在国防科技工业推行风险管理的思考

代警卫，王乐

（1.海军驻襄樊地区航空军事代表室，湖北 襄阳 441003 2.航宇救生装备有限公司，湖北 襄阳 441003）

1 引言

风险管理起源于德国，20世纪30年代在美国兴起，50年代发展成为一门独立的学科，但是直到20世纪60年代，风险管理才开始在一些大型复杂的国防项目中推行。现代国防项目具有三高的特点：高投入、高技术含量、高复杂程度。项目研制环节多、周期长、耗费资金多、成败影响巨大等特点，正是这些特点使得现代武器装备研制过程中不确定的因素不断增长，从而导致风险大大增加[1]。美军统计，过去几十年在新型装备研制中，由于对质量风险估计不足，质量风险控制不力，实际研制费用往往超出预算较多，平均超出预算30%～40%，研制进度平均推迟12～18个月，导致不少项目下马。例如，哈勃望远镜的研制费用从5亿美元涨到14亿美元，增加了180%。美军1983年启动的陆军“科曼奇”攻击直升机计划，由于质量风险控制问题，进度严重拖延和经费严重超概算，在已投入69亿美元的情况下于2004年2月终止[2]。从国内的情况来看，某型号装备研制费用从预算费用的5亿元涨到了10亿元，超预算100%。开展风险管理，识别装备研制过程存在的风险，评估并应对风险，在全过程对风险进行监测，把风险控制在可接受的水平，事关装备研制进度、质量和经费，在现代武器装备的研制工作中显得尤为重要。

2 风险管理在国防科技工业实施现状

20世纪80年代初，风险管理理论和方法传入国内，并在实际工作中不同程度得到借鉴或应用。经过20年的发展，我国国防科技工业风险管理在科研成果、学术研究、风险管理实践等方面取得了一定的成绩，但是就整体而言，风险管理研究大多数是零星、分散的，仅仅是从特定角度或某个特定的具体问题而展开的，其理论研究与实践运用仍然非常薄弱。从目前研究的水平和状态来看，我国在国防项目风险管理总体上还是缺乏完整性、系统性和条理性，仍然处于引进、消化和吸收阶段。

当前正处在装备采办制度变革期，军民融合深度发展。鼓励民营企业进入国防采办体系，国防项目引入竞争机制，改变了以往十大军工集团端“铁饭碗”的局面，民营企业的进入，引入竞争也带来风险。军工企事业单位在很大程度上仍然受国家政策扶持，其在承担和应对风险能力方面具有较大的优势。对于民营企业，由于完全自主经营，特别是一些中小企业，在质量保证和售后服务方面能力不足，会将风险转嫁给装备使用部门。原中国人民解放军总装备部于2013年批准发布了《武器装备研制项目风险管理指南》，这是我国第1份针对武器装备研制风险管理的国家军用标准，规定了武器装备研制项目风险管理基本要求，主要活动和各阶段主要工作，涵盖风险识别、评估、应对及监测要求。总的看来，我国航天行业研制在风险管理工作方面走在了前列，在神州系列飞船研制工作中，系统开展了风险管理，取得了非常好的效果。风险控制工作的开展，有效地保证了神州飞船和嫦娥探月卫星的质量，实现了按时进场和按时发射，圆满完成了飞行试验任务的目标。

目前，国内国防科技企事业单位仍然没有充分意识到风险管理的重要性，加之缺乏风险管理人才，主动开展风险管理工作积极性不高。而国防项目订购方出于经费、进度和质量安全的考虑，必然会全面引入风险管理制度，要求承研单位建立和完善风险管理的组织机构，在国防科技工业全面实施风险管理，规避或减轻风险所带来的不利影响。

3 在国防科技工业推行风险管理的必要性

国防项目的成败关系到国家一段时期内对内对外政策，和国家安全紧密相关。过去，从事国防项目的科技工作者普遍形成了一种观念，国防项目“只许成功，不许失败”，反映了国防项目的重要及当时资源的匮乏。随着社会的发展进步，全社会不再盲目追求成功，接纳失败也成为国防科研项目管理的备选项。为避免国防项目失败或者“拖进度、降指标、涨经费”的现象出现，开展风险管理的必要性逐渐被国防科研管理者所认同。

首先，开展国防项目风险管理是国防建设的需要。上世纪相当长一段时间，国防建设经费不足。1999年，我国驻南斯拉夫大使馆被美军轰炸；2001年，中美南海撞机事件发生，国家对国防建设的投入增加，国防建设取得了举世瞩目的成就。由于部分项目风险管控不力造成的损失以及失败，管理层认识到开展风险管理的重要性，随后开展的复杂武器装备建设，要求承研单位在装备研制的各个阶段提交风险分析报告。其次，开展国防项目风险管理是培养风险管理人才的主要措施。当前，我国国防工业风险管理专业人才匮乏，与国家国防建设投入不相适应。以项目为牵引，结合管理实践，军方装备管理部门和各军工集团已经着手培养风险管理人才，采用集训和送学培养等方式，在短时间内培养具备初级风险管理知识和技能的人员，充实风险管理团队，以满足项目风险管理需求。再者，开展国防项目风险管理是发展适合我国国情风险管理理论和方法的重要途径。经过几十年的发展，国外国防项目风险管理理论体系已经非常成熟，相应出版物和标准较多。通过开展国防项目风险管理，可以推动国外既有成果的研究应用，促进我国国防项目风险管理理论和方法的发展。

4 在我国国防科技工业推行风险管理的几点建议

一是要从顶层规划开始，提出在国防科技项目开展风险管理的要求。由于国防科技工业所承担的任务的特殊性，必然要求更高的成功率和费效比，管控风险并合理调配有限的资源促成项目的成功，需要从顶层规划开始提出风险管理要求。国防项目采办部门，代表国家提出在国防科技项目实施风险管理的要求，组织制定风险管理制度和标准，并把风险管理要求列入采购合同。二是要从理论研究着手，制定适合我国国防科技行业的风险管理方法。我国的国防项目风险管理起步晚，没有形成自己的风险管理理论和方法，当前和今后一段时间，结合我国科学技术和管理现状，将国外的风险管理理论和方法应用到国防项目中，探索适合我国国防科技管理现状的风险管理理论和方法，获取实践经验，将是风险管理研究的方向和重要内容。任何一种管理工具，如果不能跟企业的实际情况相结合，其实施效果必定打折扣，比如说这些年从国外引进的“6S”管理，在大多数企业里成为了一种“卫生运动”，没有起到应有的作用。风险管理也是一样，采用国外管理方法和工具，要重视评价管理的效果，在运用这些管理工具时结合实际予以创新，找到适合我国国防科技行业的风险管理方法，才可以更好服务于国防项目建设。三是要重视人才培养，建立满足国防科技项目风险管理需求的人才队伍。行业发展，人才培养先行，把有志于从事风险管理的人员送外培训，短时间内掌握基本的风险管理知识，也可以从外部聘请专业风险管理人员或团队参与项目风险管理。远期来看，要抓紧风险管理人才培养，可以在高等院校设立风险管理专业，培养风险管理基础人才；在国防科技行业内部，组建风险管理机构，结合国防项目实施风险管理工作，在管理实践中培养锻炼风险管理人才。四是要建立奖惩机制，全面推动风险管理工作在国防科技企业内的实施。“向管理要效益”，言明了管理的重要，风险管理作为企业众多管理的一个分支，其在规避风险，促成项目成功方面的专项管理必将被管理层和企业所有者愈发重视。建议把风险管理工作作为合同付款考核的内容进行评估，对风险管理开展好的单位，在里程碑付款时多付一定比例的经费给予激励，反之可推迟付款作为处罚；在企业内部建立奖惩机制，对于在风险管理工作中做出贡献的管理人员和团队实施奖励，而对于不配合风险管理工作导致损失的人员和单位实施惩罚，使企业全体人员树立风险意识，推动风险管理工作在国防科技企业的实施。