创新推进“双随机、一公开”监管改革构建“宽进智管”新模式

●青岛市编办

青岛市在深化“放管服”改革、全面推行“双随机、一公开”监管过程中，立足实际，建成全市统一的“双随机、一公开”监管平台，构建了平台统一、标准规范，诚信引导、惩戒保障，公开透明、智能高效的“宽进智管”新模式。

一、制度引领，试点先行，建设统一的监管平台

（一）健全制度引领改革。按照依法依规、标准统一、便于操作、突出成效的原则，制定出台了工作实施方案、平台使用管理办法等制度规定，明确了全面推行“双随机、一公开”监管的指导思想、目标任务、实施路径。全市37个市直部门也结合实际，分别印发了随机抽查监管实施细则，对随机抽查的程序、文书、监督、考核等进行了详尽规定，共同构成了“双随机、一公开”监管的标准体系。

（二）试点先行推进改革。为探索创新路径，

青岛市选取市工商局、西海岸新区作为开展“双随机、一公开”监管改革试点，鼓励大胆创新。青岛市编办、市电政信息办等部门积极为改革提供体制机制、信息技术等保障，合力推进改革。市工商局首创执法人员“业务职能标签体系”，细分出登记注册、反不正当竞争、市场、商标、广告等14类职能标签，执法人员可选择自己的专业特长、业务归口和执法方向。青岛西海岸新区食品药品监管局进行了机构设置一体化、指挥体系扁平化的探索。按照“职责向监管倾斜、力量向一线倾斜”的思路，在机构上做减法、在监管上做加法，整合减少机关业务科室，成立双随机指挥中心，组建充实一线监管中队，进一步增强了监管力量。将过去“局—分管领导—业务科室—基层所队—执法人员”的多层监管架构，精简为局直接指挥一线执法人员的两级架构，构建以双随机指挥中心为核心的扁平高效监管新体系。

（三）运用信息技术支持改革。建成全市统一的“双随机、一公开”监管平台，纵向涵盖市、区（市）、镇（街道）三级监管部门，横向包含企业、事业、社团、司法四个领域主体数据。全市具有市场监管职能的37个市直部门、322个区（市）部门、993个乡镇街道，具备行政执法资格的26520名检查人员，市、区（市）和镇（街道）三级119.5万户市场主体、3310户事业单位法人、7332户社会组织及民办非企业法人、585户司法服务主体等全部纳入平台，为“双随机、一公开”监管全覆盖打下了坚实基础。平台构建了一整套抽查结果流转程序，与综合执法办案平台实行对接，设置了平级转办、内部交办、外部移交等案源信息流转功能，所有涉案主体检查信息通过平台在市、区（市）、镇（街道）三级流转，案件办理结果实时反馈至平台并向社会公示。

二、创新机制，突出特色，构建“宽进智管”新模式

（一）智能监管随机化。在监管对象抽取上，依托企业信用信息公示系统和法人主体“A-良好、B-警示、C-失信、D-严重失信”4个信用等级，归集48个部门共489万条信用信息数据，通过大数据分析，根据规则自动抽查问题频发、风险较高的法人主体，把有限的监管资源投放到最需要的监管领域和环节，确保监管实效性。

（二）过程控制透明化。青岛市“双随机、一公开”监管平台将监管主体、监管客体等监管要素进行标准化、数字化、模块化处理，利用统一平台进行智能随机组合，动态公开管理。通过随机抽取检查对象，随机选派执法检查人员，从制度设计上堵住了传统监管模式下存在监管双方“通气”、“打招呼”等漏洞，“检查谁、谁去查、怎么查、何时查”全部由平台随机公开抽取，保证了监管的公正公开。平台还与飞行检查高度融合，开发了移动执法手机软件，与所有执法人员手机号码进行关联，实现了“飞行临检”功能。

（三）结果应用最大化。检查执法人员通过执法手机软件，现场实时位置签到、上传检查结果、拍摄检查影像，由青岛电子政务云平台永久存档，做到监督检查全过程留痕。社会公众可以通过政府信息公开程序，申请公开检查过程。同时，平台对法人主体的信用等级进行评定，检查结果与企业信用信息公示体系对接，向社会公开公示，记入诚信档案；对执法检查人员实施综合评定，通过短信征求、随机抽取方式向检查对象进行核查，客观评价执法检查人员的公正廉洁情况，作为执法检查人员晋升评级和绩效考核的重要依据。

三、拓展延伸，注重实效，监管效能得到全面提升

（一）扩大了监管覆盖范围。以试点单位青岛西海岸新区食品药品监管局为例，实行“双随机、一公开”监管改革以前，该局仅对辖区内取得食品药品经营许可的26900余户市场主体进行监管，实行随机检查后，入库经营主体达38900余户，增长了44.1%，有效扩大了监管范围，消除了监管盲区，降低了监管风险。

（二）提高了监管精准度。通过平台大数据分析，监管资源得到了合理配置，监管精准度相比传统普查模式得到了明显提升。截至2017年底，共开展随机抽查881批次，检查市场主体11300余户。其中，青岛西海岸新区食品药品监管局已查处各类食药案件686起，同比增长39.5%；大案要案30起，同比增长66.7%。

（三）增加了监管透明度。开展“双随机”检查前，执法检查中“人情监管”现象屡见不鲜，不同程度存在属地监管检查人员任意检查、选择性执法等现象，被老百姓和企业视作政府监管的“硬伤”。实行“双随机”检查后，执法人员检查法人主体完全由监管平台随机抽取、随机匹配，避免了“熟人执法”；随机抽查过程中，利用执法记录仪全程录像并实时上传至监管平台，监管人员和监管对象发生“交集”的机会减少了，大大提升了执法检查的透明度，从运行机制上消除了“人情监管”和“任性监管”。

（四）提升了监管公信度。“双随机、一公开”抽查与企业信用信息公示系统关联，抽查结果面向社会公布，建立市场主体诚信档案，供公众查询使用，提升了监管公信度。青岛市工商局在开展双随机抽查中将检查结果录入平台，违法企业在受到市场监管部门的行政处罚的同时，之前获得的有关部门颁发的荣誉、政府提供的资源也受到失信惩戒，增加了违法成本，强化了监管约束力。如青岛西海岸新区食品药品监管局2017年共开展随机检查17392家次，其中A级单位579家次，B级单位4470家次，C级和D级单位12343家次。对诚信经营、信誉良好的A级企业实现了“全年最多查一次”，对C级和D级企业的检查占全部检查的70.97%，实现了对失信和异常经营名录企业违法行为的严管重处。