广州市中小科技企业科技人员工作环境、现状分析与对策

王芬 姚飞 马力

摘 要 针对广州市中小科技企业科技人员工作环境和现状进行调查分析，结果发现，当前广州市中小科技企业科技人员最为关心的问题分别为科技项目总量较少，职称问题需迫切解决，广州市科技奖励不应该被取消等。进而提出增加科技项目的立项数、进一步完善科研经费管理制度，多渠道对职称评审进行宣传，抓紧出台相关政策，鼓励社会力量设奖、第三方运行广州市科学技术奖，充分发挥科协作用等对策。

关键词 广州市 ；中小科技企业 ；工作环境 ；现状

中图分类号 F326

Abstract According to the investigation of the working environment and present situation of the science and technology personnel in the small and medium science and technology enterprises in Guangzhou， the results showed that the total amount of science and technology projects was less， the title problem need to be solved urgently， the scientific and technological rewards in Guangzhou should not be cancelled.Some suggestions were put forward such as increasing the numbers of projects， further improving the scientific research funds management system， advertising the professional titles by many ways， encouraging the social forces to put forward prizes， running the Guangzhou science and technology award， giving full play to the role of the science and Technology Association in Guangzhou.

Key words Guangzhou ； small and medium sized scientific and technological enterprises ； working environment ； current situation

中国“十三五”规划中明确提出：面对国内国际两个市场需发挥科技创新对产业化升级的驱动作用，同时要强化企业在科技创新中的主体地位。“十三五”规划专门强调了促进中小企业发展的必要性，提出引导中小企业集群发展，以提高创新能力和管理水平。广州市也及时出台了一系列政策与扶持措施，如建立广州市科技型中小企业创新基金等，不断提升科技型中小企业技术创新能力，完善科技型中小企业创新发展环境。目前，广州市科技型中小企业近万家，已成为推动广州市经济发展的重要力量。因此，开展对广州市科技型中小企业科技人员现状调查具有极其重要的意义。

科技型中小企业作为人才密集型的组织，创新型人力资本是科技型中小企业核心竞争力的最重要因素[1-2]。如何积极引导科技人员在工作中发挥主观能动性，直接关系到科技型中小企业的未来，也关系到广州市的科技产业发展。因此，要发挥科技人员在工作中的主观能动性。首先需了解科技人员的工作现状，研究影响工作状态的一系列因素，调查对当前政策的认知、对未来工作的建议及影响科研的障碍性因素等。目前，天津、山西、江苏等地已进行了相关研究[3-9]，但广东尚未见相关报道。笔者通过大量调研，掌握了广州市中小企业科技工作者的工作现状，总结了广州市科技型中小企业的发展经验及存在的问题，以期为今后的政策制定、战略规划提供指导。

1 数据来源

数据主要来源于问卷调查和深度访谈，调研问卷以中国科学技术协会《全国科技工作者状况调查问卷》（国统制〔2013〕55号）为基础，结合广州市的实际情况进行设计。主要涵盖广州中小科技企业科技工作者的职业选择、研发活动、研发成就、能力开发、职业评价、生活状况、社会参与、观念态度、创新环境等方面，共回收741份有效问卷。

2 结果与分析

2.1 样本基本情况

在741份中小企业科技工作者调查样本中，中型企业（从业人员1 000人以下300人以上，且营业收入2 000万元及以上）共246份，小型企业（从业人员20人以上，不到300人，同时营业收入300万以上）共413份，微型企业（业人员20人以下或者营业收入300百万元以下）共82人。从性别看，男性485人，占比65.45%；女性256人，占比34.55%。从年龄分布看，20寠30岁的326人，占比43.99%；31寠40岁254人，占比34.28%；41寠50歲的87人，占比11.74%；51寠60岁的41人，占比5.53%；61岁以上的33人，占4.45%。结合访谈发现，20寠40岁为中小科技型企业科研创新的主体，51岁以上多为高薪聘请的科技骨干、返聘人员或管理人员。

从学历分布看，博士研究生86人，占比11.61%；硕士研究生占391人，占比52.77%；本科生187人，占比25.24%；大专生55人，占比7.42%；高中、中专、技校22人，占比2.97%。结合访谈发现，硕士研究生成为科研队伍的主体。从职业分布看，工程师或工程技术人员532人，占比71.79%；科学家或科学研究人员84人，占比11.34%；技术推广人员38人，占比5.13%；科研辅助人员21人，占2.83%；管理人员66人，占比8.91%。结合访谈可以看出，工程师或工程技术人员是中小科技企业的主体。从专业技术职称看，正高级19人，占比2.56%；副高级79人，占比10.66%；中级223人，占比30.09%；初级72人，占比9.72%。结合访谈发现，副高以上职称多为高薪聘请、返聘人员，或为科研单位流动至企业人员；中级职称为科技工作者的主体。

2.2 科研成果

企业科技工作者的科研成果主要有专利、新技术或新产品、论文、著作、软科学报告等。企业科技工作者最看重的科研成果是新技术或新产品，占比63.56%，这可能是因为与薪酬密切相关；20.51%的企业科技工作者认为专利最重要；认为论文重要的占比11.47%，这可能是出于职称评审的需要。

从近3年广州市企业科技工作者获得专利的情况看，总共获得专利177人次，其中获得1项的占比42.37%，2项的占比26.55%，3项的占比19.21%，4项的占比7.91%，5项及以上的占比3.95%。获得的专利中，以发明专利和使用新型专利较多，外观设计和国外专利较少。访谈发现，企业申报专利主要是出于公司技术进步考虑或者是高新技术企业评选的需要。

从近3年广州市企业科技工作者所取得的应用技术成果类型看，主要为新技术、新产品、新工艺，而参与这些应用技术成果研发的人数分别有526、741、221人。

近3年，共有625名企业科技工作者发表学术论文。其中SCI或EI 58人，ISTP 39人，国内核心期刊124人，普通期刊232人。结合访谈结果显示，发表SCI或EI主要是攻读博士期间未发表出来的论文或在职攻读博士或硕士研究生的毕业要求；发表ISTP论文和国内核心期刊主要是由于高级职称评审的需要；发表普通期刊论文主要是为了满足相应职称需求。其实，对企业而言，因担心泄露企业技术革新信息，并不鼓励员工发表论文。

调查显示，近3年调查样本共有36人次获得各类科技奖励。其中，省部级科技奖励11人次，地厅级科技奖励20人次，社会力量设置的科技奖5人次。访谈显示，企业获得科技奖励多为产学研项目，且获奖者多为项目负责人或企业领导，科技人员只有做出突出贡献才有可能上榜。目前，国内各种科技奖励项目中，最被看重的是有利于获得项目资源，晋升职称、职务，提高学术地位。且科技奖励可形成良好的示范效应，调动科技人员积极性，提高科研产出数量。

2.3 科研活动

调查显示，广州市34.01%的企业科技工作者承担过项目，65.99%没有参与过项目。其中， 51岁以上科技工作者承担项目占比最高， 41寠50岁的次之， 30岁以下的极低。从近年来科技工作者主持研发的项目情况看，大部分项目为单位自设项目，其次为市级和省部级项目，企业委托和国家级项目极少。从项目经费来看，以没有经费和30万元以下的项目为主，30万元以上的项目较少。因此，科技工作者大多数选择与高校和科研机构进行合作研发。

根据科技工作者的自评，在个人提升研究水平、完成业绩考核、获得同行认可、提高经济收入、职称职务晋升方面，大多数科研人员认为承担研发项目有着非常明显和比较明显的效果。都希望能够获得主持项目的机会，即使是立项不资助或立项金额较小也可以。

科技工作者在承担研发工作中遇到的最大困难和问题是缺乏经费支持（占比47.43%），研究辅助人员太少（占比17.16%），行政事务繁忙（占比10.68%），自身研究水平有限（占比8.65%），找不到合适的合作伙伴（占比7.3%）。在申报和承担财政支持的研发项目中遇到的问题是项目限定的人员费比例太低（占比78.54%），项目经费类别使用不灵活（占比67.21%），申报与立项周期过长（占比73.01%），申报手续复杂（占比65.45%），企业申报财政项目条件苛刻（占比47.50%）。

2.4 职业评价

调查显示，调查样本中对职业的满意度总体来说满意的为多数。其中，很满意占比16.87%，比较满意占比33.06%，一般满意占比38.19%。从年龄段看， 30岁以下年龄段中不太满意的要稍多一些，占比13.80%，41岁以上科技工作者表示比较满意和很满意的要多一些。对职业状况作进一步满意度自评可知，满意度相对高的（很满意、比较满意）主要表现在社会声望（占比53.71%）、单位人际关系（占比48.58%）、工作稳定性（占比45.88%）、收入（占比43.99%）、能够发挥专业特长（占比42.11%）等方面；反映不太满意和很不满意的主要体现在单位组织进修培训（占比67.88%）、职称/职务晋升（占比64.78%）、工作设施条件（占比40.49%）。

除19名已获得正高职称的科技人员外，在假设符合评定条件下，调查样本希望获得职称的占比95.15%，持一般态度的占比3.74%，认为无所谓的占比1.11%。说明在企业科技人员眼中，职称是非常重要的一个环节。调查样本中，非正高职称的722名企业科技人员大多对职称评审条件了解甚少，尤其是近年来评审变化内容了解更少。能准确说出最新职称评审条件的仅7.34%，能部分说出的占比81.58%，一点也不能的占比11.08%。熟悉继续教育条件及学习渠道占比14.96%，部分熟悉的占比29.78%，一点也不熟悉的高达55.26%。结合访谈发现，相当一部分人甚至不知道还需要继续教育。在修满继续教育的学分选项中，仅7.06%的调查样本按时修够学分，20.36%进行了部分学分学习， 72.58%完全没有继续教育。仅有1.52%的受访者比较了解转系列评审条件，7.48%的受访者部分了解， 91%完全没有了解。17.31%的受访者了解到所在企业、人才市场可以进行职称申报代理，55.12%的受访者了解所在企业可以代为申报，高达27.56%的受访者不知道所在企业可以申报职称，甚至以为只有学校和科研单位才可以申报。

2.5 科技工作者生活状况

调查显示，企业科技工作者平均月收入为7 000元。其中，5 001～10 000元占比45.02%，3 001～5 000元的占比27.22%，低于3 000元的占比7.47%，10 000～15 000元的占比12.63%，15 000元以上的占比7.65%。工資收入较高的多集中在电力、计算机及软件行业。

多数企业科技工作者认为生活有压力。其中，有点压力的占比44.77%，压力比较大的占比29.93%，压力非常大的比7.06%，而基本没有压力的占比18.25%。37.43%30岁以下和51.97%的31-40岁的科技工作者认为压力比较大和非常大。压力来源方面，大多来自经济收入，其次是工作压力。 41岁以上的中老年受访者认为压力主要来自工作本身、家庭及经济收入等复合因素，30岁以下的青年受访者认为经济收入和家庭生活压力要明显大一些。对科技工作者来说，生活中遇到的最大问题或困难是收入低、住房困难，其他还有诸如工作忙不能照顾家庭、照顾老人困难、上下班交通不便等困难。

2.6 广州市创新环境评价

调研问卷就创新环境评价设计了14项选题，评价好（含非常好、比较好，超过50%）的选题依次为（从高到低排序）：产学研之间的协同创新、科技信息的获取、研发资金的可获得性；评价较差的（含不够好、很不好，超过20%）的选题依次为对科技创新成果的激励、上下班通勤条件、科技社团提供的交流机会、宽容失败的氛围、硬件设施设备等配备条件。调查问卷结合访谈结果发现，对科技创新成果的激励评价效果较差主要源于广州市科技创新委员会2017年9月下发的《关于停止市科学技术奖评奖工作的通知》。广州市科学技术奖在激励科技成果创新方面发挥了巨大作用，极大地促进了广州市科学技术发展。然而，国务院办公厅在《关于深化科技奖励制度改革方案的通知》（国办函〔2017〕55号）中明确要求“国务院其他部门、省级人民政府所属部门、省级以下各级人民政府及其所属部门，其他列入公务员法实施范围的机关，以及参照公务员法管理的机关（单位），不得设立由财政出资的科学技术奖”， 多数企业科技人员表示，广州市不应该直接停止科技进步奖，可不由财政出资，委托第三方继续评审颁发广州市科学技术奖。

3 对策

综上所述，广州市企业科技工作者普遍认为科研工作主要存在科技项目总量少，职称问题需迫切解决，广州市科技奖励不应被取消等问题。结合广州市实际情况，提出以下建议。

3.1 增加科技项目的立项数，进一步完善科研经费管理制度

增加科技项目的立项对于科学研究有着重要的意义，有利于科研成果转化、提高企业科研项目研发质量、提升科技人才队伍素质。可在现行的立项后资助、完成后资助的基础上，设立立项不资助类别和小额资助类别，鼓励企业在内部科研项目的基础上，获得相应的荣誉和支撑；减少科研项目立项环节，可一年多批次进行相关科技项目的立项；加快科研管理经费“松绑”进程，进一步完善科研经费管理，为科研工作顺利开展提供坚实的后盾。

3.2 多渠道对职称评审相关信息进行宣传，抓紧出台相关政策

职称评审是科技人员最为关心的问题之一。为满足广州市中小科技企业科技人员职称的需求，可进行如下改进：一是加大宣传力度。科协在职称评审资格条件、代理机构等方面广为宣传，使相关科技人员在职称评审前了解到相关信息；二是在加紧出台部分系列正高级职称评审条件。2016年国务院出台了《关于深化职称制度改革的意见》（中办发〔2016〕77号），要求部分未设立正高级职称系列需抓紧制定标准要求，相关部门应切实行动起来，解决好科技人员密切关心的问题。

3.3 鼓励社会力量设奖，第三方运行广州市科学技术奖

科技奖励在科技创新工作中具有重要地位。因广州市科技创新委员会停止了市科学技术奖评奖工作，建议保留广州市科学技术奖，评选工作由第三方运营、市科技创新委员会监管，奖金由社会力量捐助；或者由社会力量设立相关科学技术奖励，加大监管力度，打造有影响力的科学技术奖励。

3.4 加大科协成员吸收力度，创建服务型科协组织

大多数企业科技人员对科协工作不甚了解，同时对科协工作又抱有很高的期望。因此，建议多渠道宣传科协组织，鼓励企业成立基层科协并积极参与相关工作；同时提供科技人员内部交流机会，提供职称评审辅导、进修培训、政策咨询、资助信息、技术等服务。

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