宁指出，“俄国工人是俄国全体剥削劳动群众唯一的和天然的代表”，［14］是推翻沙皇封建专制和资本主义的领导力量。无产阶级必须认清历史使命，掌握科学社会主义思想，组织起来，吸引群众，把分散的经济斗争变成自觉的阶级斗争，给被剥削的劳动群众提供纲领、旗帜，使其成为在无产阶级领导下有能力开展革命行动的力量。正如列宁指出，“当工人阶级的先进代表领会了科学社会主义思想，领会了俄国工人的历史使命的思想时，把他们现时分散的经济战变成自觉的阶级斗争时，俄国工人就会起来率领一切民主分子去推翻专制制度，并引导俄国无产阶级（和全世界无产阶级并肩地）循着公开政治斗争的大道走向胜利的共产主义革命。”［15］

第三，只有无产阶级掌握了领导权，民主革命才会是彻底的革命，才会取得最终的成功。假如资产阶级掌握了领导权，成为民主革命的首领，民主革命就会“成为不彻底的和自私自利的革命。”［16］要防止这种危险，就必须在联盟中坚持无产阶级领导权。只有无产阶级掌握了领导权，才能有“充分的觉悟和足够的力量把农民提高到自觉革命的程度，领导农民举行进攻，”［17］推翻封建专制，走向彻底的无产阶级民主主义。

（二）社会主义革命和社会建设时期的阶级联盟

十月革命之后，俄国苏维埃政权面临的困难是多方面的，在政治和军事上，被迫迎击以英国、法国和美国为首的帝国主义的大规模军事干涉以及以邓尼金、高尔察克等为首的国内武装叛乱；在经济上，工厂开工严重不足、全国交通瘫痪、燃料和能源严重匮乏，最严重的威胁是出现了粮食危机。

国内外严峻的形势促使无产阶级和农民结成军事联盟，共同反抗帝国主义的武装干涉、平息国内叛乱。“资本家和地主在整个世界资产阶级和所有资产阶级民主派政党的支持下大举进攻，促使无产阶级和农民为保卫苏联而结成军事联盟，并把这种联盟固定下来。”［18］国内外严峻的形势是促使无产阶级和农民结成联盟的重要原因，也是巩固工农联盟的重要因素。

在社会主义革命中，农民是工人的同盟者，雇佣工人和被剥削的农民必须而且也能够实现真诚的联合，因为他们的根本利益是一致的，社会主义既能体现工人阶级的利益，也能体现广大农民的利益，而且也只有社会主义条件下，工人阶级和广大农民的利益才能真正得以实现。正如列宁指出的，工人与农民结成“真诚的联盟”是可能的，也是必要的，“因为雇佣工人和被剥削劳动农民的利益没有根本相悖的地方。社会主义完全能够满足两者的利益。而且只有社会主义才能满足他们的利益。”［19］

工人和农民不仅结成军事联盟，还结成经济联盟，并且经济联盟是军事联盟的基础和保证。如果没有经济联盟，军事联盟是无法维持下去的。“无产阶级和农民的军事联盟曾经是而且不能不是他们巩固的联盟的初步形式，但是，如果没有这两个阶级的一定的经济联盟，军事联盟连几个星期也不能维持。”［20］假如农民从苏维埃国家那里得不到土地，得不到免遭地主压迫的保障，假如农民不借给工人粮食，那么，工人和农民不可能结成稳固的军事联盟。正如列宁指出的，要巩固工人和农民的军事联盟，“只有完全恢复运输业和大工业，使无产阶级能够拿出为农民日常生活和改善经济所必须的产品来交换农民的粮食，小农和无产阶级的联盟才能完全正常和巩固。”［21］

1919年底，在列宁的领导下，苏维埃俄国粉碎外国武装干涉、平定国内反革命叛乱的斗争取得了决定性胜利。1920年秋，延续了三年之久的战争终于结束，苏维埃俄国进入恢复国民经济和探索社会主义建设道路的新时期。但当时的国内经济和政治形势仍十分严峻。在城市里，由于粮食和原料极端缺乏，大部分工厂无法开工，工人生活得不到保障。在农村，广大农民处于贫困境地，余粮收集制受到抵制。

为了应对新的国内形势，1921年，苏维埃俄国开始启动新经济政策。新经济政策为了巩固无产阶级领导权，依然把工农联盟放在重要位置。列宁指出，“新经济政策的实质是无产阶级同农民的联盟，是先锋队无产阶级同广大农民群众的结合。”［22］新经济政策的具体措施表现在，用粮食税代替余粮收集制，大力发展商业，恢复国内自由贸易，在一定限度内允许私营经济存在，并以租让制将企业出租给外国资本家经营，利用外国的资本、技术和管理手段。粮食税比余粮收集制征收的数额要少很多，农户纳税后就可以自由支配、自由买卖剩余的粮食。国家要从农民那里获得更多的粮食或其他农产品，就必须发展工业，用工业品去同农民交换。这实际上是和平时期工农联盟的经济基础。因为在当时工业相对落后的苏维埃国家面前，“在农民和工人之间，即在农业和工业之间，除了交换，除了商业，就不可能有别的经济联系。……为了逐渐发展强大的工农联盟，只能在工人国家的领导和监督下利用商业并逐步发展工业和农业，使其超过现有水平，此外没有任何别的出路。”［23］苏联工农联盟形式的改变是振兴工农业的需要，也是进一步巩固苏维埃无产阶级领导权的重要举措。只有巩固了工农联盟，才能防止资产阶级的复辟，才能保证苏维埃政权的安全，才能进一步巩固无产阶级领导权。

三、理论宣传与知识分子

无产阶级夺取和巩固领导权必须重视理论宣传和知识分子的作用。列宁多次强调社会民主党人理论工作的必要性、重要性和艰巨性，多次强调理论宣传和鼓动始终应该放在第一位。列宁指出，“如果社会主义者的任务是要做无产阶级的思想领导者，领导无产阶级进行现实斗争……在这种条件下，理论工作和实际工作就会融合在一起，融合为一个工作……这就是：研究，宣传，组织。”［24］如果不把理论宣传工作放在第一位，无产阶级就无法获取和巩固领导权。正如列宁指出的，无产阶级若不做理论宣传等工作，就不能成为思想的领导者；不根据无产阶级的事业需要在工人阶级中进行理论宣传，就无法把工人组织起来，就当不成思想的领导者，［25］当然也就无法获取领导权。

无产阶级的同盟军是人数众多的农民，其自发倾向是走资本主义道路，而且无论是工人还是农民，都处于没有文化的文盲或半文盲状态。列宁断定，这样的人根本不可能产生、理解马克思主义理论。因此，为了对工人和农民进行文化启蒙、提高其文化水平和理论素养，必须重视理论宣传。列宁指出，“工人本来也不可能有社会民主主义的意识。这种意识只能从外面灌输进去。”［26］“灌输”也是一种理论宣传的方式，对工人社会民主意识的灌输是结合实际斗争宣传、运用、发挥，使广大工人群众自觉地接受和运用。对于列宁来说，对群众施加影响、并赢得群众的支持，是绝对本质的因素。

工人阶级单靠自己本身的力量，不可能创造独立的思想体系，只能形成工联主义，而工联主义正是意味着工人受资产阶级思想的奴役。对社会主义思想体系的任何轻视和任何脱离，都意味着资产阶级思想体系的加强。如果工人阶级的思想教育放任自流，工人阶级将不可避免地追随资产阶级的意识形态。为了使工人阶级脱离资产阶级的影响，把工人吸引到无产阶级政党的周围，列宁指出，必须要耐心地、经常地、坚持不懈地宣传、教育和组织工人群众，使他们从实践经验中纠正自己策略的错误。［27］这其实是通过理论宣传赢得工人阶级的支持，与资产阶级争夺领导权。

为了争夺无产阶级在民主革命中的领导权，列宁指出，党必须拥有一个全俄组织。这个组织必须由职业革命家组成，最好是以一份全俄的报纸为中心，就像《火星报》一样。这样，它就能够在全俄的基础上保持联系以及思想上的一致，保证其专业化和一元化，从而保持无产阶级的领导地位。1905年革命之后，列宁督促社会民主党扩大自己的根据地，号召所有的社会主义主义者把工人阶级成百成千地吸引到党组织中。

为了扩大同人民群众的联系，征得人民群众的拥护，也必须重视理论宣传。列宁指出，“我们党的一切组织和团体每天经常进行的全部工作，即宣传、鼓动和组织工作，都是为了加强和扩大同群众的联系。这种工作任何时候都是必要的，但是在革命时期会显得更加重要。”［28］另一方面，为了征得人民群众的拥护，必须通过理论宣传让广大人民群众了解革命进程。人民群众不了解的事情，根本无法给予支持和拥护。俄国社会民主工党第三次代表大会决定：“必须在工人阶级中广泛地进行宣传，使他们具体了解革命的最可能的进程，”［29］具体了解革命发展到一定阶段必然会出现什么，具体了解无产阶级在革命过程中的政治要求和经济要求。人民群众只要了解到无产阶级所领导的革命是符合他们自身利益的，他们就会拥护无产阶级领导，支持无产阶级革命。

进行理论宣传不仅是社会民主党的任务，更是社会主义知识分子的任务。资产阶级知识分子是“人数日益迅速增加的一帮野心家和资产阶级的奴仆”，他们“心满意足、毫无梦想”，小资产阶级知识分子总是“滔滔不绝地大谈60年代的进步、科学、真理，［30］而看不到眼前发生的巨大变化。社会主义知识分子比资产阶级知识分子思想先进，他们是在研究俄国历史和现实的基础上，回答无产阶级急需解答的问题，积极把无产阶级、农民等劳动群众引导到社会民主主义的道路上。列宁指出，“社会主义知识分子只有抛弃幻想，在俄国现实的而不是合乎心愿的发展中，在现实的而不是臆想的社会经济关系中去寻找立脚点，才能指望工作获得成效。”［31］知识分子的工作越有成效，无产阶级的领导权就巩固地越好。

结语

在列宁的政治领导权理论中，无产阶级在阶级联盟中坚持领导权、重视理论宣传和知识分子的作用等思想都对早期西方马克思主义的代表葛兰西产生了深刻影响。在继承和发展列宁政治领导权理论的基础上，葛兰西提出了文化领导权理论。后马克思主义典型代表拉克劳和墨菲又在后者的基础上，提出了话语领导权理论。如果不理解列宁的政治领导权，就无法理解葛兰西的文化领导权和拉克劳与墨菲的话语领导权；如果不阐发列宁的政治领导权，就无法彰显其对西方马克思主义乃至后马克思主义的理论意义。

［1］［意］安东尼奥·葛兰西．狱中札记［M］．北京：中国社会科学出版社，2000．293、79．

［2］［意］安东尼奥·葛兰西．葛兰西文选［M］．北京：人民出版社，2008．285．

［3］［7］［8］［9］［10］［11］［12］［13］［14］［15］［16］［17］［24］［26］［27］［28］［29］［30］［31］列宁选集：第1卷［M］．北京：人民出版社，2012．146、147、72－73、72－73、72－73、144、567、558、79、81、567、566、78、317、327、528、533、76、77．

［4］［5］［俄］列夫·托洛茨基．俄国革命史：第1卷［M］．北京：商务印书馆，2015．21、21．

［6］孙成木等．俄国通史简编［M］．北京：人民出版社，1986．135．

［18］［19］［20］［21］列宁专题文集：论社会主义［M］．北 京，人 民 出 版 社，2009．236、50、236—237、347．

［22］［23］列宁选集：第4卷［M］．北京：人民出版社，2012．347、334－335．